УТВЕРЖДЕНЫ
Решением Правления
ОАО «АИКБ «Татфондбанк»
Протокол №
Председатель Правления
______________/Н.Ш. Тагирова
УСЛОВИЯ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИОАО «АИКБ «ТАТФОНДБАНК» г. Казань
№ п/п
|
Содержание
|
№ стр.
|
1
|
Общее положение
|
5
|
2
|
Термины и определения
|
7
|
3
|
Права и обязанности сторон
|
12
|
3.1.
|
Обязанности Депозитария
|
12
|
3.2.
|
Депозитарий не вправе
|
15
|
3.3.
|
Права Депозитария
|
15
|
3.4.
|
Права депонента
|
15
|
3.5.
|
Обязанности депонента
|
17
|
4
|
Общий порядок проведения депозитарных операций. Порядок действий депонентов и персонала Депозитария при выполнении депозитарных операций
|
17
|
4.1.
|
Стадии совершения депозитарной операции
|
17
|
4.2.
|
Основание для проведения операций
|
18
|
4.3.
|
Порядок исполнения поручений
|
18
|
4.4.
|
Порядок взаимодействия депонента, лица, уполномоченного депонентом, попечителя счета депо, либо оператора счета (раздела счета) депо с Депозитарием при совершении депозитарных операций
|
20
|
5
|
Процедура приема на обслуживание и прекращение обслуживания выпуска ценных бумаг Депозитарием
|
23
|
5.1.
|
Прием на обслуживание выпуска ценных бумаг Депозитарием
|
23
|
5.2.
|
Прекращение обслуживания выпуска ценных бумаг Депозитарием
|
24
|
6
|
Депозитарные операции
|
24
|
6.1.
|
Инвентарные операции
|
25
|
6.2.
|
Административные операции
|
25
|
6.3.
|
Информационные операции
|
25
|
6.4.
|
Комплексные операции
|
25
|
6.5.
|
Глобальные операции
|
25
|
7
|
Порядок совершения административных депозитарных операций
|
26
|
7.1.
|
Открытие счета депо
|
26
|
7.2.
|
Открытие иных счетов
|
34
|
7.3.
|
Закрытие счета депо
|
34
|
7.4.
|
Изменение анкетных данных депонента (попечителя/оператора счета (раздела счета) депо
|
35
|
7.5.
|
Назначение попечителя счета
|
35
|
7.6
|
Отмена полномочий попечителя счета
|
37
|
7.7.
|
Назначение оператора счета (раздела счета) депо
|
37
|
7.8.
|
Отмена полномочий оператора счета (раздела счета ) депо
|
38
|
7.9.
|
Назначение распорядителя счета депо
|
39
|
7.10.
|
Отмена полномочий распорядителя счета депо
|
39
|
7.11.
|
Отмена операций по счету депо
|
40
|
7.12.
|
Изменение статуса счета депо/раздела счета депо
|
40
|
8
|
Порядок совершения инвентарных депозитарных операций
|
40
|
8.1.
|
Прием ценных бумаг к учету (депонирование)
|
40
|
8.2.
|
Снятие с хранения и/или учета ценных бумаг
|
42
|
8.3.
|
Перевод ценных бумаг
|
43
|
8.4.
|
Перемещение ценных бумаг
|
44
|
9
|
Порядок проведения комплексных депозитарных операций
|
45
|
9.1.
|
Блокировка ценных бумаг
|
45
|
9.2.
|
Снятие блокировки ценных бумаг
|
46
|
9.3.
|
Обременение ценных бумаг обязательствами
|
47
|
9.4.
|
Прекращение обременения ценных бумаг обязательствами
|
47
|
10
|
Порядок совершения глобальных депозитарных операций
|
48
|
10.1.
|
Конвертация ценных бумаг
|
48
|
10.2.
|
Погашение (аннулирование) ценных бумаг
|
48
|
10.3.
|
Дробление или консолидация ценных бумаг
|
49
|
10.4.
|
Начисление доходов ценными бумагами
|
50
|
10.5.
|
Объединение дополнительных выпусков ценных бумаг
|
50
|
10.6.
|
Аннулирование индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмитентов ценных бумаг
|
51
|
10.7.
|
Списание со счетов депо ценных бумаг в связи с ликвидацией эмитента ценных бумаг
|
51
|
11
|
Порядок совершения информационных депозитарных операций
|
52
|
11.1.
|
Формирование отчета (уведомления) по совершенной по счету депо административной операции
|
53
|
11.2.
|
Формирование выписки о состоянии счета депо
|
53
|
11.3.
|
Формирование выписки о совершенных операциях по счету депо за период
|
53
|
11.4.
|
Формирование отчета об исполнении бухгалтерской операции
|
54
|
11.5.
|
Формирование списка владельцев ценных бумаг
|
54
|
12
|
Особенности междепозитарных отношений
|
55
|
13
|
Сведения о тарифах и общий порядок расчетов с депонентом
|
55
|
14
|
Выплата доходов по ценным бумагам
|
56
|
15
|
Налогообложение
|
57
|
16
|
Порядок расторжения депозитарного договора
|
58
|
17
|
Особенности расторжения депозитарного договора, предусматривающего открытие Депоненту счета депо (ИИС)/счета депо ДУ (ИИС).
|
59
|
18
|
Порядок рассмотрения жалоб, претензий и запросов Депонентов
|
59
|
19
|
Заключительное положение
|
61
|
|
Список приложений к «Условиям осуществления депозитарной деятельности ОАО «АИКБ «Татфондбанк»
|
61
|
1.Общие положения
Депозитарная деятельность осуществляется ОАО «АИКБ «Татфондбанк» (в дальнейшем – Депозитарий) на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг №016-04195-000100, выданной Федеральной службой по финансовым рынкам (ФСФР РФ) 20 декабря 2000 года и предоставляющей ему право на осуществление депозитарной деятельности без ограничения срока действия лицензии.
Настоящие "Условия осуществления депозитарной деятельности" (далее – Условия) устанавливают порядок осуществления депозитарной деятельности ОАО «АИКБ «Татфондбанк», касающийся:
обязательного предоставления депоненту услуг по учету и удостоверению прав на ценные бумаги, учету и удостоверению передачи ценных бумаг, включая случаи обременения ценных бумаг обязательствами.
Хранение сертификатов ценных бумаг, не сопровождающееся учетом и удостоверением прав депонента на ценные бумаги, не является депозитарной деятельностью и осуществляется в соответствии с нормами гражданского законодательства Российской Федерации о хранении.
обязательного предоставления депоненту в порядке, установленном депозитарным договором, услуг, содействующих реализации владельцами ценных бумаг их прав по ценным бумагам, включая право на участие в управлении акционерными обществами, на получение дивидендов, доходов и иных платежей по ценным бумагам.
Депозитарий вправе на основании соглашений к депозитарному договору с депонентом оказывать ему также сопутствующие услуги:
- перерегистрация ценных бумаг Депонента в реестрах владельцев ценных бумаг (других депозитариях);
- проверка сертификатов ценных бумаг на подлинность и платежность;
- инкассация и перевозка сертификатов ценных бумаг;
- предъявление сертификатов ценных бумаг к погашению, акцепту и т.п.;
- в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами изъятие из обращения, погашение и уничтожение сертификатов ценных бумаг, отделение и погашение купонов;
- представление интересов владельцев ценных бумаг на собраниях акционеров (очное или заочное голосование по доверенности владельца ценных бумаг);
- предоставление Депонентам сведений о ценных бумагах, объявленных недействительными и/или похищенными, находящимися в розыске или по иным причинам включенных в стоп-листы эмитентами, правоохранительными органами или органами государственного регулирования рынка ценных бумаг;
- отслеживание корпоративных действий эмитента, информирование Депонента об этих действиях;
- предоставление Депонентам имеющихся у Депозитария сведений об эмитентах, в том числе сведений о состоянии эмитента;
- иные не запрещенные законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации услуги, связанные с ведением счета депо Депонента и содействием в реализации прав по ценным бумагам.
Объектом депозитарной деятельности являются именные ценные бумаги, выпущенные (выданные) российскими юридическим лицами и российскими гражданами, учет прав на которые в соответствии с федеральными законами может осуществляться депозитариями на счетах депо;
эмиссионные ценные бумаги на предъявителя с обязательным централизованным хранением;
иностранные финансовые инструменты, которые квалифицированы в качестве ценных бумаг в соответствии со статьей 44 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» и права на которые в соответствии с личным законом лица, обязанного по этим финансовым инструментам, могут учитываться на счетах, открытых в организациях, осуществляющих учет прав на ценные бумаги.
Условия содержат в себе сведения, касающиеся:
операций, выполняемых Депозитарием;
порядка действий депонента и персонала Депозитария при выполнении депозитарных операций;
оснований для проведения депозитарных операций;
сроков исполнения депозитарных операций;
порядка приема Депозитарием документов, которые заполняет депонент и требования к их оформлению, а также образцы указанных документов;
образцов документов, которые депоненты получают на руки;
порядка предоставления депоненту выписок с его счетов;
порядка и сроков предоставления депонентам отчетов о проведенных операциях, а также порядка и сроков предоставления депонентам документов, удостоверяющих права на ценные бумаги;
порядка расторжения депозитарного договора с депонентом;
тарифов на услуги Депозитария;
процедур приема на обслуживание и прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг Депозитарием.
Депонентом Депозитария может являться юридическое или физическое лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве (владелец ценных бумаг, доверительный управляющий ценными бумагами), а также другой депозитарий, в том числе выступающий в качестве номинального держателя ценных бумаг своих клиентов.
Настоящие Условия являются неотъемлемой частью депозитарного договора с депонентом.
Условия носят открытый характер и предоставляются по запросам любых заинтересованных лиц. Условия и формы документов для открытия счета депо размещаются на сайте Банка в сети Интернет по адресу: www.tfb.ru.
Депозитарий вправе по своему усмотрению дополнять Условия и приложения к ним, а также вносить изменения, имеющие своей целью расширение круга услуг, предоставляемых депонентам, оптимизацию работы Депозитария, либо изменения, диктуемые требованиями законодательства. Информация об изменении Условий и приложений к ним, и о дате вступления их в силу, размещается за 10 (десять) рабочих дней до момента их введения в действие на сайте Банка в сети Интернет по адресу: www.tfb.ru.
Датой уведомления считается дата размещения информации на сайте Банка. В случае несогласия депонента с новой редакцией Условий он вправе в течение 10(десяти) рабочих дней с момента вступления в силу новой редакции Условий расторгнуть депозитарный договор в порядке, определенном настоящими Условиями.
В случае расторжения Договора по причине несогласия с Условиями, до момента расторжения для данного депонента будет действовать старая редакция Условий. Это правило не применяется, если депонент до передачи уведомления о расторжении депозитарного договора в соответствии с настоящими Условиями подал в Депозитарий хотя бы одно поручение, заявление, запрос на исполнение депозитарной операции, датированное после вступления в силу новой редакции Условий и не связанное с завершением исполнения поручений, поданных ранее, и/или снятием с хранения/учета ценных бумаг в соответствии с порядком расторжения депозитарного договора.
Депозитарий имеет также право изменять внешнее представление приводимых в приложении к Условиям форм документов. В этом случае Депозитарий в течение 1 (одного) месяца с момента внесения изменений принимает документы депонентов как в прежней, так и в новой форме.
Депозитарий осуществляет свою деятельность в соответствии
с действующим законодательством Российской Федерации;
нормативными документами и рекомендациями саморегулируемых организаций, членом которых он является;
заключенным депозитарным договором с депонентом;
настоящими Условиями.
При осуществлении своей деятельности Депозитарий имеет право пользоваться услугами третьих лиц. Депозитарий отвечает перед депонентом за их действия как за свои собственные, за исключением случаев, когда обращение к ним было вызвано прямым указанием депонента.
2. Термины и определения
Значение терминов и понятий, используемых в настоящих Условиях, либо необходимых для понимания депонентом сущности депозитарной деятельности, трактуется в соответствии с действующим законодательством. В частности, используются следующие термины и понятия:
Депозитарий – отдельное структурное подразделение ОАО «АИКБ «Татфондбанк», осуществляющее непосредственное исполнение депозитарных операций, для которого депозитарная деятельность является исключительной.
Администрацией Депозитария является руководитель (начальник) Депозитария.
Регламент Депозитария – совокупность внутренних документов ОАО «АИКБ «Татфондбанк», включающая в себя «Условия осуществления депозитарной деятельности ОАО «АИКБ «Татфондбанк» (настоящие Условия), «Правила ведения учета депозитарных операций ОАО «АИКБ «Татфондбанк» и другие нормативные документы, утвержденные ОАО «АИКБ «Татфондбанк» и устанавливающие правила проведения и учета депозитарных операций.
Эмиссионная ценная бумага – любая ценная бумага, в том числе бездокументарная, которая характеризуется одновременно следующими признаками:
закрепляет совокупность имущественных и неимущественных прав, подлежащих удостоверению, уступке и безусловному осуществлению с соблюдением установленных Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" формы и порядка;
размещается выпусками;
имеет равные объем и сроки осуществления прав внутри одного выпуска вне зависимости от времени приобретения ценной бумаги.
Неэмиссионная ценная бумага – ценная бумага, которая не может быть отнесена к эмиссионной ценной бумаге в соответствии с действующим законодательством.
Именные эмиссионные ценные бумаги – ценные бумаги, информация о владельцах которых должна быть доступна эмитенту в форме реестра владельцев ценных бумаг, переход прав на которые и осуществление закрепленных ими прав требуют обязательной идентификации владельца.
Эмиссионные ценные бумаги на предъявителя – ценные бумаги, переход прав на которые и осуществление закрепленных ими прав не требуют обязательной идентификации владельца.
Документарная форма эмиссионных ценных бумаг – форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании предъявления оформленного надлежащим образом сертификата ценной бумаги или, в случае депонирования такового, на основании записи по счету депо. Документами, удостоверяющими права, закрепленные ценной бумагой, при проведении выпуска в документарной форме, являются сертификаты и решение о выпуске ценных бумаг. Одна ценная бумага документарной формы выпуска может быть удостоверена только одним сертификатом. Один сертификат может удостоверять одну, несколько или все ценные бумаги с одним государственным регистрационным номером.
Бездокументарная форма эмиссионных ценных бумаг – форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании записи в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или, в случае депонирования ценных бумаг, на основании записи по счету депо. Документом, удостоверяющим права, закрепленные ценными бумагами, при проведении выпуска в бездокументарной форме, является решение о выпуске ценных бумаг.
Решение о выпуске ценных бумаг – документ, зарегистрированный в органе государственной регистрации ценных бумаг и содержащий данные, достаточные для установления объема прав, закрепленных ценной бумагой.
Сертификат ценной бумаги – документ, выпускаемый эмитентом и удостоверяющий совокупность прав на указанное в сертификате количество ценных бумаг. Владелец ценных бумаг имеет право требовать от эмитента исполнения его обязательств на основании такого сертификата.
Выпуск ценных бумаг – совокупность ценных бумаг одного эмитента, обеспечивающих одинаковый объем прав владельцам и имеющих одинаковые условия эмиссии (первичного размещения). Все бумаги одного выпуска должны иметь один государственный регистрационный номер.
Учетная система на рынке ценных бумаг – совокупность учетных институтов:
организаций, осуществляющих депозитарную деятельность (депозитарии),
организаций, осуществляющих деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг (регистраторы).
Реестр владельцев ценных бумаг (далее по тексту – реестр) – это часть системы ведения реестра, представляющая собой список зарегистрированных владельцев с указанием количества, номинальной стоимости и категории принадлежащих им именных ценных бумаг, составленный по состоянию на любую установленную дату и позволяющий идентифицировать этих владельцев, количество и категорию принадлежащих им ценных бумаг.
Регистратор:
профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг как исключительную на основании договора с эмитентом и имеющий лицензию на осуществление данного вида деятельности (независимый регистратор);
эмитент, осуществляющий самостоятельно ведение реестра владельцев именных ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Эмитент – юридическое лицо или уполномоченные органы исполнительной государственной власти и местного самоуправления, разместившие выпуск ценных бумаг и несущие от своего имени обязательства перед их владельцами по осуществлению прав, удостоверенных ценными бумагами.
Ведущий депозитарий – депозитарий, в котором Депозитарию открыт междепозитарный счет депо.
Междепозитарный счет депо – счет депо, открытый в одном депозитарии (1) другому депозитарию (2). На данном счете депозитарий (1) учитывает в совокупности ценные бумаги, принадлежащие клиентам депозитария (2).
Счет номинального держателя – лицевой счет, открытый депозитарию регистратором. На данном счете регистратор учитывает в совокупности ценные бумаги, принадлежащие депонентам депозитария.
Междепозитарный перевод ценных бумаг – операция по переводу ценных бумаг со счета депо депонента в Депозитарии на счет депо/лицевого счета депонента или третьего лица в ведущем депозитарии/регистраторе.
Владелец – лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве.
Номинальный держатель – депозитарий, зарегистрированный в реестре владельцев именных ценных бумаг или у ведущего депозитария в качестве держателя ценных бумаг, переданных ему клиентами на основании депозитарного договора. Внесение имени номинального держателя ценных бумаг в систему ведения реестра, а также перерегистрация ценных бумаг на имя номинального держателя не влечет перехода права собственности и/или иного вещного права на ценные бумаги к последнему.
Доверительный управляющий – юридическое лицо (профессиональный участник рынка ценных бумаг), осуществляющее от своего имени за вознаграждение в течение определенного срока доверительное управление, переданными ему во владение и принадлежащими другому лицу в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц:
- ценными бумагами;
- денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги;
- денежными средствами и ценными бумагами, получаемыми в процессе управления ценными бумагами.
Залогодержатель – кредитор по обеспеченному залогом обязательству, на имя которого оформлен залог ценных бумаг.
Залогодатель- лицо, заключившее с Залогодержателем (кредитором) договор залога и передающего в порядке, предусмотренном Условиями, в качестве обеспечения каких-либо обязательств ценные бумаги Залогодержателю.
Ценная бумага, предназначенная для квалифицированных инвесторов – ценная бумага, ограниченная в обороте, указание о котором должно содержаться в соответствующем решении о выпуске ценной бумаги и сделки с которой осуществляются с учетом ограничений и правил, предусмотренных Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» для ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов.
Квалифицированный инвестор – лицо, указанное в пункте 2 статьи 51.2 Федерального закона от 22.04.1996г. №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее – квалифицированный инвестор в силу федерального закона), а также лицо признанное квалифицированным инвестором в соответствии с пунктом 4 или 5 статьи 51.2 Федерального закона от 22.04.1996г. №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг».
Депозитарный договор – договор о ведении Депозитарием депозитарной деятельности в пользу депонента. Под депозитарным договором в рамках настоящих Условий понимается также междепозитарный договор, заключаемый со сторонним депозитарием.
Депонент – физическое или юридическое лицо (в т.ч. сторонний депозитарий), пользующееся услугами Депозитария на основании заключенного с Депозитарием депозитарного/междепозитарного договора.
Документ, удостоверяющий личность – в соответствии с законодательством Российской Федерации является:
- внутренний общегражданский паспорт или заменяющий его документ – для граждан РФ;
- вид на жительство в Российской Федерации – для иностранных граждан и лиц без гражданства, если они постоянно проживают на территории Российской Федерации;
- национальный заграничный паспорт или иной действительный документ, удостоверяющий его личность и признаваемый Российской Федерацией в этом качестве, если иное не предусмотрено международными договорами Российской Федерации, содержащий въездную визу, выданную соответствующим дипломатическим представительством или консульским учреждением Российской Федерации за пределами территории Российской Федерации либо органом внутренних дел или Министерством иностранных дел Российской Федерации, если иное не предусмотрено международным договором Российской Федерации (если международным договором Российской Федерации предусмотрен безвизовый въезд физического лица – нерезидента, прибывающего из иностранного государства на территорию Российской Федерации, то въездная виза не требуется) – для иностранных граждан, временно находящихся в Российской Федерации;
- удостоверение личности военнослужащего или военный билет – для военнослужащих Российской Федерации.
Место хранения ценных бумаг – хранилище Депозитария, внешнее хранилище или ведущий депозитарий/регистратор, где находятся сертификаты ценных бумаг (решение о выпуске ценных бумаг), удостоверяющие ценные бумаги, являющиеся объектом депозитарного учета Депозитария.
Счет депо – объединенная общим признаком совокупность записей в регистрах Депозитария, предназначенная для учета ценных бумаг.
Пассивный счет депо – счет депо, предназначенный для учета ценных бумаг в разрезе владельцев ценных бумаг.
Активный счет депо – счет депо, предназначенный для учета ценных бумаг в разрезе мест их хранения.
Счет депо депонента – пассивный аналитический счет депо, предназначенный для учета ценных бумаг депонента. Открытие и закрытие счета депо депонента осуществляется согласно основаниям и порядку, описанному настоящими Условиями.
Счет депо места хранения – активный аналитический счет депо, предназначенный для учета ценных бумаг по месту хранения. Порядок открытия и закрытия счета депо места хранения определяется регламентом Депозитария.
Лицевой счет депо – совокупность записей, предназначенная для учета ценных бумаг одного выпуска, находящихся на одном счете депо и обладающих одинаковым набором допустимых депозитарных операций. Порядок открытия и закрытия лицевого счета депо депонента определяется регламентом Депозитария.
|
