Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности


НазваниеПорядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности
страница4/27
ТипДокументы
filling-form.ru > Договоры > Документы
1   2   3   4   5   6   7   8   9   ...   27

ОСОБЕННОСТИ ИСПОЛНЕНИЯ ОТДЕЛЬНЫХ ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ

    1. Операции, выполняемые Депозитарием


В соответствии с настоящим Порядком Депозитарий выполняет операции, предусмотренные Условиями. Условия определяют общий порядок исполнения депозитарных операций, документы, служащие основанием для исполнения, сроки выполнения операций. В настоящем разделе Порядка описаны особенности и условия исполнения этих операций.

В соответствии с Условиями Депозитарий по поручению Депонента исполняет операции трех основных классов: административные, инвентарные и информационные операции.

Инвентарные операции - депозитарные операции, изменяющие остатки ценных бумаг на счетах депо (счетах, не предназначенных для учета прав на ценные бумаги, субсчетах депо) и/или разделах счетов депо (счетов, не предназначенных для учета прав на ценные бумаги), в Депозитарии. Инветарная операция может состоять из одной или нескольких записей.

Административные операции - депозитарные операции, приводящие к изменениям анкет счетов депо, а также содержимого других учетных регистров Депозитария, за исключением остатков ценных бумаг.

Информационные операции - депозитарные операции, связанные с составлением отчетов и выписок о состоянии счетов депо, счетов, не предназначенных для учета прав на ценные бумаги, субсчетов депо, разделов, лицевых счетов и иных учетных регистров Депозитария, или о выполнении депозитарных операций.

Депозитарий по поручению депо Депонента также исполняет комплексные депозитарные операции, включающие в себя в качестве составляющих элементов операции различных типов: инвентарные, административные, информационные.

Депозитарий также исполняет глобальные депозитарные операции, изменяющие состояние всех или значительной части учетных регистров Депозитария, связанные с данным выпуском ценных бумаг. Как правило, проведение глобальных операций происходит по инициативе эмитента и связано с проведением им Корпоративных действий.
    1. Открытие счета депо/счета


Для учета прав на ценные бумаги в Депозитарии могут быть открыты следующие виды счетов депо:

Наименование

типа счета депо

Код типа

счета депо


Назначение счета депо


Основание для открытия счета депо

Счет депо владельца

S

Предназначен для учета ценных бумаг, принадлежащих Депонентам на праве собственности или ином вещном праве.

Договор счета депо владельца

Счет депо доверительного управляющего

D

Предназначен для учета прав на находящиеся в доверительном управлении Депонента ценные бумаги, условия выпуска и обращения которых, а также законодательство Российской Федерации допускают передачу этих ценных бумаг в доверительное управление.

Договор счета депо доверительного управляющего


Счет депо номинального держателя

L

Предназначен для учета прав на ценные бумаги клиентов Депонента. Открывается Депонентам, имеющим лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, нотариально заверенная копия которой должна быть предоставлена Депонентом в Депозитарий при открытии счета депо.

Договор счета депо номинального держателя

Счета депо иностранного номинального держателя:




Открывается иностранным организациям, включенным в Перечень иностранных организаций , которым центральный депозитарий открывает счета депо иностранного номинального держателя утвержденный федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков. Предназначен для учета ценных бумаг клиентов иностранной организации. Перечень ценных бумаг, которые могут зачисляться на счет иностранного номинального держателя определяется законодательством Российской Федерации.

Договор счета депо иностранного номинального держателя

Счет депо иностранного номинального держателя. ICSD

LF

Счета депо иностранного номинального держателя ICSD, открываются иностранным организациям, являющимся международными централизованными системами учета прав на ценные бумаги и (или) расчетов по ценным бумагам.

Счет депо иностранного номинального держателя. ЦД/РД

LW

Счета депо иностранного номинального держателя. ЦД/РД открываются иностранным организациям, являющимся в соответствии с их личным законом центральными депозитариями и (или) осуществляющим расчеты по ценным бумагам по результатам торгов на иностранных фондовых биржах или иных регулируемых рынках либо осуществляющим клиринг по результатам таких торгов

Казначейский счет депо эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам)

А

Предназначен для учета прав эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам) на выпущенные (выданные) им ценные бумаги.

Договор казначейского счета депо

Торговые счета депо:




Предназначены для учета прав на ценные бумаги, которые могут быть использованы для исполнения и (или) обеспечения исполнения обязательств, допущенных к клирингу, в соответствии со статьей 15 Федерального закона от 07.02.2011 № 7-ФЗ № «О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте». Открываются с указанием клиринговой организации, которая вправе давать распоряжения по этим счетам депо.

При открытии торгового счета депо не требуется заключение отдельного договора счета депо, если Депонент уже заключил с Депозитарием договор счета депо соответствующего вида: для учета ценных бумаг, принадлежащих Депоненту на праве собственности, переданных Депоненту в доверительное управление, или ценных бумаг клиентов Депонента. Для открытия торгового счета депо в Депозитарий Депонентом должно быть предоставлено поручение (заявление) на открытие счета депо по форме GF085.

Торговый. Ценные бумаги в собственности Депонента

HS

Клиринговая организация - Банк НКЦ (АО)

CS

Клиринговая организация - Акционерное общество «Санкт-Петербургская Валютная Биржа»

TS

Клиринговая организация – НКО АО НРД

Торговый. Доверительного управляющего (Торговый. Д.У.)

HD

Клиринговая организация - Банк НКЦ (АО)

CD

Клиринговая организация - Акционерное общество «Санкт-Петербургская Валютная Биржа»

TD

Клиринговая организация – НКО АО НРД

Торговый. Номинального держателя (Торговый Н.Д.)

HL

Клиринговая организация - Банк НКЦ (АО)

CL

Клиринговая организация - Акционерное общество «Санкт-Петербургская Валютная Биржа»

TL

Клиринговая организация – НКО АО НРД

Торговый. Иностранного номинального держателя (Торговый. Иностранного Н.Д. ICSD)

HF

Клиринговая организация - Банк НКЦ (АО).

TF

Клиринговая организация – НКО АО НРД.

Торговый. Иностранного номинального держателя (Торговый. Иностранного Н.Д. ЦД/РД)

HW

Клиринговая организация - Банк НКЦ (АО)

TW

Клиринговая организация – НКО АО НРД.

Торговый казначейский счет депо эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам)

ТА

Предназначен для учета прав эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам) на выпущенные (выданные) им ценные бумаги.

Клиринговая организация – НКО АО НРД.

Договор казначейского счета депо

Клиринговые счета депо




Предназначены для учета ценных бумаг, которые могут быть использованы для исполнения и (или) обеспечения исполнения обязательств, допущенных к клирингу, в соответствии со статьей 16 Федерального закона от 07.02.2011 № 7-ФЗ «О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте».

Договор клирингового счета депо

Клиринговый счет депо

HH

Предназначен для учета ценных бумаг, которые могут быть использованы для исполнения и (или) обеспечения исполнения обязательств, допущенных к клирингу, в том числе, для учета ценных бумаг, переданных в коллективное и индивидуальное обеспечение.

Клиринговый счет депо. КСУ GC Bonds

HB

Предназначен для учета ценных бумаг, которые могут быть использованы для исполнения и (или) обеспечения исполнения обязательств, возникших по договору имущественного пула КСУ GC Bonds. Имущественный пул сформирован клиринговой организацией Банк НКЦ (АО).

Клиринговый счет депо. КСУ GC Sovereign

HC

Предназначен для учета ценных бумаг, которые могут быть использованы для исполнения и (или) обеспечения исполнения обязательств, возникших по договору имущественного пула КСУ GC Sovereign . Имущественный пул сформирован клиринговой организацией Банк НКЦ (АО).

Клиринговый счет депо. КСУ GC Shares

HX

Предназначен для учета ценных бумаг, которые могут быть использованы для исполнения и (или) обеспечения исполнения обязательств, возникших по договору имущественного пула КСУ GC Shares. Имущественный пул сформирован клиринговой организацией Банк НКЦ (АО).


Перечень лиц, которым могут быть открыты счета депо конкретных видов в Депозитарии определяется в соответствии с требованиями Федерального закона от 07.12.2011 № 414-ФЗ «О центральном депозитарии» и Условий.

В том случае если в соответствии с Указанием Центрального банка Российской Федерации от 17 ноября 2011 года N 2732-У "Об особенностях формирования кредитными организациями резерва на возможные потери по операциям с ценными бумагами, права на которые удостоверяются депозитариями" Депоненту необходимо открыть счет депо номинального держателя, предназначенный исключительно для учета ценных бумаг, владельцем которых является отдельная кредитная организация, Депонент должен заключить с Депозитарием дополнительное соглашение к договору счета депо номинального держателя с указанием в в дополнительном соглашении полного и краткого (сокращенного) наименования такой кредитной организации, ценные бумаги которой предполагается учитывать на открываемом в соответствии с указанным договором счете депо номинального держателя. Информация о кратком наименовании кредитной организации на основании служебного поручения депо Депозитария вносится в анкету счета депо номинального держателя (код операции – 93) в качестве дополнения к краткому наименованию Депонента, на имя которого открыт счет депо номинального держателя. По результатам исполнения операции Депоненту будет предоставлен отчет по форме АS093. Сокращенное наименование кредитной организации будет указываться во всех отчетных документах наряду с сокращенным (кратким) наименованием Депонента. Депонент согласен, что Депозитарий по запросу Банка России будет предоставлять Банку России информацию, удостоверяющую права кредитной организации на ценные бумаги. Отчет/выписка по счету депо номинального держателя будет формироваться на основании служебного поручения НРД, составленного в соответствии с запросом Банка России.

Счет депо доверительного управляющего может быть открыт в Депозитарии лицам, установленным статьей 25 Федерального закона от 07.12.2012 № 414-ФЗ «О центральном депозитарии». Доверительный управляющий вправе объединить находящиеся в его управлении ценные бумаги, принадлежащие различным учредителям управления в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации. Для учета ценных бумаг, переданных в доверительное управление, доверительному управляющему может быть открыто в Депозитарии несколько счетов депо доверительного управляющего.

Депонент при осуществлении своей деятельности по управлению ценными бумагами обязан указывать, что он действует в качестве доверительного управляющего, и делать в поручениях депо к счету депо доверительного управляющего после наименования Депонента пометку «Д.У.». Условие указания после наименования доверительного управляющего пометки «Д.У.» и/или иной информации, предусмотренной действующим законодательством Российской Федерации и указанной депонентом в Договоре счета депо доверительного управляющего, считается Сторонами соблюденным, в том числе, если в документах, которыми обмениваются Стороны в соответствии с настоящим Порядком, указан депозитарный код, присвоенный Депоненту при открытии счета депо доверительного управляющего, и/или номер счета депо доверительного управляющего, открытого в соответствии с указанным Договором.

Передача ценных бумаг в доверительное управление не влечет перехода права собственности на них к доверительному управляющему. Доверительный управляющий, принявший в свое управление ценные бумаги, осуществляет в пределах, предусмотренных законодательством, нормативными правовыми актами Российской Федерации и договором доверительного управления, правомочия собственника в отношении этих ценных бумаг. При сборе реестра по ценным бумагам, учитываемым на счетах депо доверительного управляющего, в список включаются доверительные управляющие. При этом, если доверительному управляющему в Депозитарии открыто несколько счетов депо указанного типа, то в список Депонентов/владельцев сведения о Депоненте-доверительном управляющем и находящихся в его управлении ценных бумагах будут включаться по каждому счету депо Депонента-доверительного управляющего, открытому в Депозитарии.

Депозитарий вправе открывать счета депо иностранного номинального держателя иностранным организациям с местом учреждения в государствах, указанных в подпунктах 1 и 2 пункта 2 статьи 51.1 Федерального закона от 22.04 1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», действующим в интересах других лиц, если такие организации в соответствии с их личным законом вправе осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги, и являющимся международными централизованными системами учета прав на ценные бумаги и (или) расчетов по ценным бумагам либо в соответствии с их личным законом центральными депозитариями и (или) осуществляющими расчеты по ценным бумагам по результатам торгов на иностранных биржах или иных регулируемых рынках либо клиринг по результатам таких торгов. При открытии счета иностранного номинального держателя в Депозитарий должны быть предоставлены документы, подтверждающие, что местом учреждения такой организации является государство, указанное в подпунктах 1 и 2 пункта 2 статьи 51.1 Федерального закона от 22.04 1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», и что такая организация в соответствии с ее личным законом вправе осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги. Подтверждением того, что иностранная организация вправе с ее личным законом осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги, может являться соответствующее заявление подписанное уполномоченным лицом такой организации. Указанное заявление может быть составлено в виде отдельного документа или содержаться в другом документе, предоставленном в Депозитарий. Правила, применяемые к порядку и условиям открытия и закрытия и порядку осуществления операций по счетам депо номинального держателя распространяются также на порядок и условия открытия и закрытия и проведения операций по счетам депо иностранного номинального держателя, если в настоящем Порядке специально не оговорены особенности исполнения операций по счетам депо иностранного номинального держателя.

Для осуществления клиринга и исполнения обязательств, допущенных к клирингу, по ценным бумагам в соответствии с Федеральным законом от 07.02.2011 № 7-ФЗ «О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте» Депозитарий вправе открывать торговые счета депо и клиринговые счета депо. Операции по торговым счетам депо и клиринговым счетам депо осуществляются либо на основании распоряжений клиринговой организации без распоряжения Депонента, которому открыт данный счет депо, либо на основании распоряжений Депонента, которому открыт такой счет депо, с согласия клиринговой организации. Способ получения согласия клиринговой организации определяется правилами клиринга соответствующей клиринговой организации и договором о взаимодействии, заключенным Депозитарием с указанной клиринговой организацией: путем подачи встречных поручений депо, получения разрешения клиринговой организации в ответ на запрос, сформированный на основании поручения депо Депонента, иным способом. При совмещении Депозитарием депозитарной деятельности с клиринговой в случае согласия клиринговой организации поручение депо сразу же направляется на исполнение, если выполнены все остальные условия исполнения операции. В случае если в данный момент осуществляется определение обязательств допущенных к клирингу и формирование клирингового пула, поручение депо исполняется (направляется на исполнение) после завершения формирования клирингового пула.

Торговые счета депо открываются при условии получения указания лица, которому открывается торговый счет депо, о клиринговой организации, на основании распоряжения которой или с согласия которой осуществляются операции по этому счету депо, и получения согласия этой клиринговой организации в порядке, предусмотренном договором, заключенным Депозитарием с указанной клиринговой организацией. При открытии торгового счета депо владельца, доверительного управляющего, номинального держателя или иностранного номинального держателя автоматически открывается раздел «Основной».. При этом зачисление ценных бумаг на раздел «Основной» допускается только в том случае, если это предусмотрено правилами клиринга соответствующей клиринговой организации и настоящим Порядком. Операции по разделу «Основной», «Основной (дополнительный)», «Основной клиентский» допускаются только по торговым счетам депо с указанием в качестве клиринговой организации НКО АО НРД. При открытии торгового казначейского счета депо автоматически открывается раздел «Выкуплено».

Клиринговой организации, может быть открыт субсчет депо на клиринговом счете депо, если клиринговая организация выполняет функции центрального контрагента и если это необходимо для исполнения обязательств, допущенных к клирингу.

Отчеты об операциях по торговым счетам депо и клиринговым счетам депо предоставляются владельцам указанных счетов как и владельцам иных счетов депо в порядке, предусмотренном Условиями и настоящим Порядком. Выписки по указанным счетам депо предоставляются на основании информационных запросов. Депозитарий предоставляет выписку по торговому счету депо и(или) отчеты об операциях по торговым счетам депо по запросу клиринговой организации, на основании распоряжения которой или с согласия которой осуществляются операции по этому счету депо.

Депозитарий также вправе открывать следующие счета, которые не предназначены для учета прав на ценные бумаги:

Наименование вида счета

Код типа счета


Назначение счета

Основание для открытия счета

Эмиссионный счет

Z

Предназначен для учета эмиссионных ценных бумаг с обязательным централизованным хранением при их размещении и погашении

Договор эмиссионного счета. Служебное поручение Депозитария

Счет брокера

BR

Предназначен для учета эмиссионных ценных бумаг при их размещении путем подписки, услуги по размещению которых оказывает брокер. Ценные бумаги могут быть зачислены на счет такого брокера для их последующего размещения лицам, заключившим договоры о приобретении указанных эмиссионных ценных бумаг, при условии оплаты не менее 25 процентов цены их размещения.

Договор депозитарного обслуживания брокера, оказывающего услуги по размещению эмиссионных ценных бумаг. Служебное поручение Депозитария

Счет неустановленных лиц

B, LS, LD, LL

Предназначен для учета ценных бумаг, владельцы которых не установлены.

Служебное поручение Депозитария

Специальный технический счет

Y

Предназначен для расчетов по ценным бумагам по результатам клиринга.

Служебное поручение Депозитария

Счет клиентов номинального держателя

KL, KS, KD

Предназначен для учета эмиссионных ценных бумаг с обязательным централизованным хранением в Депозитарии клиентов Депонентов, которым в Депозитарии открыты счета депо номинального держателя или иностранного номинального держателя, в случае прекращения исполнения ими функций по учету прав на ценные бумаги других лиц при отсутствии оснований для зачисления таких ценных бумаг на другие счета.

Служебное поручение Депозитария

Эмитенту в Депозитарии может быть открыт эмиссионный счет. При открытии в Депозитарии эмиссионного счета, предназначенного для учета ценных бумаг с централизованным хранением в Депозитарии, Депозитарий заключает с эмитентом договор эмиссионного счета. Форма договора эмиссионного счета является типовой и утверждается в установленном Депозитарием порядке. Депозитарий обеспечивает свободный доступ к ознакомлению с типовой формой договора эмиссионного счета всем заинтересованным лицам независимо от целей получения такой информации путем размещения типовой формы договора эмиссионного счета, предлагаемой Депозитарием для заключения эмитентам, на официальном сайте Депозитария по адресу: www.nsd.ru. Договором эмиссионного счета определяются особенности открытия и ведения эмиссионных счетов. Хранение сертификатов ценных бумаг осуществляется на основании заключенного с эмитентом указанного договора эмиссионного счета.

Эмиссионные счета депо, открытые Депозитарием на дату вступления в силу приказа ФСФР России от 30.08.2012 № 12-78 «Об утверждении порядка открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов депо» подлежат изменению на эмиссионные счета, не предназначенные для учета прав на ценные бумаги. При этом будет изменено наименование вида (типа) счета на «Эмиссионный счет», код типа счета и номер счета останутся прежними.

Для учета выкупленных ценных бумаг эмитент должен заключить с Депозитарием договор казначейского счета депо, открыть в Депозитарии казначейский счет депо и предоставить в Депозитарий поручение депо на перевод выкупленных ценных бумаг с эмиссионного счета на соответствующий раздел казначейского счета депо: «Выкуплено» или соответствующий торговый раздел казначейского счета депо, если выкуп предполагается осуществлять через организатора торговли или фондовую биржу.

При размещении эмиссионных ценных бумаг путем подписки, услуги по размещению которых оказывает брокер, эмиссионные ценные бумаги могут быть зачислены на счет такого брокера (далее – счет брокера, код типа счета - BR) для их последующего размещения лицам, заключившим договоры о приобретении указанных эмиссионных ценных бумаг, при условии оплаты не менее 25 процентов цены их размещения. Счет брокера не предназначен для учета прав на эмиссионные ценные бумаги. Основанием для открытия счета брокера является заключение Депозитарием и брокером договора депозитарного обслуживания брокера, оказывающего услуги по размещению эмиссионных ценных бумаг. Для размещения ценных бумаг на внебиржевом рынке на счете брокера должен быть открыт раздел «В размещении», а для размещения ценных бумаг на организованных торгах – соответствующий торговый раздел. Срок, в течение которого эмиссионные ценные бумаги, зачисленные на счет брокера, должны быть размещены лицам, заключившим договоры об их приобретении, не может составлять более 14 рабочих дней. Ответственность за соблюдение указанных условий и сроков размещения несет лицо, которому открыт счет брокера.

При отсутствии основания для зачисления ценных бумаг на счет депо ценные бумаги зачисляются на счета неустановленных лиц в Депозитарии. Счета неустановленных лиц открываются на основании служебного поручения депо Депозитария без заключения договора. Операции по счетам неустановленных лиц осуществляются на основании служебных поручений депо Депозитария. Депозитарий вправе зачислить ценные бумаги на счет неустановленных лиц в случаях, предусмотренных Условиями.

Депозитарий вправе перевести на счет неустановленных лиц ценные бумаги, учитываемые на лицевых счетах номинального держателя Депозитария в реестрах владельцев ценных бумаг, при отсутствии осуществления ведения реестра, со счета депо Депонента, в отношении которого у Депозитария имеется документ, подтверждающий прекращение деятельности Депонента (далее – ликвидированный Депонент). При возобновлении ведения реестра ценные бумаги Депонента будут списаны Депозитарием на счет неустановленных лиц в реестре владельцев ценных бумаг.

Депозитарий вправе перевести эмиссионные ценные бумаги с обязательным централизованным хранением в Депозитарии со счета депо ликвидированного Депонента на счет неустановленных лиц в Депозитарии.

Депозитарий вправе перевести эмиссионные ценные бумаги с обязательным централизованным хранением в Депозитарии ликвидированного клиента Депонента со счета депо номинального держателя Депонента на счет неустановленных лиц в Депозитарии. Переводы ценных бумаг клиентов Депонента осуществляются на основании поручения депо Депонента или иного уполномоченного лица на бумажном носителе по форме MF010 (код операции – 16). В поручении депо в поле «Дополнительная информация» в обязательном порядке должно быть указано: «Ликвидация клиента Депонента и сокращенное наименование или фамилия, имя, отчество клиента», а в блоке «Конечный получатель» в поле «Наименование» указать сокращенное наименование или фамилию, имя, отчество клиента. Номер счета неустановленных лиц и раздел, на который должны быть зачислены ценные бумаги, не указываются. Эти поля заполняются Депозитарием. Депонент также должен предоставить вместе с поручением депо анкету клиента Депонента: юридического лица по форме АА001 или физического лица по форме АА006 на бумажном носителе. Если ценные бумаги клиента Депонента обременены залогом, Депонент должен сделать соответствующую отметку в поручении депо об обременении ценных бумаг и приложить к поручению депо сведения об обременении ценных бумаг по форме GF034. В поручении депо также в обязательном порядке должны быть указаны сведения о счете депо клиента в депозитарии Депонента номинального держателя, с которого были списаны ценные бумаги, и иная имеющаяся у Депонента на дату подачи поручения депо информация.

Списание ценных бумаг со счета неустановленных лиц осуществляется на основании служебного поручения депо Депозитария при наличии оснований для списания, предусмотренных законодательством Российской Федерации.

Для исполнения обязательств по итогам клиринга Депозитарий вправе открывать специальный технический счет, не предназначенный для учета прав на ценные бумаг, если правилами клиринга соответствующей клиринговой организации предусмотрено использование такого счета. Операции по указанным счетам осуществляются на основании поручений депо клиринговой организации. После исполнения обязательств по итогам клиринга остаток ценных бумаг на указанных счетах не допускается.

Для учета эмиссионных ценных бумаг с обязательным централизованным хранением в Депозитарии клиентов Депонентов, которым в Депозитарии открыты счета депо номинального держателя или иностранного номинального держателя, и которые прекращают выполнение функций номинального держателя или иностранного номинального держателя, в частности, в связи с аннулированием лицензии на осуществление депозитарной деятельности, Депозитарий открывает счета клиентов номинальных держателей, при отсутствии оснований для зачисления таких ценных бумаг на другие счета. Счета клиентов номинальных держателей открываются без заключения договора по служебному поручению депо Депозитария. При прекращении выполнения функций номинального держателя Депонент или иное уполномоченное лицо должен предоставить Депозитарию список клиентов Депонента. В сопроводительном письме в обязательном порядке должно быть указано о причине перевода ценных бумаг на счет клиентов номинальных держателей и отсутствии основания для зачисления таких ценных бумаг на другие счета.

Депозитарий вправе зачислить на счет клиентов номинальных держателей ценные бумаги с обязательным централизованным хранением в Депозитарии клиентов Депонента в случае прекращения договора счета депо (за исключением случая ликвидации клиента Депонента). Ценные бумаги клиента Депонента зачисляются на основании служебного поручения депо Депозитария и поручения депо Депонента по форме MF010 на бумажном носителе (код операции – 16), в котором в обязательном порядке в поле «Дополнительная информация» должно быть указано «Прекращение договора счета депо с клиентом» и его сокращенное наименование или фамилия, имя, отчество», а в блоке «Конечный получатель» в поле «Наименование» указать полное наименование или фамилию, имя, отчество клиента. Депонент также должен предоставить вместе с поручением депо анкету клиента Депонента: юридического лица по форме АА001 или физического лица по форме АА006 на бумажном носителе. Если ценные бумаги клиента Депонента обременены залогом, Депонент должен сделать соответствующую отметку в поручении депо об обременении ценных бумаг и приложить к поручению депо сведения об обременении ценных бумаг по форме GF034. В блоке «Основание» Депонент должен указать номер и дату депозитарного договора, действие которого прекращено, а также наименование, номер и дату документа, подтверждающего прекращение действия депозитарного договора. Также в поручении депо в обязательном порядке должны быть указаны сведения о счете депо клиента в депозитарии Депонента номинального держателя, с которого были списаны ценные бумаги, и иная имеющаяся у Депонента на дату подачи поручения депо информация.

Ценные бумаги списываются со счетов клиентов номинальных держателей в другой депозитарий на основании письменного указания клиента номинального держателя при условии предоставления таким клиентом документов, позволяющих однозначно идентифицировать клиента номинального держателя, документов, подтверждающих факт владения им указанными ценными бумагами (при наличии), а также заявления по форме S010. Форма заявления на перевод ценных бумаг со счета клиентов номинальных держателей приведена в приложении № 1 к Порядку. Депонент, в депозитарий которого должны быть переведены ценные бумаги этого клиента, должен предоставить в Депозитарий на бумажном носителе поручение депо по форме MF010 (код операции – 16/1), в котором в обязательном порядке в поле «Дополнительная информация» должно быть указано «Возврат ценных бумаг клиента депонента» и его сокращенное наименование или фамилия, имя, отчество», а в блоке «Основание» - наименование, номер и дата депозитарного договора, заключенного с клиентом. Номер счета и раздел, с которого списываются ценные бумаги, в поручении депо не указывается. Последние два поля заполняются Депозитарием. Депозитарий подает встречное поручение депо (код операции 16). По результату исполнения операции Депоненту будет предоставлен отчет по форме MF010.

Все документы для открытия счета депо должны быть предоставлены в Депозитарий на бумажном носителе. Перечень документов, которые должны быть предоставлены Депонентом в Депозитарий для открытия счета депо, приведен в Условиях.

Для заключения с Депозитарием договора счета депо Депонент должен предоставить в Депозитарий информацию и документы, позволяющие идентифицировать Депонента, представителя Депонента, выгодоприобретателя, а также бенефициарного владельца в целях реализации законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Указанная информация и документы должны обновляться Депонентом не реже одного раза в год, а по запросу Депозитария предоставляться в семидневный срок, если иной срок не указан в запросе Депозитария.

В случае, если Депоненту ранее был открыт счет депо в Депозитарии, и все документы на момент заключения соответствующего договора счета депо и открытия нового счета депо не утратили силу и не были изменены, а уполномоченные лица Депонента вправе отдавать поручения к вновь открываемому счету депо, Депонент для открытия счета депо в Депозитарии должен заключить с Депозитарием соответствующий договор счета депо, который будет являться основанием для открытия нового счета депо. Учредительные и другие документы, необходимые для открытия счета, повторно не предоставляются. В том случае, если для открытия счета депо данного типа необходимо наличие соответствующей лицензии, Депонент должен предоставить в Депозитарий нотариально заверенную копию лицензии. Если какие-либо из перечисленных документов, в том числе доверенности, не действуют в отношении открываемого счета депо, Депонент должен также предоставить и другие необходимые документы.

Для выявления лиц, на которых распространяется законодательство иностранного государства о налогообложении иностранных счетов, Депонент должен предоставить в Депозитарий анкету для целей выявления иностранных налогоплательщиков по форме, приведенной на сайте в сети «Интернет» по адресу: http://moex.com/ru/fatca (версия на русском языке), http://moex.com/en/fatca (версия на английском языке).

Депонент несет ответственность за достоверность предоставленной в Депозитарий информации для идентификации Депонента. Депонент должен уведомить Депозитарий об изменении любого факта или подтверждения, указанного в предоставленных в Депозитарий для идентификации Депонента анкетах в сроки, указанные в Договоре.».

Счета депо Депонентам открываются на основании поручений депо Депозитария.

При досрочном отзыве доверенности до истечения срока полномочий лица, которому выдана доверенность, Депонент не позднее рабочего дня, предшествующего дате прекращения полномочий, должен предоставить в Депозитарий официальное письмо в произвольной форме с указанием даты прекращения полномочий данного лица либо уведомление об отмене документов по форме GF087 на бумажном носителе с обязательным указанием в поле «Дополнительная информация» даты прекращения полномочий и сведений о поверенном (полное наименование/ФИО поверенного). Депонент несет ответственность за убытки, понесенные в связи с несвоевременным отзывом или не предоставлением доверенности, а также за не предоставление в Депозитарий письменного уведомления об отмене доверенности, ранее переданной Депонентом в Депозитарий. По истечении срока действия доверенности либо при назначении нового распорядителя счета депо (раздела счета депо) в Депозитарий должна быть предоставлена новая доверенность. Депозитарий на следующий рабочий день после даты прекращения действия доверенности прекращает прием поручений депо и иных документов Депонента, подписанных или переданных лицом, срок действия полномочий которого истек. Лицам, срок полномочий которых истек, также не осуществляется выдача отчетов и иных документов.

В случае необходимости внесения изменений в документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени Депонента без доверенности или в реквизиты банковской карточки Депонент обязан предоставить в Депозитарий указанные документы с новыми реквизитами, что будет автоматически означать утрату силы соответствующих старых документов.

Допускается открытие в Депозитарии Депоненту нескольких счетов депо одного типа. В том случае если Депоненту необходимо разделить полномочия по управлению счетами депо при открытии счета депо Депонент должен также предоставить в Депозитарий на бумажном носителе дополнительную анкету юридического лица по форме АА001.

Указанный порядок предоставления документов и открытия счетов депо действует также в отношении эмиссионного счета и счета брокера.

После открытия счета депо, помимо предусмотренных настоящим Порядком действий, необходимых для получения доходов по ценным бумагам, денежных средств от погашения ценных бумаг, иных выплат по ценным бумагам, Депонент должен зарегистрировать банковские реквизиты, действующие в отношении открытого счета депо, предоставив согласно пункту 3.7. Порядка поручение депо на регистрацию банковских реквизитов по форме AF005 с приложением уведомления о банковских реквизитах по форме GF088 (код операции – 07).
1   2   3   4   5   6   7   8   9   ...   27

Похожие:

Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности iconПорядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий...
Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»

Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности iconК Порядку взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации...
Порядку взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности Небанковской кредитной...

Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности iconК Порядку взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации...
Порядку взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности Небанковской кредитной...

Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности iconПредмет регулирования
Порядку взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности Небанковской кредитной...

Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности iconОткрытие счета депо
Порядку взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности Небанковской кредитной...

Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности iconАнкета юридического лица по форме аа001
Порядку взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности Небанковской кредитной...

Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности iconАнкета юридического лица по форме аа001
Порядку взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности Небанковской кредитной...

Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности iconАнкета юридического лица по форме аа001
Порядку взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности Небанковской кредитной...

Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности iconПриказ Председателя Правления от 01. 11. 2010 г. №101 с изменениями...
Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности

Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности iconН. Ш. Тагирова условия осуществления депозитарной деятельности ОАО «аикб «татфондбанк»
...

Вы можете разместить ссылку на наш сайт:


Все бланки и формы на filling-form.ru




При копировании материала укажите ссылку © 2019
контакты
filling-form.ru

Поиск