Приложение № 1
к Порядку взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»
ПЕРЕЧЕНЬ ДОКУМЕНТОВ,
которые Депоненты предоставляют в Депозитарий и получают по результатам выполнения депозитарных операций
|
Документы, которые должны предоставлять Депоненты для проведения депозитарных операций (в дополнение к документам, указанным в настоящем приложении к Порядку, Депозитарий вправе потребовать у Депонента предоставления иных документов и/или информации, а также устанавливать дополнительные требования в отношении формы предоставляемых документов, например, нотариальное удостоверение и т.п.)
| Код операции
| Формы входящих док.1
| Формы исходящих док.2
| Открытие счета депо/счета
| 01
|
|
| Оригинал или нотариально заверенная копия оформленной в соответствии с законодательством Российской Федерации доверенности на лиц, имеющих право предоставлять и получать документы в Депозитарии
|
| D02
|
| Анкета юридического лица по форме АА001
|
| AA001
|
| Дополнительные сведения для идентификации Депонента
|
| АА101
|
| Карточка распорядителя - оформляется на уполномоченных представителей юридического лица, имеющих право подписывать поручения депо и иные документы от имени юридического лица, но не включенных в карточку с образцами подписей и оттиска печати (в случае если доверенность содержит образец подписи лица, которому выдана доверенность, карточка распорядителя может не предоставляться)
|
| АА003
|
| Оригинал или нотариально заверенная копия доверенности на лиц, имеющих право подписывать поручения депо и иные документы от имени юридического лица, оформленная в соответствии с законодательством Российской Федерации
|
| D001
|
| Доверенность, определяющая полномочия попечителя счета (если полномочия по распоряжению счетом передаются попечителю счета) или оператора счета (если полномочия по распоряжению счетом депо передаются оператору счета)
|
| D021
D020
|
| Регистрация/внесение изменений в анкеты
|
|
|
| Регистрация/внесение изменений в анкету юридического лица (все документы для внесения изменений в анкету юридического лица Депонента предоставляются только на бумажном носителе):
| 05
|
|
| |
| AF005
| AS005
| Анкета юридического лица (Депонента, клиента Депонента )
|
| АА001
|
| Нотариально заверенные копии документов, подтверждающих факт соответствующих изменений в анкету Депонента (при необходимости), в том числе, копии Устава, свидетельства о государственной регистрации, уведомления налогового органа, государственного комитета по статистике и т.д.
|
|
|
| Регистрация/внесение изменений в анкету физического лица
| 06
|
|
| |
| AF005
| AS005
| Анкета физического лица - клиента Депонента
|
| АА006
|
| Регистрация банковских реквизитов
| 07
|
|
|
|
|
|
| Поручение депо Депонента
|
| AF005
| AS005
| Уведомление о банковских реквизитах
|
| GF088
|
| Изменение параметров счета депо
| 93
|
|
| Поручение депо Депонента
|
| AF093
| AS093
| Предоставление Депонентам выписок с их счетов депо3 и отчетов по информационным запросам:
|
|
|
| Информационный запрос об остатках по счету
| 40
| IF444
|
| 1 – с разбивкой по разделам
|
|
| IS401
| 2 – без разбивки по разделам
|
|
| IS402
| 3 – конкретного выпуска ценных бумаг
|
|
| IS403
| 4 – на конкретном разделе счета депо
|
|
| IS404
| 5 – на конкретном разделе счета депо конкретного выпуска ценных бумаг
|
|
| IS405
| 8 - подтверждение наличия количества ценных бумаг на счете депо
|
|
| IS408
| D – стандартный по счету, с разбивкой по разделам. ( периодичность – «ежедневный» или «еженедельный»)
|
|
| IS401
| M – стандартный ежемесячный по счету, с разбивкой по разделам (формируется по состоянию на конец последнего рабочего дня месяца за истекший календарный месяц)
|
|
| IS401
| А - подтверждение наличия кол-ва ц.б. на бумажном носителе
|
|
| IS40А
| К – по субсчетам депо
|
|
| IS40K
| Информационный запрос об операциях по счету
| 41
| IF444
|
| 1 – с разбивкой по разделам
|
|
| IS411
| 2 – без разбивки по разделам
|
|
| IS412
| 4 – по ценным бумагам конкретного выпуска
|
|
| IS414
| 5 – по конкретному разделу счета депо
|
|
| IS415
| 6 – по конкретному разделу счета депо с ценными бумагами конкретного выпуска
|
|
| IS416
| V – по ценным бумагам, учитываемым на счете неустановленных лиц (по ценным бумагам, учитываемым на счете «ценные бумаги до выяснения»)
|
|
| IS41V
| D – стандартный по счету, с разбивкой по разделам. ( периодичность – «ежедневный» или «еженедельный»)
|
|
| IS411
| M – стандартный ежемесячный по счету, с разбивкой по разделам (формируется по состоянию на конец последнего рабочего дня месяца за истекший календарный месяц)
|
|
| IS411
| B – по счету с разбивкой по разделам по расписанию
|
|
| IS411
| К – по субсчетам депо
|
|
| IS41K*
| Информационный запрос по состоянию анкеты
| 42
| IF444
|
| 1 - анкета юридического/физического лица
|
|
| IS420/
AA001
| 3 – анкета счета депо
|
|
| IS420/
AA002
| 4 - регистрационная карточка раздела счета депо
|
|
| IS420/
AA005
| 5 – регистрационная карточка лицевого счета депо
|
|
| IS420/
AA009
| 6- уведомление о банковских реквизитах
|
|
| IS420/
GF088
| 8 - уведомление о счетах депо/разделах счетов депо;
|
|
| IS420/
AA008
| S – уведомление о зарегистрированных списках владельцев
|
|
| IS062
| Информационный запрос оператора об остатках по разделам
| 43
| IF444
|
| 1 – на разделах, оператором которых является инициатор запроса
|
|
| IS431
| 2 – на разделах конкретного счета депо, оператором которых является инициатор запроса
|
|
| IS432
| 3 – по конкретному выпуску на разделах, оператором которых является инициатор запроса
|
|
| IS433
| Информационный запрос оператора об операциях по разделам
| 44
| IF444
| IS440
| Информационный запрос на повторное получение отчета
| 4С
| IF04C
| IS04C
| 1 – предоставление отчета по номеру поручения
|
|
|
| 2 – предоставление отчета по номеру отчета
|
|
|
| 3 – предоставление отчета по номеру операций
|
|
|
| 4 – предоставление отчетов за период
|
|
|
| 5 – опись отчетов за период
|
|
|
| Открытие раздела/субсчета депо
| 90
|
|
| |
| AF090
| AS090
| Доверенность на оператора раздела счета депо4, (при необходимости)
|
| D020
|
| Иные документы, предусмотренные для открытия конкретного типа раздела (при необходимости)
|
|
|
| Закрытие раздела/субсчета депо
| 91
|
|
| |
| AF090
| AS090
| Иные документы (при необходимости)
|
|
|
| Отмена неисполненного поручения депо
| 70
|
|
| Поручение депо Депонента.
|
| GF070
| GS070
GS036
| Уведомление об изменении порядка получения доходов по ценным бумагам
| -
| GF086
| -
| Уведомление об отмене документов
| -
| GF087
| -
| Извещение о выплате и перечислении доходов (в рублях)
| -
| -
| GSRUB
| Извещение о выплате и перечислении доходов (в иностранной валюте или в валюте Российской Федерации по ценным бумагам, учитываемым в международных расчетно-клиринговых организациях)
| -
| -
| GSCUR
|
Переводы ценных бумаг
|
|
|
| Перевод в рамках одного счета депо
|
|
|
| | 20
| MF020
| МS020
| Перевод ценных бумаг для отражения операции ареста ценных бумаг в депозитарии Депонента
|
|
|
| | 80/3
| SM131
| МS020
SM151
| Перевод ценных бумаг для отражения операции снятия ареста ценных бумаг в депозитарии Депонента
|
|
|
| | 81/3
| SM131
| МS020
SM151
| Перевод между счетами депо (без подтверждения Депонента-получателя ценных бумаг)
|
|
|
| Поручение депо Депонента-отправителя ценных бумаг
| 10
| MF010
GF034
| МS010
| Перевод с подтверждением
|
|
|
| Поручение депо Депонента-отправителя ценных бумаг
| 26
16
| MF026
MF010
GF034
| МS026
МS010
GS116
GS101
| Поручение депо Депонента-получателя ценных бумаг
| 26/1
16/1
| MF026
MF010
GF034
| МS026
МS010
GS116
GS101
| Перевод между счетами депо с контролем расчетов по денежным средствам
|
|
|
| Поручение депо Депонента-отправителя ценных бумаг
| 16/2
| MF170
| MS558
GS036
GS116
GS101
| Поручение депо Депонента-получателя ценных бумаг
| 16/3
| MF170
| MS558
GS036
GS116
GS101
| Регистрация обременения ценных бумаг залогом
|
|
|
| Регистрация обременения ценных бумаг залогом по поручению Депонента-залогодателя (без расчетов по денежным средствам)
|
|
|
| Поручение депо Депонента – залогодателя
| 20/2
| MF020
| МS020
| Перевод ценных бумаг из раздела «Блокировано в залоге» на основной или торговый раздел счета депо Депонента-залогодателя
|
|
|
| Поручение депо залогодержателя
| 20
| MF020
| МS020
| Перевод ценных бумаг из раздела «Блокировано в залоге» на раздел «Блокировано в залоге. Специальный раздел» счета депо Депонента-залогодателя
Поручение депо Депонента-залогодателя
|
20
|
MF020
|
МS020
|
|
|
|
| Списание ценных бумаг из раздела «Блокировано в залоге. Специальный раздел»:
|
|
|
| По поручению депо залогодержателя:
|
|
|
| - при переводе ценных бумаг на другой счет депо, открытый в Депозитарии
| 10
| MF010
GF034
| МS010
| - при переводе ценных бумаг на счет депо номинального держателя при наличии встречного поручения депо Депонента - получателя ценных бумаг
| 16, 16/1
| MF010
GF034
| МS010
GS116
|
при списании ценных бумаг в реестр/другой депозитарий
|
36
|
MF036
GF034
| МS036
MS020
GS036
GS360
|
Замена предмета залога
|
|
|
| Поручение депо Депонента-залогодателя на перевод новых ценных бумаг на залоговый раздел на бумажном носителе с подписями Депонента-залогодателя и залогодержателя, заверенными их печатями
| 20/2
| MF020
| MS020
| Поручение депо залогодержателя на перевод заменяемых ценных бумаг из раздела «Блокировано в залоге. Корпоративные ценные бумаги» на основной или торговый раздел счета депо Депонента-залогодателя на бумажном носителе с подписями Депонента-залогодателя и залогодержателя, заверенными их печатями
| 20
| MF020
| MS020
| Прием ценных бумаг на хранение и/или учет
|
|
|
| - при зачислении ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя Депозитария или счет номинального держателя центрального депозитария в реестре владельцев именных ценных бумаг или инвестиционных паев
|
|
|
| | 35
35/2 35/3
| MF035
GF034 MF035
GF033
FA500
GF033/3
| МS035
GS036 МS035
GS036
МS035
| - при зачислении ценных бумаг на счет депо номинального держателя Депозитария в другом депозитарии (с предоставлением Депозитарием в другой депозитарий встречного поручения)
|
|
|
| | 37
| MF035
| МS035
| Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета
|
|
|
| | 36
36/2
36/35
| MF036
GF034
MF036
GF033
MF036
GF033
| МS036
MS020
GS036
GS101
GS360
МS036
MS020
GS036
МS035
МS036
MS020
GS036
|
| 36/3
| FA100
GF033/3
| МS036
| Изменение порядка направления отчетных и других документов
|
|
|
| Распоряжение Депонента на изменение порядка направления отчетных и других документов
| 97
| GF097
| GS097
| Изменение деталей поручения
|
|
|
| Поручение Депонента
| 530
| MF530
| GS036
| Определение перечня разделов счетов депо для раскрытия информации
|
|
|
| Поручение Депонента
Согласие на раскрытие информации
| 94
| AF094
GF083
| AS094
| Уведомление об образовании банковского холдинга/банковской группы/группы компаний
| -
| GF082
| -
| Инструкция на участие в Корпоративном действии по иностранным ценным бумагам (заполняется в соответствии с уведомлением Депозитария о Корпоративном действии)
| 68/CAIN
| СА331
| CA341
MS020
| Запрос на отмену инструкции по Корпоративному действию
| 68/CAIC
| CA401
| CA411
MS020
| |