Памятка для Клиента «О процедуре оформления документов в целях идентификации Клиентов для открытия счетов в ОАО «аб «россия»
Скачать 465.78 Kb.
|
9. Планируете ли Вы осуществление переводов на счета лиц-нерезидентов, не являющихся резидентами республик Беларусь/ Казахстан, по заключенным с ними контрактам, по которым ввоз товаров, ранее приобретенных у резидентов республик Беларусь / Казахстан, осуществляется с территории указанных республик, с предоставлением в качестве подтверждающих документов товарно-сопроводительных документов, оформленных грузоотправителями указанных республик?НЕТ ДА | ||||||
10. Имеете ли Вы торговые, производственные или складские помещения?НЕТ ДА При ответе «ДА» необходимо указать какие: - торговые - производственные - складские Эти помещения используются на праве собственности или арендуются? ______________________________ | ||||||
| Ф.И.О. Индивидуального предпринимателя, место рождения | | |||||
| 1. Является ли Индивидуальный предприниматель ИПДЛ*? | ||||||
| | ДА | | НЕТ | |||
| При ответе [ДА] необходимо указать:_______________________________________________________________________ _______________________________________________________________________________________________ (Должность/титул/ звание/ сан, страна, наименование и адрес работодателя ИПДЛ) | ||||||
| 2. Является ли Индивидуальный предприниматель МПДЛ**? | ||||||
| | ДА | | НЕТ | |||
| При ответе [ДА] необходимо указать: __________________________________________________________________________________________________ (Должность, наименование и адрес работодателя МПДЛ) | ||||||
| 3. Является ли Индивидуальный предприниматель РПДЛ***? | ||||||
| | ДА | | НЕТ | |||
| При ответе [ДА] необходимо указать: __________________________________________________________________________________________________ (Должность, наименование и адрес работодателя РПДЛ) 4. Имеет ли Индивидуальный предприниматель супруга/супругу или близких родственников (родителей, детей, дедушку (бабушку), внуков, полнородных или неполнородных братьев (сестер), усыновителей или усыновленных) со статусом ИПДЛ / МПДЛ / РПДЛ: ДА НЕТ При ответе [ДА] необходимо указать: ___________________________________________________________________________________________________ (Ф.И.О супруга/супруги или близких родственников, степень родства) 5. Если Индивидуальный предприниматель является лицом со статусом ИПДЛ / МПДЛ / РПДЛ, необходимо указать: _________________________________________________________________________________________________ (Ф.И.О супругов, близких родственников, которые находятся на обслуживании в ОАО «АБ «РОССИЯ») | ||||||
| 6. Планирует ли Индивидуальный предприниматель осуществлять операции от имени должностных лиц: ИПДЛ, МПДЛ, РПДЛ? | ||||||
| | ДА | | НЕТ | |||
| | ||||||
| _____/ ______ /______г. ______________________________________________ /____________________________/ (Дата заполнения) (подпись Клиента/Представителя/сотрудника Банка) (Ф.И.О.) | ||||||
| | ||||||
| Решение о принятии Индивидуального предпринимателя на обслуживание, при установлении у него статуса ИПДЛ /МПДЛ /РПДЛ Принять на обслуживание Не принимать на обслуживание ______________________________________________________________________ ____________________________ Председатель Правления/ заместитель Председателя Правления /Управляющий филиалом (Подпись) | ||||||
________________________________________________
* ИПДЛ – любое назначаемое или избираемое лицо, занимающее какую-либо должность в законодательном, исполнительном, административном или судебном органе иностранного государства и любое лицо, выполняющее какую либо публичную функцию для иностранного государства, в т.ч. для публичного ведомства/государственного предприятия.
** МПДЛ - лица, которым доверены или были доверены важные функции международной организацией. В частности, руководители/заместители: ООН, Международной морской организации, Всемирного Банка, Европарламента, ОПЕК, НАТО, ВТО, АСЕАН, Олимпийского комитета, Гаагского трибунала и т.д.
*** РПДЛ – лица, находящиеся/принимаемые на обслуживание и замещающие (занимающие) следующие должности:
- государственные должности Российской Федерации;
- должности членов Совета директоров Центрального банка Российской Федерации;
Приложение 1 в
Анкета (досье) Клиента
-
Клиент (Юридическое лицо)
Выгодоприобретатель (Юридическое лицо)
Представитель (Юридическое лицо)
(отметить необходимое)
Часть I
Все пункты Анкеты являются обязательными для заполнения!
| Сведения о Клиенте/ Выгодоприобретателе/ Представителе | |
| 1. Наименование, фирменное наименование на русском языке (полное и (или) сокращенное) | |
| 2. Наименование на иностранном языке (полное и (или) сокращенное) (при наличии) | |
| 3. Организационно – правовая форма | |
| 4. Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) - для резидента; ИНН или код иностранной организации (КИО), присвоенный до 24.12.10, либо ИНН, присвоенный после 24.12.10 - для нерезидента | |
| 5. Сведения о государственной регистрации: - Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) согласно Свидетельству о государственной регистрации юридического лица (Свидетельству о внесении записи в ЕГРЮЛ о юридическом лице, зарегистрированном до 01.07.02) – для резидента; - Номер свидетельства об аккредитации филиала либо представительства иностранного юридического лица, выданного федеральным органом исполнительной власти, уполномоченным Правительством РФ на аккредитацию филиалов, представительств иностранных юридических лиц, в случае отсутствия такого свидетельства – регистрационный номер юридического лица по месту учреждения и регистрации – для нерезидента; - Дата государственной регистрации; - Место государственной регистрации (местонахождение). | |
| 6. Адрес юридического лица | |
| 7. Код в соответствии с Общероссийским классификатором объектов административно- территориального деления (ОКАТО) (при наличии). | |
| Дополнительные сведения о Клиенте | |
| 8. Код юридического лица в соответствии с Общероссийским классификатором предприятий и организаций (ОКПО) (при наличии). | |
| 9.Сведения о лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию: -вид, номер, дата выдачи лицензии; -кем выдана; -срок действия; -перечень видов лицензируемой деятельности. | |
| 10. Банковский идентификационный код (БИК) (только для кредитных организаций-резидентов). | |
| 11. Сведения об органах юридического лица (структура и персональный состав органов управления юридического лица, за исключением сведений о персональном составе акционеров (участников) юридического лица, владеющих менее чем одним процентом акций (долей) юридического лица). | |
| 12. Контактная информация (номер телефона, факса, адрес электронной почты, почтовый адрес (при наличии). | |
| 13. Сведения о Представителях Клиента - лицо (включая единоличный исполнительный орган юридического лица), которое представляет интересы и действует от имени Вашей организации на основании доверенности, закона либо акта уполномоченного на то гос. органа или органа местного самоуправления, а также лицо, которому предоставляются, либо будут предоставлены полномочия по распоряжению банковским счетом (вкладом), в том числе с использованием технологий дистанционного банковского обслуживания | НЕТ ДА При наличии отметки в графе «ДА» необходимо указать наименование организации, ИНН /Ф.И.О. Представителей: 1.____________________________________________________ 2.____________________________________________________ 3.____________________________________________________ и заполнить Анкету (досье) Клиента на каждого Представителя. |
| 14. Сведения о Бенефициарных владельцах (Физическое лицо, которое, в конечном счете, прямо или косвенно (через третьих лиц) владеет (имеет преобладающее участие более 25 процентов в капитале) Вашей организации либо имеет возможность контролировать действия Вашей организации.) | НЕТ ДА При наличии отметки в графе «ДА» необходимо указать Ф.И.О. Бенефициарных владельцев: 1.____________________________________________________ 2.____________________________________________________ 3.____________________________________________________ и заполнить Анкету (досье) Клиента на каждого Бенефициарного владельца. |
| 15. Сведения о Выгодоприобретателях: (Выгодоприобретатель – лицо, к выгоде которого действует Клиент, в том числе на основании агентского договора, договоров поручения, комиссии и доверительного управления, при проведении операций с денежными средствами и иным имуществом | НЕТ (Организация не работает по договорам поручительства, комиссии, доверительного управления, агентским договорам (либо иным гражданско-правовым договорам в пользу третьих лиц), все сделки и платежи проводит к собственной выгоде и за свой счет.) ДА (При наличии отметки в графе «ДА» необходимо указать наименование организации, ИНН /Ф.И.О. Выгодоприобретателей: 1. _____________________________________________________ 2.______________________________________________________ 3.______________________________________________________ и заполнить Анкету (досье) Клиента на каждого Выгодоприобретателя. |
| Дополнительные сведения о Представителе/Выгодоприобретателе: | |
| 16. (графа заполняется при составлении Анкеты на Представителя). Информация о Клиенте, интересы которого представляет Представитель | Наименование Клиента (полное или сокращенное), ИНН. __________________________________________________ Наименование ________________________ дата выдачи ______________, срок действия ___________________, номер документа ________________, подтверждающего полномочия Представителя Клиента. ____________________________________________________ |
| 17. (графа заполняется только при наличии Выгодоприобретателей) Информация о Клиенте в отношении которого устанавливаются сведения о Выгодоприобретателе. Сведения об основаниях, свидетельствующих о том, что клиент действует к выгоде другого лица при проведении банковских операций и иных сделок | Наименование Клиента (полное или сокращенное), ИНН. ____________________________________________ Реквизиты агентского договора, договоров поручения, комиссии, доверительного управления, письма и т.д. __________________________________________________ __________________________________________________ __________________________________________________ __________________________________________________ |
| 18. Ф.И.О. лица, заполнившего Анкету: - Представитель юр. лица (наименование, дата выдачи, срок действия, номер документа, подтверждающего полномочия Представителя Клиента); -сотрудник Банка, ответственный за идентификацию (с указанием должности и подразделения Банка) | |
Похожие:
 | Критериям отнесения клиентов к категории клиента – иностранного налогоплательщика и способы получения от них необходимой информации... |  | Оао акб «Связь-Банк» для идентификации и открытия специального банковского счета в валюте Российской Федерации для формирования фонда... |
| Приложение 6 к Положению о порядке открытия и закрытия банковских счетов, счетов по вкладам (депозитам) | | Документов, представляемых для открытия корреспондентского субсчета филиала кредитной организации нерезидента (респонденту) |
| Перечень документов, необходимых для открытия юридическим лицам – резидентам банковских счетов, счетов по вкладам (депозитам) в валюте... | | Приложение №1 к Порядку открытия и закрытия банковских счетов, счетов по вкладам (депозитам) |
| Приложение №2 к Порядку открытия и закрытия банковских счетов, счетов по вкладам (депозитам) | | Положением Банка России №262-п от 19. 04. 2004г. «Об идентификации кредитными организациями клиентов и выгодоприобретателей в целях... |
| Положением Банка России №262-п от 19. 04. 2004г. «Об идентификации кредитными организациями клиентов и выгодоприобретателей в целях... | | Настоящий документ заменяет «Технологию оформления авиабилетов для корпоративных клиентов ОАО «Авиакомпания «Сибирь» от 01. 09. 2009,... |