Открытие раздела/субсчета депо Общий порядок открытия разделов/субсчетов депо
Для обеспечения обособленного учета ценных бумаг на счетах депо открываются разделы счета депо. Разделы группируются по типам. Каждый тип раздела определяется его идентификатором. Условия открытия конкретных типов разделов, назначение разделов и порядок функционирования приведены в разделе «Описание правил функционирования типов разделов, открываемых на счетах депо» настоящего Порядка.
Разделы на счетах депо в Депозитарии могут открываться:
при открытии счета депо автоматически;
при переводе ценных бумаг при указании в поручении депо на перевод ценных бумаг кода открываемого раздела;
путем исполнения операции «Открытие раздела» по поручению Депонента или Депозитария.
Допустимые способы открытия разделов конкретных типов приведены в разделе 4 настоящего Порядка.
Порядок открытия разделов, установленный для открытия разделов на счетах депо, действует также при открытии разделов на иных счетах, не предназначенных для учета прав на ценные бумаги.
При открытии разделу присваивается уникальный код. Не допускается открытие раздела с кодом, который ранее был присвоен другому разделу на этом же счете депо или счете, в том числе, уже закрытому разделу.
В настоящем пункте Порядка приведены особенности открытия отдельных типов разделов путем исполнения по поручению Депонента операции «Открытие раздела/субсчета депо» (код операции – 90, форма поручения депо АF090).
Допускается открытие разделов по поручению депо, составленному Депозитарием, при вводе нового типа раздела в случаях, если это связано с изменением законодательства Российской Федерации, порядка выпуска и обращения ценных бумаг, порядка депозитарного учета ценных бумаг, по иным причинам.
Субсчета депо на клиринговом счете депо открываются по поручению депо клиринговой организации, на имя которой открыт клиринговый счет депо. Отчет об исполнении операции предоставляется клиринговой организации и лицу, на имя которого открыт субсчет депо.
Порядок исполнения депозитарных операций, установленный в настоящем Порядке для разделов счетов депо, действует и в отношении субсчетов депо, если иное не предусмотрено настоящим Порядком.
Особенности открытия и функционирования торговых разделов, предназначенных для проведения расчетов по ценным бумагам в соответствии с Правилами клиринга Банка НКЦ (АО)
Для осуществления расчетов по ценным бумагам в соответствии с Правилами клиринга Банка НКЦ (АО) на счете депо Депонента или счете, не предназначенном для учета прав на ценные бумаги, могут быть открыты разделы следующих типов:
Наименование типа раздела
|
Код типа раздела
|
Счет депо/счет, на котором может быть открыт раздел данного типа
|
Блокировано для клиринга в НКЦ
|
31
|
Торговый счет депо владельца или торговый счет депо доверительного управляющего Депонента, являющегося Участником клиринга или клиентом Участника клиринга, или торговый счет депо номинального держателя Депонента, являющегося Участником клиринга либо получившего в Банке НКЦ (АО) статус держателя, торговый счет депо иностранного номинального держателя, казначейский счет депо эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам), эмиссионный счет или счет брокера.
|
Блокировано для клиринга в НКЦ. Обеспечение
|
36
|
Торговый счет депо владельца или торговый счет депо доверительного управляющего Депонента, являющегося Участником клиринга или клиентом Участника клиринга, торговый счет депо номинального держателя Депонента, являющегося Участником клиринга либо получившего в Банке НКЦ (АО) статус держателя, торговый счет депо иностранного номинального держателя
|
Блокировано для клиринга. FORТS
|
RF
|
Торговый счет депо владельца, торговый счет депо доверительного управляющего, торговый счет депо номинального держателя, торговый счет депо иностранного номинального держателя
|
Разделы, предназначенные для реализации ценных бумаг, являющихся предметом залога, при предоставлении кредитов Банка России в соответствии с Положением Банка России от 04.08.2003 № 236-П «О порядке предоставления Банком России кредитным организациям кредитов, обеспеченных залогом (блокировкой) ценных бумаг»
|
Блокировано для торгов по реализации ценных бумаг, заложенных под ломбардные кредиты Банка России
|
Z6
|
Счет депо владельца Депонента, являющегося кредитной организацией
|
Блокировано для торгов по реализации ценных бумаг, заложенных по кредитам овернайт Банка России
|
Z7
|
Счет депо владельца Депонента, являющегося кредитной организацией
|
Далее по тексту Порядка разделы указанных типов именуются «торговые разделы». Разделы «Блокировано для торгов по реализации ценных бумаг, заложенных под ломбардные кредиты Банка России» и «Блокировано для торгов по реализации ценных бумаг, заложенных по кредитам овернайт Банка России» также могут именоваться как «реализационные разделы».
Для открытия торговых разделов, включая дополнительные торговые разделы, на счетах депо или на счетах, не предназначенных для учета прав на ценные бумаги, Депонент должен предоставить в Депозитарий поручение депо на открытие каждого торгового раздела по форме АF090. На счетах депо и счетах, не предназначенных для учета прав на ценные бумаги, в Депозитарии, может быть открыто неограниченное число торговых разделов. На счете депо номинального держателя Депонента, получившего в Банке НКЦ (АО) в соответствии с действующими Правилами клиринга Банка НКЦ (АО) статус держателя, для одного участника клиринга Банка НКЦ (АО) может быть открыто неограниченное количество дополнительных торговых разделов. Дополнительные торговые разделы для одного участника клиринга могут открываться на счетах депо номинального держателя разных держателей. Клиенты участников клиринга Банка НКЦ (АО) также вправе иметь неограниченное число торговых разделов на своих счетах депо, открытых в Депозитарии или у держателей, в разрезе обслуживающих их участников клиринга Банка НКЦ (АО).
На счетах депо номинального держателя торговые разделы могут быть открыты для учета ценных бумаг как в совокупности по всем клиентам, группе клиентов, так и обособлено по каждому из клиентов участника клиринга. Для ведения обособленного учета ценных бумаг конкретных клиентов Депонент может открыть на счете депо номинального держателя конкретные торговые разделы, предоставив в Депозитарий поручение депо на открытие соответствующего торгового раздела своему клиенту и анкету этого клиента. В том случае, если ранее анкета на этого клиента предоставлялась в Депозитарий, повторного предоставления анкеты не требуется. Депонент также может не предоставлять в Депозитарий анкету клиента.
Поручения депо на открытие торговых разделов исполняются при наличии в Депозитарии информации о том, что Депонент является участником клиринга или получил статус держателя в Банке НКЦ (АО), и/или в коде открываемого торгового раздела указан код участника клиринга Банка НКЦ (АО), информация о котором имеется в Депозитарии.
Переводы ценных бумаг по результатам клиринга в соответствии с Правилами клиринга Банка НКЦ (АО) по торговым счетам депо осуществляются на основании поручения депо (распоряжения) клиринговой организации.
Переводы ценных бумаг по счетам депо владельца, казначейским счетам депо, эмиссионным счетам, счетам брокера исполняются на основании распоряжения Банка НКЦ (АО) только при наличии в Депозитарии Условного поручения депо по форме MF014, приведенной в приложении № 1 к Условиям (далее - Условное поручение депо). Отмена Условного поручения депо допускается только при условии закрытия всех торговых разделов на указанных счетах. Депонент вправе зачислить на торговые разделы любые ценные бумаги, принятые на обслуживание в Депозитарий, и зачисление которых на раздел конкретного типа не противоречит настоящему Порядку. В Банк НКЦ (АО) будет передана информация только об остатках ценных бумаг на торговом разделе, расчеты по сделкам с которыми осуществляются в соответствии с Правилами клиринга Банка НКЦ (АО). Перечень ценных бумаг, информация о которых должна передаваться Банку НКЦ для проведения расчетов по ценным бумагам, определяется Банком НКЦ (АО) как клиринговой организацией.
С момента передачи Банку НКЦ (АО) сведений о торговых разделах и до момента получения от Банка НКЦ (АО) соответствующего согласия на проведение операций по торговым разделам в соответствии с Правилами клиринга Банка НКЦ (АО) Депозитарий не осуществляет никаких административных операций, препятствующих проведению расчетов по ценным бумагам, сведения о которых были переданы в Банк НКЦ (АО), а также операций с указанными ценными бумагами, учитываемыми на торговых разделах, помимо операций, связанных с расчетами по ценным бумагам по результатам клиринга Банка НКЦ(АО). Зачисление ценных бумаг на торговые разделы и списание ценных бумаг (сведения о которых переданы в Банк НКЦ (АО) с торговых разделов по поручению Депонента осуществляется с согласия Банка НКЦ (АО). Порядок получения согласия клиринговой организации определен Правилами клиринга Банка НКЦ (АО). Депозитарий вправе приостановить исполнение операций по списанию ценных бумаг по поручению Депонента на период исполнения распоряжения Банка НКЦ (АО) на проведение расчетов по итогам клиринга. Депозитарий вправе увеличить время исполнения операций по поручению депо Депонента на период проведения расчетов по ценным бумагам по результатам клиринга. В том случае, если в поручении депо на перевод ценных бумаг с торгового раздела Депонент указал ценные бумаги нескольких выпусков, и ценные бумаги хотя бы одного из выпусков не могут быть разблокированы Банком НКЦ (АО), Депозитарий не исполняет данное поручение депо до разблокировки ценных бумаг всех указанных в поручении выпусков в соответствии с Правилами клиринга Банка НКЦ (АО). При этом в течение данной торговой сессии Депонент не может распоряжаться ценными бумагами тех выпусков, которые были разблокированы Банком НКЦ (АО) в соответствии с поручением депо Депонента. Если после завершения расчетов по итогам клиринга Банк НКЦ (АО) направляет в Депозитарий распоряжение на разблокировку торговых разделов, это означает согласие Банка НКЦ (АО) на проведение любых операций по этим торговым разделам торговых счетов депо, открытым с указанием Банка НКЦ (АО) в качестве клиринговой организации.
Закрытие торговых разделов на торговых счетах депо осуществляется при условии получения Депозитарием согласия Банка НКЦ (АО). Получение Депозитарием от Банка НКЦ (АО) согласия на закрытие всех торговых разделов на торговом счете депо считается получением согласия Банка НКЦ (АО) на закрытие торгового счета депо Депонента.
Особенности открытия разделов на счетах депо номинального держателя, иностранного номинального держателя, торговых счетах депо номинального держателя и иностранного номинального держателя для учета ценных бумаг клиентов Депонента
Для ведения обособленного учета ценных бумаг своих клиентов Депонент может открыть на своем счете депо номинального держателя отдельные разделы. Типы разделов на счетах депо номинального держателя, в рамках которых допускается открытие разделов для учета ценных бумаг конкретных клиентов Депонентов, отмечены при описании типов разделов в настоящем Порядке. В том случае, если ведение обособленного учета ценных бумаг клиентов Депонента предусмотрено действующими нормативными правовыми актами, решением о выпуске (проспектом ценных бумаг), другими документами, определяющими порядок выпуска или обращения ценных бумаг, либо условиями (правилами) осуществления депозитарной деятельности депозитария (международной расчетно-клиринговой организации), в котором(ой) открыт счет депо Депозитария, то для открытия разделов своим клиентам Депонент в обязательном порядке должен вместе с поручением на открытие раздела предоставить в Депозитарий анкету этого клиента.
Особенности открытия и функционирования торговых разделов, предназначенных для расчетов по ценным бумагам в соответствии с Правилами клиринга Акционерного общества «Санкт-Петербургская Валютная Биржа»
Разделы «Блокировано для торгов на СПВБ – Фондовая секция» могут по поручению депо Депонента (код операции – 90) открываться на торговом счете депо владельца, торговом счете депо номинального держателя либо на торговом счете депо доверительного управляющего Депонента, являющегося участником клиринга СПВБ, либо на торговом счете депо владельца или доверительного управляющего Депонента, являющегося клиентом участника клиринга СПВБ, либо на торговом счете депо номинального держателя Депонента, не являющегося участником клиринга СПВБ, но осуществляющего учет ценных бумаг участников клиринга СПВБ либо клиентов участника клиринга СПВБ. Разделы «Блокировано для торгов на СПВБ. РЕПО с Банком России» могут по поручению депо Депонента открываться на торговом счете депо владельца Депонента, являющегося кредитной организацией и участником клиринга СПВБ. Далее по тексту подпункта указанные разделы могут именоваться «торговые разделы». Допускается открытие на счетах депо Депонентов только одного торгового раздела одного типа для каждого участника клиринга СПВБ.
Для открытия указанных торговых разделов Депонент должен предоставить в Депозитарий поручение депо на открытие каждого торгового раздела по форме АF090. Поручения депо на открытие торговых разделов исполняются при наличии в Депозитарии информации о том, что Депонент является участником клиринга СПВБ, и в коде открываемого торгового раздела указан код участника клиринга СПВБ, информация о котором имеется в Депозитарии.
С момента передачи на СПВБ сведений о торговых разделах и до момента получения от СПВБ соответствующих уведомлений о согласии клиринговой организации СПВБ на проведение операций по торговым разделам торговых счетов депо Депонентов в соответствии с действующими Правилами клиринга Акционерного общества «Санкт-Петербургская Валютная Биржа» и договором о взаимодействии клиринговой организации СПВБ с Депозитарием Депозитарий не осуществляет никаких операций по поручению Депонента в отношении ценных бумаг, учитываемых на указанных торговых разделах, кроме тех, которые допустимы в соответствии с Правилами клиринга Акционерного общества «Санкт-Петербургская Валютная Биржа». В остальное время клиринговая организация согласна с проведением операций по торговым счетам депо, открытым в Депозитарии с указанием в качестве клиринговой организации СПВБ, а также по торговым счетам депо, открытым в депозитариях, имеющих счет номинального держателя в Депозитарии, и ниже стоящих депозитариях.
В случае наложения административной блокировки на торговые разделы, приостанавливаются операции по указанным разделам, как по поручению Депонента, так и по поручению уполномоченных Депонентом лиц, в том числе на основании распоряжения СПВБ. В период действия данной административной блокировки Депонент не может участвовать в торгах в Фондовой секции СПВБ.
Особенности открытия и функционирования субсчетов депо клиринговых счетов депо Банка НКЦ (АО)
Для осуществления клиринга в соответствии с Правилами клиринга Банка НКЦ (АО) на клиринговых счетах депо Банка НКЦ (АО) Депонентам могут быть открыты субсчета депо следующих типов:
Наименование типа субсчета депо
|
Код субсчета депо
|
Назначение субсчета депо
|
Тип клирингового счета депо, на котором может быть открыт субсчет депо
|
Субсчета депо для учета ценных бумаг, переданных в коллективное клиринговое обеспечение
|
Субсчет депо. Ценные бумаги владельца, переданные НКЦ в коллективное обеспечение
|
9Н (1-2 символы);
Код участника клиринга Банка НКЦ (АО) (3-9 символы);
00000 (10-14 символы);
F (15 символ);
Свободные (16-17 символы)/
|
Предназначен для учета ценных бумаг, принадлежащих Депоненту, являющемуся участником клиринга Банка НКЦ (АО), на праве собственности или ином вещном праве и переданных участником клиринга в коллективное клиринговое обеспечение (гарантийный фонд).
|
НН
|
Субсчета депо для учета ценных бумаг, переданных в индивидуальное клиринговое обеспечение
|
Субсчет депо. Ценные бумаги владельца, переданные НКЦ в индивидуальное обеспечение
|
HC (1-2 символы);
Код участника клиринга Банка НКЦ (АО) (3-9 символы);
00000 (10-14 символы);
F (15 символ);
Свободные (16-17 символы).
|
Предназначен для учета ценных бумаг, принадлежащих Депоненту, являющемуся участником клиринга Банка НКЦ (АО), на праве собственности или ином вещном праве и переданных участником клиринга в индивидуальное клиринговое обеспечение (обеспечение под стресс согласно Правилам клиринга Банка НКЦ (АО).
|
НН
|
Субсчета депо для учета ценных бумаг, переданных в имущественные пулы
|
Субсчет депо. Ценные бумаги владельца, переданные НКЦ в имущественный пул
|
8S (1-2 символы);
Код участника клиринга Банка НКЦ (АО) (3-9 символы);
00000 (10-14 символы);
15 символ:
F - если субсчет депо открывается участнику клиринга Банка НКЦ (АО);
N – если субсчет депо открывается клиенту участника клиринга Банка НКЦ (АО)
Свободные (16-17 символы)
|
Предназначен для учета ценных бумаг, принадлежащих Депоненту, являющемуся участником клиринга или клиентом участника клиринга Банка НКЦ (АО), на праве собственности или ином вещном праве и переданных в имущественный пул.
|
HB
HC
HX
|
Субсчет депо. Ценные бумаги Д.У., переданные НКЦ в имущественный пул
|
8D (1-2 символы);
Код участника клиринга Банка НКЦ (АО) (3-9 символы);
00000 (10-14 символы);
F (15 символ);
Свободные (16-17 символы)
|
Предназначен для учета ценных бумаг, переданных Депоненту, являющемуся участником клиринга Банка НКЦ (АО), в доверительное управление и переданных в имущественный пул.
|
HB
HC
HX
|
Субсчет депо. Ценные бумаги Н.Д., переданные НКЦ в имущественный пул
|
8L (1-2 символы);
Код участника клиринга Банка НКЦ (АО) (3-9 символы);
00000 (10-14 символы);
15 символ:
F - если субсчет депо открывается участнику клиринга Банка НКЦ (АО);
A – если субсчет депо открывается Депоненту, получившему статус держателя в Банке НКЦ (АО), для учета ценных бумаг, принадлежащих участникам клиринга Банка НКЦ (АО);
В – если субсчет депо открывается Депоненту, получившему статус держателя в Банке НКЦ (АО), для учета ценных бумаг клиентов участников клиринга Банка НКЦ (АО);
С – если субсчет депо открывается Депоненту, получившему статус держателя в Банке НКЦ (АО), для учета ценных бумаг переданных в доверительное управление участникам клиринга Банка НКЦ (АО);
Свободные (16-17 символы)
|
Предназначен для учета ценных бумаг, клиентов Депонента, являющегося участником клиринга Банка НКЦ (АО), или получившего в Банке НКЦ (АО) статус держателя, и переданных в имущественный пул.
|
HB
HC
HX
|
Субсчет депо. Ценные бумаги иностранного Н.Д., переданные НКЦ в имущественный пул
|
8W (1-2 символы);
Код участника клиринга Банка НКЦ (АО) (3-9 символы);
00000 (10-14 символы);
15 символ:
A – если субсчет депо открывается Депоненту, получившему статус держателя в Банке НКЦ (АО), для учета ценных бумаг, принадлежащих участникам клиринга Банка НКЦ (АО);
В – если субсчет депо открывается Депоненту, получившему статус держателя в Банке НКЦ (АО), для учета ценных бумаг клиентов участников клиринга Банка НКЦ (АО);
С – если субсчет депо открывается Депоненту, получившему статус держателя в Банке НКЦ (АО), для учета ценных бумаг переданных в доверительное управление участникам клиринга Банка НКЦ (АО);
Свободные (16-17 символы)
|
Предназначен для учета ценных бумаг, клиентов Депонента, получившего в Банке НКЦ (АО) статус держателя, и переданных в имущественный пул.
|
HB
HC
HX
|
Банку НКЦ (АО) как центральному контрагенту могут быть открыты субсчета депо владельца на клиринговом счете депо, если это необходимо для исполнения обязательств, допущенных к клирингу и предусмотрено договором о взаимодействии, заключенным между Банком НКЦ (АО) и Депозитарием.
Cубсчета депо клирингового счета депо открываются по поручению депо клиринговой организации по форме АF090, в котором в обязательном порядке содержится ссылка на депозитарный код (код анкеты) Депонента, на имя которого открывается субсчет депо. По результатам исполнения операции (код операции – 90) Банку НКЦ (АО) и Депоненту, на имя которого был открыт субсчет депо, предоставляются отчеты по форме AS090.
Субсчет депо может быть открыт Депоненту только при условии заключения с Депозитарием дополнительного соглашения, включающего положения о порядке учета ценных бумаг на субсчетах депо, к ранее заключенным с Депонентом договорам счета депо владельца, доверительного управляющего, номинального держателя или иностранного номинального держателя, если в соответствии с указанными договорами счета депо были открыты соответствующие торговые счета депо (типы счетов депо – HS, HD, HL, HF, HW). Типовая форма дополнительного соглашения размещена на официальном сайте Депозитария по адресу: www.nsd.ru. Депозитарий отказывает в открытии субсчета депо в случае не заключения Депонентом указанного дополнительного соглашения. Совершение операций по зачислению и (или) списанию ценных бумаг по субсчету депо не допускается по поручению Депонента, которому открыт субсчет депо.
Операции списания и зачисления ценных бумаг по субсчетам депо исполняются на основании поручений депо клиринговой организации. Перевод ценных бумаг, передаваемых в имущественный пул, с торгового раздела торгового счета депо Депонента на соответствующий субсчет депо этого Депонента будет осуществляться по распоряжению Банка НКЦ (АО), сформированному на основании распоряжения участника клиринга Банка НКЦ (АО), указанного в коде этого торгового раздела.
При формировании списков владельцев ценных бумаг в список включаются Депоненты, которым открыты субсчета депо владельца или субсчета депо доверительного управляющего в том же порядке, в соответствии с которым в список включаются Депоненты, которым в Депозитарии открыты соответственно счета депо владельца или счета депо доверительного управляющего. Депоненты, которым открыты субсчета депо номинального держателя или субсчета депо иностранного номинального держателя, раскрывают список владельцев ценных бумаг и предоставляют его в Депозитарий в том же порядке, который предусмотрен для Депонентов, которым в Депозитарии открыты соответственно счета депо номинального держателя или счета депо иностранного номинального держателя.
Для участия в общем собрании владельцев ценных бумаг Депонент должен предоставить инструкцию по голосованию в отношении ценных бумаг, права на которые учитываются на субсчете депо клирингового счета депо, в порядке, предусмотренном для направления инструкций по голосованию по счету депо соответствующего вида.
При проведении обязательных Корпоративных действий ценные бумаги будут списаны с субсчета депо или зачислены на субсчет депо в порядке, предусмотренном для аналогичных операций по счетам депо. Полученные по результатам Корпоративного действия ценные бумаги будут зачислены на тот же субсчет депо, на котором учитывались базовые ценные бумаги.
В том случае если Депонент предполагает принять участие в добровольном Корпоративном действии, предполагающем ограничения в распоряжении ценными бумагами и/или списание ценных бумаг с субсчета депо, Депонент должен обратиться в Банк НКЦ (АО) в порядке, предусмотренном Правилами клиринга Банка НКЦ (АО), с просьбой о списании ценных бумаг с субсчета депо и зачислении их на соответствующий торговый раздел торгового счета депо.
Доходы по ценным бумагам, учитываемым на субсчетах депо владельца, предназначенных для учета ценных бумаг, переданных Депонентом в коллективное клиринговое обеспечение, индивидуальное клиринговое обеспечение или в соответствующий имущественный пул, будут перечисляться на соответствующий клиринговый банковский счет, предназначенный для учета коллективного или индивидуального клирингового обеспечения, или денежных средств, переданных в имущественные пулы. Доходы по ценным бумагам, учитываемым на субсчетах депо иностранного номинального держателя, будут перечисляться на соответствующий клиринговый банковский счет. Для регистрации реквизитов соответствующего клирингового банковского счета для перечисления доходов по указанным ценных бумагам Банк НКЦ (АО) должен предоставить поручение депо по форме АF005 с приложением уведомления о банковских реквизитах по форме GF088 (код операции – 07, код назначения банковских реквизитов – 06).
Депонент, которому открыт субсчет депо доверительного управляющего или номинального держателя, для перечисления доходов по ценным бумагам, учитываемым на указанном субсчете депо, должен предоставить в Депозитарий поручение депо по форме АF005 c приложением уведомления о банковских реквизитах по форме GF088 (код операции – 07, код назначения банковских реквизитов – 06) и зарегистрировать для выплаты доходов по ценным бумагам реквизиты своего банковского счета. Для выплаты доходов по ценным бумагам Депонент-номинальный держатель, не являющийся кредитной организацией, должен зарегистрировать реквизиты специального депозитарного счета, а Депонент, являющийся кредитной организацией, должен зарегистрировать реквизиты корреспондентского счета.
По результатам выплаты доходов по ценным бумагам, учитываемым на субсчетах депо, Депонентам, на имя которых открыты субсчета депо, а также Банку НКЦ (АО) будут предоставляться извещения о выплате доходов в электронном виде в соответствии с анкетой ЭДО Депонента с учетом предоставленного Депонентом поручения на изменение стандартного порядка направления отчетных и других документов (код операции - 97).
Для оказания Депоненту услуг по определению количества ценных бумаг конкретных выпусков (конкретных ценных бумаг), которые должны быть переведены в клиринговое обеспечение или имущественный пул (далее - подбор ценных бумаг) Депонент должен заключить с НКО АО НРД договор об оказании клиринговых услуг и договор об оказании услуг по управлению обеспечением, и предоставить в Депозитарий в порядке, предусмотренном договором об оказании услуг по управлению обеспечением, в электронном виде поручение по форме MF18M (код операции - 18/MARK) с указанием типов разделов счетов депо или субсчетов депо, с которых могут быть списаны или на которые могут быть зачислены ценные бумаги при подборе ценных бумаг. При необходимости подбора ценных бумаг в случаях, предусмотренных Правилами клиринга Банка НКЦ (АО), Депонент или Банк НКЦ (АО) должен предоставить также в электронном виде поручение по форме MF18G (код операции – 18/GET) на подбор конкретного количества ценных бумаг или на конкретную сумму денежных средств, в соответствии с которым и согласно алгоритмам, предусмотренным договором об управлении обеспечением, будет определено необходимое количество конкретных ценных бумаг и на основании служебного поручения депо Депозитария будет зачислено на указанный Депонентом или Банком НКЦ (АО) раздел торгового счета депо или субсчет депо клирингового счета депо (код операции – 10/GET). По результатам исполнения операции перевода ценных бумаг Депоненту и Банку НКЦ (АО) будет предоставлен отчет по форме MS101.
|
