Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности
Скачать 2.95 Mb.
|
ОБЩИЙ ПОРЯДОК ПРОВЕДЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ2.1. Основанием для исполнения депозитарной операции является поручение депо – документ, подписанный инициатором операции и переданный в Депозитарий. Поручения депо оформляются в виде электронного документа. Поручения депо на бумажном носителе принимаются только в случаях, предусмотренных Условиями и настоящим Порядком, в том числе в случае невозможности предоставления поручения депо в виде электронного документа. Основанием для исполнения операций, инициатором которых выступает Депозитарий, являются служебные поручения депо, подписанные уполномоченными должностными лицами Депозитария (далее по тексту – поручения депо, составленные Депозитарием, служебные поручения депо). Депозитарий исполняет операции на основании поручений депо, составленных Депозитарием, когда необходимость совершения операции обусловлена требованиями действующего законодательства Российской Федерации и/или условиями заключенного Договора. Перечень документов, которые должны предоставлять в Депозитарий Депоненты для исполнения конкретных депозитарных операций, инструкции по их заполнению, а также перечень отчетных документов, предоставляемых Депозитариям Депонентам по результатам исполнения операций, приведены в приложении №1 к настоящему Порядку. Уточнения, по заполнению отдельных полей поручений депо на исполнение конкретных операций, связанные с особенностями обслуживания ценных бумаг российских и иностранных эмитентов, учета ценных бумаг на счетах Депозитария, предназначенных для учета ценных бумаг Депонентов Депозитария в реестрах владельцев ценных, других депозитариях, Иностранных депозитариях, в иных случаях, также могут быть размещены на официальном сайте Депозитария по адресу: www.nsd.ru в разделе «Услуги». Депозитарий вправе отказать в исполнении поручения депо Депонента в случае несоблюдения указанных положений об оформлении поручений депо. Депозитарий вправе потребовать у Депонента предоставления иных документов и/или информации, а также устанавливать дополнительные требования в отношении формы предоставляемых документов (нотариальное удостоверение и т.п.). Образцы документов на бумажном носителе приведены в приложениях № 1 и № 2 к Условиям осуществления депозитарной деятельности Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий» (далее – Условия). Форматы электронных документов приведены в приложении № 3 «Спецификации электронных сообщений, используемых НРД» к Правилам электронного документооборота НРД (далее – Правила ЭДО НРД) и размещены на официальном сайте Депозитария по адресу: www.nsd.ru. Особенности заполнения реквизитов поручений депо при использовании сообщений стандарта ISO 15022, применяемых при обмене электронными документами с Депонентами через систему S.W.I.F.T, приведены в приложении к Правилам ЭДО НРД. Все действия, регулируемые настоящим Порядком, осуществляются по московскому времени. HРД осуществляет обслуживание Депонентов непосредственно в Депозитарии или через своих региональных представителей (далее по тексту Порядка – Представители Депозитария). Поручения депо и отчетные документы на бумажном носителе предоставляются по месту обслуживания Депонента. Электронные документы принимаются от Депонента и направляются Депоненту в соответствии с договором об обмене электронными документами. Прием поручений депо, а также иных документов, предусмотренных настоящим Порядком, от Депонентов, обслуживаемых непосредственно в Депозитарии, осуществляется на бумажном носителе с 9:30 до 17:00 московского времени каждого рабочего дня, а в виде электронных документов с 7:30 до 20:00 московского времени каждого рабочего дня. По отдельным операциям допускается установление другого момента времени в течение операционного дня, до которого поручения считаются принятыми текущим операционным днем, а после которого поручения считаются принятыми следующим операционным днем. Время приема поручений депо Депонентов на исполнение отдельных депозитарных операций в виде электронных документов или на бумажном носителе, время предоставления отчетов, а также иные временные ограничения проведения операций приведены на официальном сайте Депозитария по адресу: www.nsd.ru. Прием документов от Депонентов, обслуживаемых через Представителя, производится во время, указанное Представителем. Поручения на бумажном носителе предоставляются в Депозитарий уполномоченным лицом Депонента в двух экземплярах. После регистрации поручения в Депозитарии уполномоченному лицу Депонента возвращается второй экземпляр поручения, предоставленного на бумажном носителе, или направляется копия поручения в виде электронного документа по тому адресу электронной почты, с которого было направлено поручение от Депонента, с присвоенным Депозитарием регистрационным номером и датой. Порядок приема и обработки поручений депо и предоставления отчетов в виде электронных документов определяется Условиями, настоящим Порядком, а также Договором об обмене электронными документами. Депозитарий приказом устанавливает единую для всех Депонентов продолжительность операционного дня. Термин «операционный день» используется в значении, предусмотренном Указанием Банка России от 14.03.2016 № 3980-У «О единых требованиях к проведению депозитарием и регистратором сверки соответствия количества ценных бумаг, к предоставлению депозитарием депоненту информации о правах на ценные бумаги и к определению продолжительности операционного дня депозитария». Информацию о времени начала и окончания операционного дня Депозитарий раскрывает не позднее чем за десять календарных дней до даты, с которой вводится (изменяется) продолжительность операционного дня, путем размещения на официальном сайте Депозитария по адресу: www.nsd.ru. По истечении операционного дня Депозитарий не совершает за соответствующую календарную дату операций, изменяющих количество ценных бумаг по счетам депо, за исключением операций, совершение которых за календарную дату истекшего операционного дня допускается в соответствии с законодательством Российской Федерации. Депонент согласен с проведением указанных операций. При этом депозитарная операция завершается предоставлением Депозитарием Депоненту отчета о проведенной операции (операциях) по счету депо, содержащего информацию о количестве ценных бумаг и подтверждающей его права на ценные бумаги. 2.2. Депозитарий исполняет поручения депо в срок (дату или период времени), указанный в поручении депо. Под днем «Т» в настоящем Порядке понимается первый из дней в указанном в поручении депо Депонента периоде исполнения (по отдельным операциям – начала исполнения), когда наступили события (условия), необходимые для исполнения данной операции. В случае если срок исполнения поручения депо определен периодом времени, Депозитарий имеет право исполнить (по отдельным операциям – начать исполнение) поручение депо в один из дней, включаемых в этот период, после наступления обстоятельств, при которых возможно исполнение данного поручения депо. Поручения депо, имеющие только одну дату в качестве начальной и конечной даты исполнения, исполняются в указанную в поручении дату. При закрытии операционного дня по поручениям, по которым истек срок исполнения и которые не могут быть исполнены, формируется отчет о неисполнении поручения депо, за исключением тех поручений, по которым Депозитарий уже начал процесс исполнения. Поручения, которые предусматривают возможность исполнения в течение периода времени и дата окончания этого периода наступит позже даты текущего операционного дня, ожидают исполнения до наступления условий их исполнения в следующие операционные дни. Депоненты, заключившие Договор об обмене электронными документами, вправе в поручениях депо в виде электронных документов указывать не только дату, но и время начала исполнения поручения в поле «Дата/период исполнения поручения». Указание Депонентом времени начала исполнения поручения означает, что Депозитарий начнет исполнение поручения в первый день периода исполнения не ранее времени, указанного в поручении в качестве времени начала исполнения. Если время начала исполнения не указано, или текущий операционный день не является первым в периоде исполнения, Депозитарий будет пытаться исполнить поручение в течение всего операционного дня. Если ценные бумаги учитываются на торговом разделе счета депо Депонента и не могут быть разблокированы в соответствии с действующими правилами осуществления клиринговой деятельности либо документами, определяющими правила проведения торгов указанными ценными бумагами, Депозитарий приступает к исполнению поручения депо Депонента после завершения расчетов по итогам клиринга или торгов. Если правилами осуществления клиринговой деятельности соответствующей клиринговой организации или документами, определяющими правила проведения торгов, предусмотрена возможность изменения количества заблокированных на торговых разделах ценных бумаг, и соблюдены предусмотренные указанными документами условия изменения количества заблокированных ценных бумаг, операции по поручению Депонента могут быть исполнены Депозитарием до завершения расчетов по итогам клиринга или торгов. 2.3. Поручение депо не принимается к исполнению в том случае, если:
2.4. Депозитарий не исполняет поручение депо в следующих случаях:
Депозитарий вправе отказать в исполнении поручения депо Депонента, если не предоставлены документы, содержащие информацию, предоставление которой необходимо в целях реализации законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, или если у Депозитария возникают подозрения, что операция совершается с целью легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма. 2.5. В случае непринятия к исполнению поручения депо на бумажном носителе на всех экземплярах поручения депо ставится штамп о непринятии поручения депо к исполнению с указанием причины отказа от приема. В случае непринятия к исполнению поручения депо в виде электронного документа в соответствии с договором об обмене электронными документами Депоненту предоставляется электронный документ - уведомление о принятии/непринятии поручения к исполнению с указанием причины отказа от приема. В случае неисполнения поручения депо Депозитарий предоставляет Депоненту отчет о неисполнении поручения депо с указанием причины неисполнения. При необходимости указанные в настоящем Порядке причины непринятия к исполнению либо неисполнения поручений депо могут быть конкретизированы в предоставляемых Депоненту отчетах с целью более детального разъяснения Депонентам причин отказа. При этом обязательства Депозитария по отношению к данному поручению Депонента считаются выполненными. Оплата неисполненной по ошибке Депонента операции осуществляется Депонентом в соответствии с действующими порядком оплаты и тарифами оплаты услуг Депозитария. После устранения причин, повлекших за собой отказ в исполнении операции, Депонент должен предоставить в Депозитарий новое поручение депо. 2.6. Сроки выполнения операций определены в пункте «Сроки выполнения операций» Условий. В случаях, когда исполнение поручения депо Депонента связано с взаимодействием Депозитария с третьими лицами, Депозитарий вправе изменить время приема поручения, уведомив об этом Депонента до приема или при приеме поручения. Отчетные документы на бумажном носителе предоставляются Депоненту по месту его обслуживания на следующий рабочий день после исполнения операции. При оформлении отчетных документов, указанных в Приложении № 2 к Условиям и предоставляемых Депонентам на бумажном носителе, допускается использование факсимильного воспроизведения подписи уполномоченного работника Депозитария. Отчетные документы в виде электронных документов Депонент, подписавший соответствующий договор, определяющий порядок и условия обмена с Депозитарием электронными документами, получает в день исполнения депозитарной операции. Если выдача отчета по результатам исполнения операции в виде электронного документа стала невозможна, Депозитарий вправе завершить исполнение операции, предоставив отчет на бумажном носителе (за исключением информационных запросов с заданной периодичностью) в порядке и сроки, предусмотренные для предоставления отчета на бумажном носителе. В том случае, если Депоненту, подписавшему с Депозитарием Договор об обмене электронными документами, помимо отчета в виде электронного документа необходим отчет на бумажном носителе, Депонент должен направить в Депозитарий запрос по форме IF04С с указанием отчетов, которые следует предоставить Депоненту на бумажном носителе. В этих случаях оплата за предоставление отчета на бумажном носителе осуществляется Депонентом в соответствии с действующими тарифами оплаты услуг Депозитария. Отчетные документы на бумажном носителе хранятся в месте обслуживания Депонента в течение шести месяцев с момента их формирования Депозитарием в соответствии с Условиями. Для получения отчетных документов на бумажном носителе по истечении шести месяцев Депонент должен предоставить в Депозитарий запрос по форме IF04С. Допускается передача отчетов на бумажном носителе по информационному запросу Депонента третьему лицу, указанному Депонентом в запросе. В том случае, если необходимо, чтобы Депозитарий предоставил ранее сформированные отчеты по информационному запросу Депонента третьему лицу, Депонент должен предоставить в Депозитарий информационный запрос по форме IF04C на исполнение операции «Повторное предоставление отчета» (код операции - 4С) c обязательным указанием в запросе, какие отчеты должны быть предоставлены третьему лицу, наименования и адреса организации- получателя отчетов, а также фамилии, имени и отчества лица, на имя которого должны быть направлены указанные отчеты. По результатам исполнения операции Депоненту в установленном порядке предоставляется отчет по форме IS04С о том, что отчеты, предназначенные для отправки третьему лицу, сформированы и не позднее следующего рабочего дня будут доставлены на почту. Доставка отчетов третьему лицу осуществляется заказным письмом с уведомлением о вручении по адресу, указанному в информационном запросе Депонента. Ответственность за правильность указания наименования и адреса получателя несет Депонент. В том случае если отчеты не могут быть доставлены получателю в силу некорректного указания Депонентом наименования и адреса получателя отчетов, а также по иным причинам, Депозитарий направляет Депоненту уведомление о невозможности доставки отчетов по форме GS036. Депонент вправе изменить стандартный порядок направления отчетов, предоставив в Депозитарий распоряжение по форме GF097 на изменение порядка направления отчетных и других документов (код операции «Изменение порядка направления отчетных и других документов» - 97). Перечень отчетов, от получения которых может отказаться Депонент, размещен на официальном сайте Депозитария по адресу: www.nsd.ru. В случае отказа Депонента от получения некоторых отчетов обязательства Депозитария, предусмотренные договором счета депо, по предоставлению отчетов по результатам исполнения депозитарных операций считаются исполненными. Депонент вправе, в частности:
По результатам исполнения операции «Изменение порядка направления отчетных и других документов» Депоненту направляется отчет по форме GS097. Предоставив распоряжение на исполнение операции «Изменение порядка направления отчетных и других документов», Депонент может также отказаться от получения сообщений с информацией о проведении Корпоративных действий. 2.7. В случае возникновения в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации дробных ценных бумаг Депозитарий осуществляет учет дробных частей ценных бумаг. Депозитарный код, присвоенный Депозитарием дробным акциям, не совпадает с депозитарным кодом, присвоенным целым акциям. Учет прав на дробные акции на счетах депо осуществляется Депозитарием без округления в простых дробях. Возникновение, увеличение или уменьшение дробных частей ценных бумаг при их списании допускается только на счетах депо номинального держателя и на счетах депо иностранного номинального держателя, а также на других счетах в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации. При зачислении ценных бумаг на счет депо их дробные части суммируются. При списании дробных акций со счета депо (раздела счета депо) владельца или доверительного управляющего в поручении депо в обязательном порядке должна быть указана вся дробная акция, учитываемая на счете депо (разделе счета депо). Для обеспечения движения дробных акций, принадлежащих клиентам Депонентов и учитываемых в совокупности на счетах депо номинального держателя или иностранного номинального держателя в Депозитарии, при списании дробных акций со счетов депо номинального держателя Депонентов в Депозитарии допускается предоставление поручений депо в отношении частей дробных акций, а также вычитание из целой акции при необходимости списания ценных бумаг в количестве, превышающем дробную акцию на счете депо номинального держателя. В случае образования на разделах счетов депо дробных акций в количестве, превышающем целое число, либо вычитания из целой акции на разделах счетов депо номинального держателя, на основании поручения депо, составленного Депозитарием, осуществляется зачисление/списание необходимого целого числа акций и списание/зачисление необходимого количества частей дробных акций. При этом суммарное количество дробных и целых акций на разделе счета депо не изменяется. По результатам исполнения поручения Депоненту предоставляется отчет по форме MS101. Владелец дробной акции имеет права в объеме, соответствующем части целой акции, которую составляет дробная акция. При формировании списка владельцев ценных бумаг Депонент, на счете депо номинального держателя которого учитываются наряду с целыми дробные акции, должен предоставлять в Депозитарий список, содержащий как целые акции, так и дробные акции. В списках владельцев ценных бумаг, содержащих целые и дробные акции, в обязательном порядке должен быть указан не только государственный регистрационный номер выпуска, но и депозитарный код, присвоенный Депозитарием целым акциям, и депозитарный код, присвоенный Депозитарием дробным акциям. 2.8. Учет дробных частей инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов Депозитарий осуществляет в десятичных дробях. Количество знаков после запятой определяется правилами доверительного управления конкретным паевым инвестиционным фондом. Порядок заполнения поручений депо, в которых количество инвестиционных паев выражено дробным числом, приведен в Основных реквизитах и условиях заполнения поручений депо в приложении №1 к настоящему Порядку. В зависимости от правил обращения инвестиционных паев конкретного организатора торговли, информация об остатках инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов на торговых разделах, которая передается организатору торговли, может включать дробную часть или только количество целых инвестиционных паев. 2.9. Депонент может передать полномочия по распоряжению и осуществлению прав по ценным бумагам, которые хранятся и (или) права на которые учитываются в Депозитарии, другому лицу – попечителю счета. В качестве попечителей счетов могут выступать лица, имеющие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг (на осуществление дилерской или брокерской деятельности) и являющиеся Депонентами Депозитария. Попечитель счета обязан заключить с Депозитарием договор, устанавливающий взаимные права и обязанности, в том числе обязанности по сверке данных по ценным бумагам Депонента. У счета депо не может быть более одного попечителя. Количество счетов депо владельца, попечителем которых может выступать один профессиональный участник рынка ценных бумаг, не ограничивается. Полномочия попечителя счета определяются доверенностью, выданной Депонентом попечителю счета (далее – Доверенность Депонента). Доверенность Депонента должна быть предоставлена в Депозитарий в момент заключения договора счета депо вместе с комплектом документов для открытия счета, предусмотренным приложением № 1 к настоящему Порядку. Типовая форма Доверенности Депонента, предоставляющая полномочия попечителю счета, приведена в приложении №1 к Условиям. С момента получения Депозитарием Доверенности Депонента, выданной попечителю счета, Депонент не имеет права самостоятельно передавать Депозитарию поручения депо в отношении принадлежащих ему ценных бумаг, которые хранятся и (или) права на которые учитываются в Депозитарии. Каждое поручение депо, переданное попечителем счета в Депозитарий, должно иметь в качестве основания поручение, переданное Депонентом. В поручениях депо в качестве инициатора поручения указывается Депонент, от имени которого выступает попечитель счета. Отчеты о выполненных операциях по счету депо предоставляются попечителю счета. Попечитель счета обязан передавать Депоненту отчеты Депозитария об операциях, совершенных по счетам депо данного Депонента, и выдаваемые Депозитарием документы, удостоверяющие права Депонента на ценные бумаги. Попечитель счета обязан хранить первичные поручения Депонента, послужившие основанием для подготовки соответствующих поручений, переданных попечителем в Депозитарий. Полномочия попечителя счета могут быть прекращены по основаниям, предусмотренным действующим законодательством Российской Федерации. Для прекращения полномочий попечителя счет по инициативе Депонента, последний должен уведомить Депозитарий в письменном виде об отзыве Доверенности Депонента и прекращении полномочий этого попечителя счета, а также одновременно предоставить Доверенность на нового попечителя счета, с которым Депозитарий заключил соответствующий договор. При прекращении полномочий попечителя счета Депонент, ранее обслуживающийся через попечителя счета, должен предоставить в соответствии с пунктом 3.7. настоящего Порядка поручение депо на регистрацию банковских реквизитов для выплаты доходов по ценным бумагам и средств от погашения ценных бумаг (код операции – 07). В случае отсутствия зарегистрированных банковских реквизитов, выплаты будут производиться по банковским реквизитам, указанным в анкете юридического лица Депонента. 2.10. Депонент вправе передать полномочия по распоряжению счетом или разделами на счете депо оператору счета депо или оператору раздела (далее – оператор). Назначение оператора (регистрация в Депозитарии данных о лице, назначенном оператором) осуществляется при предоставлении в Депозитарий доверенности, оформленной в соответствии с законодательством Российской Федерации (если типовая форма доверенности не предусмотрена Договором) и определяющей полномочия оператора. Заключение отдельного договора между Депозитарием и оператором не требуется. Оператор может быть назначен по разделам заданного типа, разделам заданных типов, по конкретному разделу или по всем разделам счета депо. В последнем случае оператором может быть назначен только Депонент Депозитария, являющийся профессиональным участником рынка ценных бумаг и соответствующий требованиям Депозитария к оператору. Депонент вправе назначать операторов разделов счета депо в строгом соответствии с правилами функционирования этих разделов, которые определяются условиями выпуска и обращения ценных бумаг, законодательством Российской Федерации, договорами с эмитентами. В том случае если оператором раздела счета депо назначается юридическое лицо, не являющееся клиентом НКО АО НРД, которое ранее не предоставляло НКО АО НРД комплект документов, предусмотренный для открытия счета депо, счета, не предназначенного для учета прав на ценные бумаги, банковского счета, оператор раздела счета депо должен предоставить в Депозитарий комплект документов, позволяющих однозначно его идентифицировать. Перечень документов, которые должен предоставить оператор раздела счета депо соответствует перечню документов, которые необходимо предоставить для открытия счета депо. Депозитарий не несет ответственность перед Депонентом за действия оператора, совершенные им в рамках полученных от Депонента полномочий. Прекращение полномочий оператора осуществляется в связи с истечением срока действия доверенности либо посредством отмены ранее выданной доверенности, о чем Депонент извещает Депозитарий официальным письмом, подписанным уполномоченным представителем Депонента. При досрочном отзыве доверенности до истечения срока ее действия, Депонент не позднее рабочего дня, предшествующего дате прекращения действия доверенности, должен предоставить в Депозитарий официальное письмо в произвольной форме с указанием даты прекращения действия доверенности. Депозитарий с даты прекращения действия доверенности прекращает прием поручений депо и иных документов, подписанных уполномоченным представителем оператора, срок действия полномочий которого истек, и выдачу отчетов.В случае, если оператор раздела счета депо конкретного типа раздела установлен Депозитарием в соответствии с законодательством Российской Федерации, договорами с организаторами торговли или клиринговыми организациями, либо Договором, Депонент вправе назначать оператора раздела счета депо только из числа допустимых в соответствии с Договором операторов. 2.11. Депозитарий зачисляет ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, а также ценные бумаги, на обращение которых распространяются требования и ограничения, установленные законодательством Российской Федерации для обращения ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов (далее – ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов), на счета депо владельца только тех Депонентов, которые являются квалифицированными инвесторами, либо не являются квалифицированными инвесторами, но приобрели указанные ценные бумаги в результате универсального правопреемства, конвертации, в том числе при реорганизации, распределения имущества ликвидируемого юридического лица и в иных случаях, установленных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Депонент обязан предоставить в Депозитарий оригинал или нотариально удостоверенную копию документа, подтверждающего, что Депонент является квалифицированным инвестором в силу закона или признан квалифицированным инвестором управляющей компанией, брокером или иными лицами в случаях, предусмотренных федеральными законами (далее – лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором) в порядке, установленном законодательством Российской Федерации. В случае если Депонент признан квалифицированным инвестором лицом, осуществляющим признание квалифицированным инвестором, и в Депозитарии отсутствуют документы, подтверждающие полномочия лица, осуществляющего признание квалифицированным инвестором (и органа/лица, уполномоченного действовать от его имени), Депонент также должен предоставить в Депозитарий нотариально удостоверенные копии документов, подтверждающих полномочия лица, осуществляющего признание квалифицированным инвестором (и органа/лица, уполномоченного действовать от его имени). Если Депозитарий располагает документами, подтверждающими полномочия лица, осуществляющего признание квалифицированным инвестором (и/или органа/лица, уполномоченного действовать от его имени), предоставление нотариально удостоверенных копий указанных документов не требуется. В случае получения Депозитарием сведений, дающих основание полагать, что Депонент более не является квалифицированным инвестором, Депозитарий вправе приостановить зачисление ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов, на счет депо Депонента, до момента устранения сомнений в том, что Депонент является квалифицированным инвестором. Ответственность за своевременное предоставление и обновление документов, подтверждающих, что Депонент является квалифицированным инвестором в силу закона или признан квалифицированным инвестором лицом, осуществляющим признание квалифицированным инвестором, несет Депонент. 2.12. Претензии Депонентов в отношении осуществленных депозитарных операций принимаются в течение семи рабочих дней после совершения данной депозитарной операции в Депозитарии. 2.13. В том случае если Депонент предоставил полномочия на получение информации об остатках ценных бумаг клиентов Депонента, учитываемых на счете депо номинального держателя или иностранного номинального держателя Депонента в Депозитарии, третьему лицу, Депонент гарантирует, что лицо, информация об остатках ценных бумаг которого передается, согласно на такую передачу. 2.14. Депозитарий обеспечивает конфиденциальность информации о Депоненте, его счетах депо и об операциях по счетам депо Депонента (далее - Сведения о Депоненте). Сведения о Депоненте могут быть предоставлены только самому Депоненту или его представителю, а также иным лицам в соответствии с федеральными законами. Депозитарий вправе по письменному указанию Депонента предоставлять иным лицам Сведения о Депоненте. Сведения о Депоненте могут быть также предоставлены судам и арбитражным судам (судьям), Банку России, а при наличии согласия руководителя следственного органа - органам предварительного следствия по делам, находящимся в их производстве, а также органам внутренних дел при осуществлении ими функций по выявлению, предупреждению и пресечению преступлений в сфере экономики. Сведения о Депоненте могут предоставляться Депозитарием лицам, указанным в Договоре, в установленных Договором случаях. Депонент согласен с тем, что Сведения о Депоненте и его клиентах, в том числе, информация, содержащаяся в зарегистрированных в Депозитарии анкетах Депонентов/клиентов Депонентов, поручениях депо, в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, применимым правом и правилами осуществления депозитарной деятельности иностранного депозитария, или порядком исполнения депозитарных операций, в соответствии с настоящим Порядком будет передаваться эмитенту, держателю реестра, депозитарию, в котором Депозитарию открыт счет номинального держателя, иностранной организации, в которой Депозитарию открыт счет как лицу, действующему в интересах других лиц или иному уполномоченному органу/лицу, организатору торговли на рынке ценных бумаг, бирже или клиринговой организации без дополнительного согласия Депонента на основании данных системы депозитарного учета Депозитария. Депонент несет ответственность за достоверность предоставляемой Депозитарию информации и своевременное обновление анкетных данных. Депонент обязан включить в договоры со своими клиентами условие о согласии последних на раскрытие информации о них вышеуказанным лицам. Депонент согласен с тем, что информация, содержащаяся в его поручении депо, будет передана инициатору встречного (по отношению к его поручению депо) поручения депо, в том случае если операция исполняется на основании встречных поручений Депонента-отправителя и Депонента-получателя ценных бумаг. Депонент, в случае идентификации его в качестве иностранного налогоплательщика, на которого распространяется законодательство иностранного государства о налогообложении иностранных счетов (далее – Депонент-иностранный налогоплательщик), признается предоставившим согласие на передачу необходимой информации, в том числе конфиденциальной информации, иностранному налоговому органу и(или) иностранным налоговым агентам, уполномоченным иностранным налоговым органом на удержание иностранных налогов и сборов. Согласие Депонента-иностранного налогоплательщика является одновременно его согласием на передачу такой информации в Банк России, иные федеральные органы исполнительной власти, предусмотренные законодательством Российской Федерации. Депонент согласен с тем, что в соответствии с Федеральным законом от 02.12.1990 № 395-1 «О банках и банковской деятельности» Сведения о Депоненте будут предоставляться головной организации банковского холдинга, участником которой является Депозитарий. В том случае если для корректного отражения Депонентом - контрагентом информации во встречных поручениях депо Депоненту необходимо раскрыть информацию о номерах открытых в Депозитарии Депоненту счетов депо и эмиссионных счетов, кодах открытых на указанных счетах разделов и дополнительных идентификаторах разделов, Депонент должен предоставить в Депозитарий на бумажном носителе Согласие на раскрытие информации по форме GF083, а затем в электронном виде предоставить поручение по форме АF094, в котором будут определены реквизиты счетов депо и разделов, информация о которых может быть размещена на официальном сайте Депозитария по адресу: https://www.nsd.ru/ru/db/db_di/. Доступ к указанной информации будут иметь только депоненты (эмитенты) Депозитария. По результатам исполнения операции Депоненту будет предоставлен отчет по форме АS094. Поручение по форме АF094 и отчет по форме АS094 приведены в приложении № 1 к настоящему Порядку. Каждое последующее поручение на исполнение операции с кодом 94 дополняет ранее направленное, поэтому повторно указывать ранее выбранные параметры в каждом новом поручении не требуется. Если Депоненту необходимо отказаться от раскрытия информации о счетах депо, разделах счетов депо и дополнительных идентификаторах, он должен предоставить поручение по форме АF094 с указанием типа действия «Отказ от раскрытия информации о разделах счетов депо». 2.15. Депонент обязан в срок не позднее семи рабочих дней, если иной срок не установлен в запросе Депозитария, предоставить копии бухгалтерских балансов, отчетов о прибылях и убытках, налоговые декларации по налогу на прибыль и НДС (с отметкой налогового органа о получении), а также иные документы и информацию, указанные в запросе Депозитария, в том числе, связанные с идентификацией Депонента, выполнением Депозитарием функций агента валютного контроля и/или обязанностей по контролю в целях выполнения требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Если в соответствии с законодательством Российской Федерации Депонентом для исполнения операции должны быть предоставлены документы, необходимые для выполнения Депозитарием функций агента валютного контроля, допускается предоставление Депонентом указанных документов в электронном виде путем сканирования документов в бумажной форме в порядке, предусмотренном договором об обмене электронными документами, заключенным Депозитарием и Депонентом. 2.16. С целью снижения рисков, связанных с возможными противоправными действиями в отношении ценных бумаг Депонента, операции по счету депо которого не проводились в течение продолжительного времени (указанный период времени определяется Депозитарием), Депозитарий вправе приостановить выполнение операции до получения подтверждения Депонента в отношении факта направления Депозитарию соответствующего поручения депо. Если до закрытия операционного дня даты регистрации такого поручения депо подтверждения Депонента получить не удалось, Депозитарий вправе отказать в исполнениии поручения депо, предоставив Депоненту отчет о неисполнении поручения депо. |
Похожие:
 | Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий» | | Порядку взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности Небанковской кредитной... |
| Порядку взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности Небанковской кредитной... | | Порядку взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности Небанковской кредитной... |
| Порядку взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности Небанковской кредитной... | | Порядку взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности Небанковской кредитной... |
| Порядку взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности Небанковской кредитной... | | Порядку взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности Небанковской кредитной... |
| Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности |  | ... |