Анкета юридического лица по форме аа001


НазваниеАнкета юридического лица по форме аа001
страница1/34
ТипАнкета
filling-form.ru > бланк доверенности > Анкета
  1   2   3   4   5   6   7   8   9   ...   34







Приложение № 1

к Порядку взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»


ПЕРЕЧЕНЬ ДОКУМЕНТОВ,

которые Депоненты предоставляют в Депозитарий и получают по результатам выполнения депозитарных операций





Документы, которые должны предоставлять Депоненты для проведения депозитарных операций (в дополнение к документам, указанным в настоящем приложении к Порядку, Депозитарий вправе потребовать у Депонента предоставления иных документов и/или информации, а также устанавливать дополнительные требования в отношении формы предоставляемых документов, например, нотариальное удостоверение и т.п.)

Код операции

Формы входящих док.1

Формы исходящих док.2

Открытие счета депо/счета

01







Оригинал или нотариально заверенная копия оформленной в соответствии с законодательством Российской Федерации доверенности на лиц, имеющих право предоставлять и получать документы в Депозитарии




D02




Анкета юридического лица по форме АА001




AA001




Дополнительные сведения для идентификации Депонента




АА101




Карточка распорядителя - оформляется на уполномоченных представителей юридического лица, имеющих право подписывать поручения депо и иные документы от имени юридического лица, но не включенных в карточку с образцами подписей и оттиска печати (в случае если доверенность содержит образец подписи лица, которому выдана доверенность, карточка распорядителя может не предоставляться)




АА003




Оригинал или нотариально заверенная копия доверенности на лиц, имеющих право подписывать поручения депо и иные документы от имени юридического лица, оформленная в соответствии с законодательством Российской Федерации




D001




Доверенность, определяющая полномочия попечителя счета (если полномочия по распоряжению счетом передаются попечителю счета) или оператора счета (если полномочия по распоряжению счетом депо передаются оператору счета)




D021

D020




Регистрация/внесение изменений в анкеты










Регистрация/внесение изменений в анкету юридического лица (все документы для внесения изменений в анкету юридического лица Депонента предоставляются только на бумажном носителе):

05







  • Поручение депо Депонента




AF005

AS005

  • Анкета юридического лица (Депонента, клиента Депонента )




АА001




  • Нотариально заверенные копии документов, подтверждающих факт соответствующих изменений в анкету Депонента (при необходимости), в том числе, копии Устава, свидетельства о государственной регистрации, уведомления налогового органа, государственного комитета по статистике и т.д.










Регистрация/внесение изменений в анкету физического лица

06







  • Поручение депо Депонента




AF005

AS005

  • Анкета физического лица - клиента Депонента




АА006




Регистрация банковских реквизитов

07



















Поручение депо Депонента




AF005

AS005

Уведомление о банковских реквизитах




GF088




Изменение параметров счета депо

93







Поручение депо Депонента




AF093

AS093

Предоставление Депонентам выписок с их счетов депо3 и отчетов по информационным запросам:










Информационный запрос об остатках по счету

40

IF444




1 – с разбивкой по разделам







IS401

2 – без разбивки по разделам







IS402

3 – конкретного выпуска ценных бумаг







IS403

4 – на конкретном разделе счета депо







IS404

5 – на конкретном разделе счета депо конкретного выпуска ценных бумаг







IS405

8 - подтверждение наличия количества ценных бумаг на счете депо







IS408

D – стандартный по счету, с разбивкой по разделам. ( периодичность – «ежедневный» или «еженедельный»)







IS401

M – стандартный ежемесячный по счету, с разбивкой по разделам (формируется по состоянию на конец последнего рабочего дня месяца за истекший календарный месяц)







IS401

А - подтверждение наличия кол-ва ц.б. на бумажном носителе







IS40А

К – по субсчетам депо







IS40K

Информационный запрос об операциях по счету

41

IF444




1 – с разбивкой по разделам







IS411

2 – без разбивки по разделам







IS412

4 – по ценным бумагам конкретного выпуска







IS414

5 – по конкретному разделу счета депо







IS415

6 – по конкретному разделу счета депо с ценными бумагами конкретного выпуска







IS416

V – по ценным бумагам, учитываемым на счете неустановленных лиц (по ценным бумагам, учитываемым на счете «ценные бумаги до выяснения»)







IS41V

D – стандартный по счету, с разбивкой по разделам. ( периодичность – «ежедневный» или «еженедельный»)







IS411

M – стандартный ежемесячный по счету, с разбивкой по разделам (формируется по состоянию на конец последнего рабочего дня месяца за истекший календарный месяц)







IS411

B – по счету с разбивкой по разделам по расписанию







IS411

К – по субсчетам депо







IS41K*

Информационный запрос по состоянию анкеты

42

IF444




1 - анкета юридического/физического лица







IS420/

AA001

3 – анкета счета депо







IS420/

AA002

4 - регистрационная карточка раздела счета депо







IS420/

AA005

5 – регистрационная карточка лицевого счета депо







IS420/

AA009

6- уведомление о банковских реквизитах







IS420/

GF088

8 - уведомление о счетах депо/разделах счетов депо;







IS420/

AA008

S – уведомление о зарегистрированных списках владельцев







IS062

Информационный запрос оператора об остатках по разделам

43

IF444




1 – на разделах, оператором которых является инициатор запроса







IS431

2 – на разделах конкретного счета депо, оператором которых является инициатор запроса







IS432

3 – по конкретному выпуску на разделах, оператором которых является инициатор запроса







IS433

Информационный запрос оператора об операциях по разделам

44

IF444

IS440

Информационный запрос на повторное получение отчета



IF04C

IS04C

1 – предоставление отчета по номеру поручения










2 – предоставление отчета по номеру отчета










3 – предоставление отчета по номеру операций










4 – предоставление отчетов за период










5 – опись отчетов за период










Открытие раздела/субсчета депо

90







  • Поручение депо Депонента




AF090

AS090

  • Доверенность на оператора раздела счета депо4, (при необходимости)




D020




  • Иные документы, предусмотренные для открытия конкретного типа раздела (при необходимости)










Закрытие раздела/субсчета депо

91







  • Поручение депо Депонента




AF090

AS090

  • Иные документы (при необходимости)










Отмена неисполненного поручения депо

70







  • Поручение депо Депонента.




GF070

GS070

GS036

Уведомление об изменении порядка получения доходов по ценным бумагам

-

GF086

-

Уведомление об отмене документов

-

GF087

-

Извещение о выплате и перечислении доходов (в рублях)

-

-

GSRUB

Извещение о выплате и перечислении доходов (в иностранной валюте или в валюте Российской Федерации по ценным бумагам, учитываемым в международных расчетно-клиринговых организациях)

-

-

GSCUR


Переводы ценных бумаг










Перевод в рамках одного счета депо










  • Поручение депо Депонента

20

MF020

МS020

Перевод ценных бумаг для отражения операции ареста ценных бумаг в депозитарии Депонента










  • Поручение депо Депонента

80/3

SM131

МS020

SM151

Перевод ценных бумаг для отражения операции снятия ареста ценных бумаг в депозитарии Депонента










  • Поручение депо Депонента

81/3

SM131

МS020

SM151

Перевод между счетами депо (без подтверждения Депонента-получателя ценных бумаг)










  • Поручение депо Депонента-отправителя ценных бумаг

10

MF010

GF034

МS010

Перевод с подтверждением










  • Поручение депо Депонента-отправителя ценных бумаг

26

16

MF026

MF010

GF034

МS026

МS010

GS116

GS101

  • Поручение депо Депонента-получателя ценных бумаг

26/1

16/1

MF026

MF010

GF034

МS026

МS010

GS116

GS101

Перевод между счетами депо с контролем расчетов по денежным средствам










  • Поручение депо Депонента-отправителя ценных бумаг

16/2

MF170

MS558

GS036

GS116

GS101

  • Поручение депо Депонента-получателя ценных бумаг

16/3

MF170

MS558

GS036

GS116

GS101

Регистрация обременения ценных бумаг залогом










Регистрация обременения ценных бумаг залогом по поручению Депонента-залогодателя (без расчетов по денежным средствам)










  • Поручение депо Депонента – залогодателя

20/2

MF020

МS020

Перевод ценных бумаг из раздела «Блокировано в залоге» на основной или торговый раздел счета депо Депонента-залогодателя










  • Поручение депо залогодержателя

20

MF020

МS020


Перевод ценных бумаг из раздела «Блокировано в залоге» на раздел «Блокировано в залоге. Специальный раздел» счета депо Депонента-залогодателя

  • Поручение депо Депонента-залогодателя


20


MF020


МS020













  • Списание ценных бумаг из раздела «Блокировано в залоге. Специальный раздел»:










  • По поручению депо залогодержателя:










- при переводе ценных бумаг на другой счет депо, открытый в Депозитарии

10

MF010

GF034

МS010

- при переводе ценных бумаг на счет депо номинального держателя при наличии встречного поручения депо Депонента - получателя ценных бумаг

16, 16/1

MF010

GF034

МS010

GS116




  • при списании ценных бумаг в реестр/другой депозитарий


36


MF036

GF034

МS036

MS020

GS036

GS360


Замена предмета залога










Поручение депо Депонента-залогодателя на перевод новых ценных бумаг на залоговый раздел на бумажном носителе с подписями Депонента-залогодателя и залогодержателя, заверенными их печатями

20/2

MF020

MS020

Поручение депо залогодержателя на перевод заменяемых ценных бумаг из раздела «Блокировано в залоге. Корпоративные ценные бумаги» на основной или торговый раздел счета депо Депонента-залогодателя на бумажном носителе с подписями Депонента-залогодателя и залогодержателя, заверенными их печатями

20

MF020

MS020


Прием ценных бумаг на хранение и/или учет










- при зачислении ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя Депозитария или счет номинального держателя центрального депозитария в реестре владельцев именных ценных бумаг или инвестиционных паев










  • Поручение депо Депонента

35

35/2
35/3

MF035

GF034
MF035

GF033

FA500

GF033/3

МS035

GS036
МS035

GS036

МS035


- при зачислении ценных бумаг на счет депо номинального держателя Депозитария в другом депозитарии (с предоставлением Депозитарием в другой депозитарий встречного поручения)










  • Поручение депо Депонента

37

MF035

МS035

Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета










  • Поручение депо Депонента

36

36/2

36/35

MF036

GF034


MF036

GF033


MF036

GF033

МS036

MS020

GS036

GS101

GS360

МS036

MS020

GS036

МS035

МS036

MS020

GS036




36/3

FA100

GF033/3

МS036

Изменение порядка направления отчетных и других документов










Распоряжение Депонента на изменение порядка направления отчетных и других документов

97

GF097

GS097

Изменение деталей поручения










Поручение Депонента

530

MF530

GS036

Определение перечня разделов счетов депо для раскрытия информации










Поручение Депонента

Согласие на раскрытие информации

94

AF094

GF083

AS094


Уведомление об образовании банковского холдинга/банковской группы/группы компаний

-

GF082

-

Инструкция на участие в Корпоративном действии по иностранным ценным бумагам (заполняется в соответствии с уведомлением Депозитария о Корпоративном действии)

68/CAIN

СА331

CA341

MS020

Запрос на отмену инструкции по Корпоративному действию

68/CAIC

CA401

CA411

MS020
  1   2   3   4   5   6   7   8   9   ...   34

Похожие:

Анкета юридического лица по форме аа001 iconАнкета юридического лица по форме аа001
Порядку взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности Небанковской кредитной...

Анкета юридического лица по форме аа001 iconАнкета юридического лица по форме аа001
Порядку взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности Небанковской кредитной...

Анкета юридического лица по форме аа001 iconИнформационная анкета клиента ткб банк пао – юридического лица, иностранной...
Для нерезидента – адрес юридического лица на территории государства, в котором оно зарегистрировано

Анкета юридического лица по форме аа001 iconАнкета Принципала по форме
Поручителя /Залогодателя физического/юридического лица, (по форме Приложения 6)

Анкета юридического лица по форме аа001 iconИнформационная анкета клиента ткб банк пао – юридического лица (ИП)
Сведения о присутствии или отсутствии по своему местонахождению юридического лица, его постоянно действующего органа управления,...

Анкета юридического лица по форме аа001 iconАнкета депонента юридического лица «Московский Нефтехимический банк»...
Полное и (или) сокращенное фирменное наименование на иностранном языке (если имеется)

Анкета юридического лица по форме аа001 iconАнкета депонента юридического лица «Московский Нефтехимический банк»...
Полное и (или) сокращенное фирменное наименование на иностранном языке (если имеется)

Анкета юридического лица по форме аа001 iconАнкета (юридического лица, индивидуального предпринимателя или физического...
Заявление на открытие счета (по форме Банка) заполненное, подписанное руководителем

Анкета юридического лица по форме аа001 iconПеречень документов, необходимых для открытия счета депо
Анкета юридического лица, (Приложение №4) подписанная руководителем или иным уполномоченным представителем юридического лица и заверенная...

Анкета юридического лица по форме аа001 iconАнкета юридического лица/ иностранной структуры без образования юридического...
Наименование, фирменное наименование на русском языке (полное и (или) сокращенное)

Вы можете разместить ссылку на наш сайт:


Все бланки и формы на filling-form.ru




При копировании материала укажите ссылку © 2019
контакты
filling-form.ru

Поиск