Памятка для Клиента «О процедуре оформления документов в целях идентификации Клиентов для открытия счетов в ОАО «аб «россия»
Скачать 465.78 Kb.
|
- имеются- не имеютсяВ случае имеющихся публикаций / отзывов в СМИ укажите (по возможности) конкретные данные таких публикаций /отзывов: __________________________________________________________________________________________________________________________________ | ||||||
10. Относится ли Ваша компания к хозяйственным обществам, имеющим стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности РФ, указанных в ст.1 Федерального закона от 21.07.14 № 213-ФЗ1?НЕТ ДА При ответе [ДА] укажите, является ли Ваша компания: А. хозяйственным обществом, включенным в перечень стратегических предприятий и стратегических акционерных обществ, утвержденный Указом Президента РФ от 04.08.04 № 1009 «Об утверждении перечня стратегических предприятий и стратегических акционерных обществ»; Б. хозяйственным обществом, включенным в утвержденный Правительством РФ перечень ОАО, в отношении которых определение позиции акционера - РФ по вопросам назначения представителя для голосования на общем собрании акционеров, внесения вопросов в повестку дня общего собрания акционеров, выдвижения кандидатов для избрания в органы управления, ревизионную и счетную комиссии, предъявления требования о проведении внеочередного общего собрания акционеров, созыва внеочередного общего собрания акционеров, голосования по вопросам повестки дня общего собрания акционеров и согласование директив представителям РФ и представителям интересов РФ в советах директоров (наблюд. советах) осуществляются Правительством РФ, Пред. Правительства РФ или по его поручению Зам. Пред. Правительства РФ, либо в утвержденный Правительством РФ перечень ОАО, в отношении которых определение позиции акционера - РФ по вопросам выдвижения кандидатов для избрания в органы управления, ревизионную и счетную комиссии, голосования на общих собраниях акционеров по вопросам их формирования и согласование директив представителям РФ и представителям интересов РФ в советах директоров (наблюд. советах) по голосованию на заседаниях советов директоров (наблюд. советов) по вопросам формирования единоличного исполнительного органа и избрания (переизбрания) председателей советов директоров (наблюд. советов) осуществляются Правительством РФ, Пред. Правительства РФ или по его поручению Зам.Пред. Правительства РФ; В. хозяйственным обществом, имеющим стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства в смысле Федерального закона от 29.04.08 №57-ФЗ «О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства», определенное отдельными решениями Президента РФ или Правительства РФ. Укажите номер и дату решения, принявший орган________________________________________________ | ||||||
| 11. Находится ли Ваша компания под прямым или косвенным контролем хозяйственных обществ, имеющих стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности РФ, указанных в статье 1 Федерального закона от 21.07.14 № 213-ФЗ (в случае включения Вашей компании в утвержденный Правительством РФ перечень)? НЕТ ДА При ответе [ДА] укажите следующую информацию в отношении указанного хозяйственного общества и отметьте его принадлежность к критериям согласно п.10 настоящего Опросного листа _________________________________________________________________________________________ (Наименование, ИНН контролирующего общества) А. Б. В. | ||||||
| 12.Осуществляет ли Ваша компания деятельность по заключенным с государственным заказчиком государственным контрактам по государственному оборонному заказу: - в качестве Головного исполнителя поставок продукции по государственному оборонному заказу НЕТ ДА - в качестве исполнителя, участвующего в поставках продукции по государственному оборонному заказу (в составе кооперации головного исполнителя) НЕТ ДА |
| 13.Планирует ли Ваша компания заключение контрактов на поставку продукции по государственному оборонному заказу НЕТ ДА |
__________________________________________ Дата: «_______» _______________ 20____г.
(Подпись и должность лица, заполнившего Анкету)
М.П.
Приложение к Анкете (досье) Клиента –
Юридического лица
«Открытие счета(ов) разрешаю»:
________________________________
________________________________
«____»_________________20___г.
Дополнительные сведения для идентификации юридических лиц – нерезидентов,
не являющихся российскими налогоплательщиками.
| 1. | Полное, а также (если имеется) сокращенное наименование и наименование на иностранном языке: | |
| 2. | Адрес местонахождения и почтовый адрес: | |
| 3. | Наименование и местонахождение иностранных кредитных организаций, с которыми имелись или имеются гражданско-правовые отношения, вытекающие из договора банковского счета, их характер и продолжительность: | |
| 4. | Наименование и местонахождение основных контрагентов, предполагаемые объемы и характер операций, которые планируется проводить с использованием открываемого банковского счета: | |
| 5. | Наличие обязанности (или отсутствие таковой) предоставлять по месту регистрации или деятельности финансовые отчеты компетентным (уполномоченным) государственным органам (с указанием наименования государственных учреждений): | |
| 6. | Наличие обязанности (или отсутствие таковой) предоставлять финансовый отчет за последний отчетный период в компетентные (уполномоченные) государственные органы (с указанием наименования государственного учреждения), а также сведения об общедоступном источнике информации (если имеется), содержащем финансовый отчет: | |
| 7. | Другая информация: | |
____________________________________ ____________ ____________________
(Должность Представителя Клиента) (подпись) (Ф.И.О.)
М.П. (если имеется) Дата «______»_____________20___г.
Приложение 1 с
Анкета (досье) Клиента
-
Клиент (иностранная структура без образования юридического лица)
Выгодоприобретатель (иностранная структура без образования юридического лица)
(отметить необходимое)
Часть 1
Все пункты Анкеты являются обязательными для заполнения!
| Сведения о Клиенте / Выгодоприобретателе | |||
| 1. | Наименование иностранной структуры без образования юридического лица: | | |
| 2. | Организационная форма (фонд, партнерство, товарищество, траст, иная форма) | | |
| 3. | Регистрационный номер (номера) (при наличии), присвоенный иностранной структуре без образования юридического лица в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) при регистрации (инкорпорации): | | |
| 4. | Код (коды) (при наличии) иностранной структуры без образования юридического лица в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) в качестве налогоплательщика (или их аналоги): | | |
| 5. | Место ведения основной деятельности иностранной структуры без образования юридического лица | | |
| 6. | Состав имущества, находящегося в управлении (собственности), фамилия, имя, отчество (при наличии) (наименование) и адрес места жительства (места нахождения) учредителей и доверительного собственника (управляющего)*: | | |
| 7. | Другая информация: | | |
| Дополнительные сведения о Клиенте | |||
| 8. Контактная информация (номер телефона, факса, адрес электронной почты, почтовый адрес (при наличии). | | ||
| 9. Сведения о Представителях Клиента - лицо, которое представляет интересы и действует от имени иностранной структуры без образования юридического лица, на основании доверенности либо иного документа, а также лицо, которому предоставляются, либо будут предоставлены полномочия по распоряжению банковским счетом (вкладом), в том числе с использованием технологий дистанционного банковского обслуживания | НЕТ ДА При наличии отметки в графе «ДА» необходимо указать наименование организации, ИНН /Ф.И.О. Представителей: 1.____________________________________________________ 2.____________________________________________________ 3.____________________________________________________ и заполнить Анкету (досье) Клиента на каждого Представителя. | ||
| 10. Сведения о Бенефициарных владельцах (Физическое лицо, которое имеет возможность контролировать действия иностранной структуры без образования юридического лица. | НЕТ ДА При наличии отметки в графе «ДА» необходимо указать Ф.И.О. Бенефициарных владельцев: 1.____________________________________________________ 2.____________________________________________________ 3.____________________________________________________ и заполнить Анкету (досье) Клиента на каждого Бенефициарного владельца. | ||
| 11. Сведения о Выгодоприобретателях: (Выгодоприобретатель – лицо, к выгоде которого действует Клиент, в том числе на основании агентского договора, договоров поручения, комиссии и доверительного управления, при проведении операций с денежными средствами и иным имуществом | НЕТ (иностранная структура без образования юридического лица не работает по договорам поручительства, комиссии, доверительного управления, агентским договорам (либо иным гражданско-правовым договорам в пользу третьих лиц), все сделки и платежи проводит к собственной выгоде и за свой счет.) ДА (При наличии отметки в графе «ДА» необходимо указать наименование организации, ИНН /Ф.И.О. Выгодоприобретателей: 1. _____________________________________________________ 2.______________________________________________________ 3.______________________________________________________ и заполнить Анкету (досье) Клиента на каждого Выгодоприобретателя. | ||
| Дополнительные сведения о Выгодоприобретателе: | |||
| 12. (графа заполняется только при наличии Выгодоприобретателей) Информация о Клиенте в отношении которого устанавливаются сведения о Выгодоприобретателе. Сведения об основаниях, свидетельствующих о том, что клиент действует к выгоде другого лица при проведении банковских операций и иных сделок | Наименование Клиента (полное или сокращенное), ИНН. ____________________________________________ Реквизиты агентского договора, договоров поручения, комиссии, доверительного управления, письма и т.д. __________________________________________________ __________________________________________________ __________________________________________________ __________________________________________________ | ||
| 13. Ф.И.О. лица, заполнившего Анкету | |||
| - Клиент, Представитель Клиента /Выгодоприобретателя (наименование, дата выдачи, срок действия, номер документа, подтверждающего полномочия Представителя); - сотрудник Банка, ответственный за идентификацию (с указанием должности и подразделения Банка) | _________________________________________________ _________________________________________________ _________________________________________________ _________________________________________________ _________________________________________________ | ||
Похожие:
 | Критериям отнесения клиентов к категории клиента – иностранного налогоплательщика и способы получения от них необходимой информации... |  | Оао акб «Связь-Банк» для идентификации и открытия специального банковского счета в валюте Российской Федерации для формирования фонда... |
| Приложение 6 к Положению о порядке открытия и закрытия банковских счетов, счетов по вкладам (депозитам) | | Документов, представляемых для открытия корреспондентского субсчета филиала кредитной организации нерезидента (респонденту) |
| Перечень документов, необходимых для открытия юридическим лицам – резидентам банковских счетов, счетов по вкладам (депозитам) в валюте... | | Приложение №1 к Порядку открытия и закрытия банковских счетов, счетов по вкладам (депозитам) |
| Приложение №2 к Порядку открытия и закрытия банковских счетов, счетов по вкладам (депозитам) | | Положением Банка России №262-п от 19. 04. 2004г. «Об идентификации кредитными организациями клиентов и выгодоприобретателей в целях... |
| Положением Банка России №262-п от 19. 04. 2004г. «Об идентификации кредитными организациями клиентов и выгодоприобретателей в целях... | | Настоящий документ заменяет «Технологию оформления авиабилетов для корпоративных клиентов ОАО «Авиакомпания «Сибирь» от 01. 09. 2009,... |