Приложение №18 к Правилам открытия и закрытия банковских счетов, счетов по вкладам (депозитам), депозитных счетов в ООО кб «платина»


НазваниеПриложение №18 к Правилам открытия и закрытия банковских счетов, счетов по вкладам (депозитам), депозитных счетов в ООО кб «платина»
ТипАнкета
filling-form.ru > бланк заявлений > Анкета
Приложение №18

к Правилам открытия и закрытия банковских счетов, счетов по вкладам (депозитам), депозитных счетов в ООО КБ «ПЛАТИНА»
Перечень

документов, представляемых для открытия корреспондентского субсчета филиала кредитной организации - нерезидента (респонденту)


  1. Заявление на открытие корреспондентского счета по форме, установленной Банком. Заявление на открытие счета должно быть подписано лицами, из числа лиц, имеющих право подписи, и скреплено оттиском печати юридического лица.

  2. Карточка основных сведений о Клиенте по форме, установленной Банком. Карточка основных сведений должна быть подписана лицами, из числа лиц, имеющих право подписи, и скреплена оттиском печати юридического лица.

  3. Анкета Клиента по форме, установленной Банком, или по иной форме, содержащей всю предусмотренную формой Банка информацию, подписанная руководителем филиала, с оттиском печати.

  4. Анкеты представителей и выгодоприобретателей Клиента (при их наличии), анкеты Бенефициарных владельцев Клиента по форме, установленной Банком, подписанные руководителем филиала, с оттиском печати.

  5. Опросный лист по форме, установленной Банком, подписанный руководителем юридического лица, с оттиском печати организации.

  6. Заявление о присутствии/отсутствии кредитной организации по адресу местонахождения по форме, установленной Банком, подписанное руководителем филиала, с оттиском печати.

  7. Письмо, подтверждающее осуществление кредитной организацией мер по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, за подписью руководителя филиала, заверенное печатью.

  8. Список всех банков-корреспондентов Респондента на дату заключения Договора, за подписью руководителя филиала, заверенной печатью.

  9. Письмо, подтверждающее информацию об отсутствии в отношении Клиента производства по делу о несостоятельности (банкротстве), вступивших в силу решений судебных органов о признании его несостоятельным (банкротом), проведения процедур ликвидации по состоянию на дату представления документов, об отсутствии фактов неисполнения Клиентом своих денежных обязательств по причине отсутствия денежных средств на банковских счетах, о наличии/отсутствии требований к Клиенту со стороны налоговых органов и о наложении арестов на корреспондентские счета, открытые в других банках, за подписью руководителя филиала, заверенной печатью.

  10. Договор банковского субсчета (2 экземпляра, оформленные со стороны Клиента). Договора должны быть прошиты и скреплены печатью со стороны Респондента.

  11. Альбом образцов подписей лиц, уполномоченных совершать сделки от имени Клиента, в том числе распоряжаться Счетом Клиента в валюте Российской Федерации, или банковская Карточка (форма по ОКУД № 0401026), заверенная нотариально.

  12. Документы, подтверждающие правовой статус юридического лица (респондента) и его право осуществлять банковскую деятельность по законодательству страны, где создано это юридическое лицо, в частности, учредительные документы и документы, подтверждающие государственную регистрацию юридического лица, положение о филиале.

  13. Свидетельство о постановке на учет иностранной организации в налоговом органе по месту нахождения филиала, выданного налоговыми органами Российской Федерации.

  14. Доверенность, выданная первым лицом – руководителем Клиента, удостоверяющая полномочие лица на открытие счета и подписание Договора при их подписании не первым лицом Респондента.

  15. Подтверждения территориального учреждения Национального Банка государства, на территории которого находится кредитная организация о согласовании руководителя и главного бухгалтера кредитной организации и иных должностных лиц, указанных в альбоме или Карточке (в случае если требуется по законодательству страны инкорпорации).

  16. Решения о назначении единоличного исполнительного органа юридического лица и руководителя филиала, и приказы о назначении лиц, указанных в альбоме или Карточке.

  17. Документы, удостоверяющие личности единоличного исполнительного органа кредитной организации, а также лиц, указанных в альбоме образцов подписей или Карточке.

  18. Документы о финансовом положении Клиента: копия годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерский баланс, отчет о финансовом результате), копия годовой (либо квартальной) налоговой декларации с отметками налогового органа об их принятии или без такой отметки с приложением либо копии квитанции об отправке заказного письма с описью вложения (при направлении по почте), либо копии подтверждения отправки на бумажных носителях (при передаче в электронном виде); копия аудиторского заключения на годовой отчет за прошедший год, в котором подтверждаются достоверность финансовой (бухгалтерской) отчетности и соответствие порядка ведения бухгалтерского учета законодательству Российской Федерации (при наличии); справка об исполнении налогоплательщиком (плательщиком сборов, налоговым агентом) обязанности по уплате налогов, сборов, пеней, штрафов, выданная налоговым органом; данные о рейтинге юридического лица, размещенные в сети «Интернет» на сайтах международных рейтинговых агентств («Standard & Poor's», «Fitch-Ratings», «Moody's Investors Service» и другие) и национальных рейтинговых агентств – при наличии рейтинга) 1.

  19. Отзывы о деловой репутации Клиента (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) от других клиентов Банка, имеющих с ним деловые отношения; и (или) отзывы (в произвольной письменной форме, при возможности их получения) от других кредитных организаций, в которых Клиент ранее находился на обслуживании, с информацией этих кредитных организаций об оценке деловой репутации данного Клиента. При невозможности получения отзывов, Клиент предоставляет письменное обоснование такой невозможности.

  20. Иные документы, необходимые для открытия счетов в соответствии с действующим законодательством (предоставляются по требованию Банка).

  21. Опросные листы в целях отнесения Клиента и Бенефициарных владельцев Клиента к категории налогоплательщиков США.




1 Из приведенного перечня сведений (документов) о финансовом положении предоставляются один или несколько на выбор Клиента. По отдельному запросу Банка в дополнение к уже предоставленному документу Клиент обязан предоставить также дополнительные документы из указанного перечня.

 При наличии физических лиц – налогоплательщиков США, которые в конечном счете прямо или косвенно (через третьих лиц) владеют (имеют преобладающее участие более 10 процентов в капитале, а для инвестиционных компаний - независимо от процента владения) клиентом – анкеты бенефициарных владельцев на таких лиц с обязательным указанием иностранного номера налогоплательщика (TIN).

При выявлении признаков налогоплательщика США:

  1. Анкета FATCA по формам W-8;

  2. Документы, подтверждающие, что клиент не попадает под юрисдикцию США;

  3. Неамериканский паспорт и свидетельство утраты американского гражданства (для физических лиц, имеющих место рождения на территории США);

При выявлении налогоплательщика США:

  1. Письменное согласие по форме ООО КБ «ПЛАТИНА» на передачу иностранному налоговому органу и (или) иностранным налоговым агентам, уполномоченным иностранным налоговым органом на удержание иностранных налогов и сборов, в Центральный банк Российской Федерации, федеральный орган исполнительной власти, уполномоченный на осуществление функции по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и федеральный орган исполнительной власти, уполномоченный по контролю и надзору в области налогов и сборов информации о клиенте;

  2. Надлежащим образом заверенные копии документов о постановке на налоговый учет, выданных официальным налоговым ведомством иностранного государства;

  3. Анкета FATCA по форме W-9.

___________________________________________________________________________________________________________________________

Документы, составленные на иностранном языке, представляются в Банк с нотариально удостоверенным переводом на русский язык.

Все документы представляются Клиентом в Банк в оригинале, либо в виде копий, заверенных надлежащим образом. В соответствии с законодательством Российской Федерации надлежаще заверенными копиями документов признаются копии, заверенные: нотариусом либо лицом, уполномоченным на осуществление таких действий, или организацией, издавшей оригинал документа.

Все документы, в том числе доверенности, изданные за границей и представляемые в Банк, должны быть легализованы (апостилированы) в посольстве (консульстве) РФ за границей в стране, где создано это юридическое лицо, за исключением доверенностей, которые могут быть легализованы в стране по месту их выдачи. Легализация документов не требуется, если указанные документы были оформлены на территории государств-участников Гаагской Конвенции 1961 года, отменяющей требование легализации иностранных официальных документов при наличии апостиля, проставляемого в соответствии с требованиями Конвенции.

Договор банковского счета представляется Клиентом в Банк в прошнурованном виде, скрепленном печатью и подписью единоличного исполнительного органа Клиента.

С целью идентификации Клиента, Банк вправе дополнительно затребовать иные документы.

При приеме на обслуживание в целях идентификации у клиента может быть получен любой из документов, перечисленный в пункте «Документы о финансовом положении Клиента». По отдельному запросу Банка в дополнение к уже предоставленному документу клиент обязан предоставить также дополнительные документы из указанного перечня.

Похожие:

Приложение №18 к Правилам открытия и закрытия банковских счетов, счетов по вкладам (депозитам), депозитных счетов в ООО кб «платина» iconПеречень
Правилам открытия и закрытия банковских счетов, счетов по вкладам (депозитам), депозитных счетов в ООО кб «платина»

Приложение №18 к Правилам открытия и закрытия банковских счетов, счетов по вкладам (депозитам), депозитных счетов в ООО кб «платина» iconСписок документов для открытия счетов юридическому лицу, созданному...
Приложение 6 к Положению о порядке открытия и закрытия банковских счетов, счетов по вкладам (депозитам)

Приложение №18 к Правилам открытия и закрытия банковских счетов, счетов по вкладам (депозитам), депозитных счетов в ООО кб «платина» iconПеречен ь документов, необходимых для открытия расчетного счета организациям-резидентам...
Приложение №1 к Порядку открытия и закрытия банковских счетов, счетов по вкладам (депозитам)

Приложение №18 к Правилам открытия и закрытия банковских счетов, счетов по вкладам (депозитам), депозитных счетов в ООО кб «платина» iconКарточка с образцами подписей и оттиска печати
Об открытии и закрытии банковских счетов, счетов по вкладам (депозитам), депозитных счетов”

Приложение №18 к Правилам открытия и закрытия банковских счетов, счетов по вкладам (депозитам), депозитных счетов в ООО кб «платина» iconЦентральный банк российской федерации инструкция
Об открытии и закрытии банковских счетов, счетов по вкладам (депозитам), депозитных счетов

Приложение №18 к Правилам открытия и закрытия банковских счетов, счетов по вкладам (депозитам), депозитных счетов в ООО кб «платина» iconКарточка с образцами подписей и оттиска печати
Об открытии и закрытии банковских счетов, счетов по вкладам (депозитам), депозитных счетов”

Приложение №18 к Правилам открытия и закрытия банковских счетов, счетов по вкладам (депозитам), депозитных счетов в ООО кб «платина» iconКарточка с образцами подписей и оттиска печати
Об открытии и закрытии банковских счетов, счетов по вкладам (депозитам), депозитных счетов”

Приложение №18 к Правилам открытия и закрытия банковских счетов, счетов по вкладам (депозитам), депозитных счетов в ООО кб «платина» iconК Банковским правилам по открытию, ведению и закрытию банковских...
...

Приложение №18 к Правилам открытия и закрытия банковских счетов, счетов по вкладам (депозитам), депозитных счетов в ООО кб «платина» iconПорядок заполнения карточки с образцами подписей и оттиска печати
Приложением 2 к Инструкции Банка России от 30 мая 2014 года №153-и «Об открытии и закрытии банковских счетов, счетов по вкладам (депозитам),...

Приложение №18 к Правилам открытия и закрытия банковских счетов, счетов по вкладам (депозитам), депозитных счетов в ООО кб «платина» iconК «Банковским Правилам кб «Новый век» о порядке открытия, закрытия...
Российской Федерации порядке частной практикой, в валюте Российской Федерации и иностранных валютах

Вы можете разместить ссылку на наш сайт:


Все бланки и формы на filling-form.ru




При копировании материала укажите ссылку © 2018
контакты
filling-form.ru
Поиск