Перевод ценных бумаг Виды переводов ценных бумаг, исполняемых в Депозитарии
В Депозитарии в соответствии с настоящим Порядком по поручению депо Депонента могут осуществляться следующие переводы ценных бумаг:
Виды переводов ценных бумаг
|
Коды операций
|
Переводы ценных бумаг в рамках одного счета депо
|
20
|
Переводы ценных бумаг между счетами депо по поручению Депонента-отправителя без подтверждения Депонента-получателя ценных бумаг
|
10
|
Переводы по встречным поручениям Депонента-отправителя и Депонента-получателя ценных бумаг
|
|
без расчетов по денежным средствам
|
16 и 16/1
26 и 26/1
|
с расчетами по денежным средствам
|
16/2 и 16/3
|
Перечень документов, которые должен предоставить Депонент для исполнения конкретных видов указанных переводов ценных бумаг, инструкции по их заполнению, а также предоставляемые Депонентам отчеты по результатам исполнения операций перевода приведены в приложении №1 к настоящему Порядку.
При неизменности остатка ценных бумаг, учитываемых на счете Депозитария, переводы ценных бумаг между счетами депо (счетами, не предназначенными для учета прав на ценные бумаги), открытыми в Депозитарии, осуществляются на основании поручений Депонента-отправителя и Депонента-получателя ценных бумаг. Указанное правило действует в тех случаях, если законодательством Российской Федерации или настоящим Порядком не предусмотрены переводы ценных бумаг на основании иных документов, в том числе на основании поручения депо Депонента-отправителя ценных бумаг или служебного поручения депо Депозитария.
В случаях, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации, в том числе, при прекращении обязательств по ценным бумагам, в случае невозможности учета ценных бумаг на разделе конкретного типа или счете депо конкретного типа в связи с изменением законодательства Российской Федерации, правил клиринга конкретной клиринговой организации, по иным причинам допускаются переводы ценных бумаг на основании поручений депо, составленных Депозитарием. Если на основании актов, предписаний, иных документов органов государственной власти налагается запрет на распоряжение ценными бумагами, учитываемыми на счете депо владельца (за исключением случаев наложения ареста в соответствии с пунктом 3.9 настоящего Порядка), счете депо доверительного управляющего, счете депо номинального держателя или счете депо иностранного номинального держателя Депонента, по поручению депо, составленному Депозитарием, ценные бумаги могут быть переведены в открываемый на счете депо Депонента раздел «Блокировано для исполнения актов/предписаний органов гос. власти» (код типа раздела – IB).
Переводы ценных бумаг по результатам клиринга по торговым счетам депо и субсчетам депо клирингового счета депо осуществляются на основании поручения депо (распоряжения) клиринговой организации. На основании одного поручения депо (распоряжения) клиринговой организации может совершаться более одной операции по клиринговому счету депо, в том числе по всем субсчетам депо, или по торговому счету депо. На основании одного поручения депо (распоряжения) клиринговой организации могут совершаться операции более чем по одному торговому счету депо и/или клиринговому счету депо, в том числе по всем торговым счетам депо и клиринговым счетам депо. В этом случае поручение депо (распоряжение) клиринговой организации состоит из множества распоряжений на перевод ценных бумаг по результатам клиринга: по каждому разделу торговых счетов депо или каждому субсчету депо клиринговых счетов депо, с которого по результатам клиринга должны быть списаны ценные бумаги, или на который по результатам клиринга должны быть зачислены ценные бумаги.
Особенности переводов ценных бумаг с целью отражения ареста или снятия ареста ценных бумаг в депозитарии Депонента по счетам депо номинального держателя или счетам депо иностранного держателя в Депозитарии приведены в пункте «Арест ценных бумаг» Порядка.
Особенности переводов ценных бумаг в рамках одного счета депо
Переводы могут исполняться в отношении всех ценных бумаг, принятых на обслуживание в Депозитарий, на основании поручений депо Депонента. При необходимости к поручению депо прилагаются иные документы, наличие которых может являться условием исполнения соответствующей операции. Допустимые переводы между разделами счета депо приведены при описании конкретных типов разделов.
Особенности переводов ценных бумаг между счетами депо по поручению Депонента-отправителя ценных бумаг без подтверждения Депонента-получателя ценных бумаг
Переводы ценных бумаг на основании поручения депо Депонента-отправителя без предоставления встречного поручения депо Депонентом-получателем ценных бумаг могут осуществляться в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации и настоящим Порядком, в том числе при проведении Корпоративных действий, возврате ценных бумаг, а также в том случае если при переводе ценных бумаг Депонент счета депо, с которого списываются ценные бумаг, и Депонент, на счет депо которого зачисляются ценные бумаги, одно и тоже лицо. Для исполнения переводов ценных бумаг без подтверждения Депонент-отправитель ценных бумаг должен предоставить в Депозитарий поручение депо на исполнение операции «Перевод между счетами депо» (код операции – 10).
Для учета облигаций федерального займа, предназначенных для оплаты привилегированных акций Депонентов - банков, в отношении которых Министерством финансов Российской Федерации (далее - Минфин России) принято решение об удовлетворении предложения об участии в процедуре повышения капитализации в соответствии с Федеральным законом от 18.07.2009 № 181-ФЗ «Об использовании государственных ценных бумаг Российской Федерации для повышения капитализации банков» и Постановлением Правительства Российской Федерации от 29.10.2009 № 853 «Об утверждении Правил направления банками предложения об участии в процедуре повышения капитализации и принятия решения об удовлетворении (отказе в удовлетворении) предложения банка об участии в процедуре повышения капитализации», на счете депо владельца Депонента-банка открывается раздел «Блокировано для повышения капитализации банка» (код типа раздела – 74). Поручения депо на списание ценных бумаг из раздела вправе подавать только Банк России. Полномочия Банка России определяются доверенностью, которую Депонент должен предоставить в Депозитарий не позднее рабочего дня, предшествующего указанной в заключенном между Минфином России и Депонентом-банком договоре мены дате зачисления облигаций федерального займа на счет депо владельца Депонента-банка. Образец доверенности приведен в приложении № 1 к Порядку.
Особенности переводов ценных бумаг по встречным поручениям Депонента-отправителя и Депонента-получателя ценных бумаг
Особенности переводов ценных бумаг с подтверждением (без контроля расчетов по денежным средствам)
Для перевода ценных бумаг с подтверждением (без контроля расчетов по денежным средствам) Депонент-отправитель ценных бумаг должен предоставить в Депозитарий поручение депо по форме MF010 (код операции «Перевод с подтверждением» – 16), а Депонент-получатель ценных бумаг - встречное поручение депо по форме MF010 (код операции «Перевод с подтверждением. Встречное поручение» – 16/1). В том случае если по счету депо или разделу назначен оператор или попечитель счета, поручение депо должно быть предоставлено указанными лицами в соответствии с настоящим пунктом Порядка. Направление Депонентом в Депозитарий поручения депо на исполнение операции перевода ценных бумаг с подтверждением подтверждает факт согласия Депонента на передачу информации, содержащейся в его поручении депо, Депоненту-инициатору встречного поручения, депозитарный код которого совпал с депозитарным кодом Депонента-отправителя или Депонента-получателя ценных бумаг во встречном поручении депо. Депозитарий не несет ответственность за исполнение встречных поручений депо Депонентов, направленных Депонентами ошибочно либо вследствие недобросовестных действий сотрудников Депонентов.
В соответствии с поручением Депонента сверка (квитовка) поручений депо Депонента-отправителя и Депонента получателя ценных бумаг может осуществляться помимо иных полей, участвующих в сверке, по следующим полям:
• либо «Референс» и «Дата сделки», если эти поля заполнены в поручениях Депонента-отправителя и Депонента-получателя ценных бумаг;
• либо «Дата сделки», если это поле заполнено в поручениях Депонента-отправителя и Депонента-получателя ценных бумаг.
В обязательном порядке во встречных поручениях должны быть заполнены: либо поля «Референс» и «Дата сделки», либо «Дата сделки».
Поручения депо могут быть исполнены только при условии успешной сверки (сопоставления необходимых реквизитов) двух указанных поручений депо, т.е. когда и в том, и в другом поручении депо соответствующие поля будут заполнены одинаково и в точном соответствии с инструкцией по заполнению, приведенной в приложении № 1 к настоящему Порядку. По результатам успешной сверки Депоненту–отправителю ценных бумаг и Депоненту-получателю ценных бумаг предоставляются уведомления по форме GS116 о сквитованных поручениях депо, а в конце операционного дня Депонентам предоставляются уведомления по форме GS116 о несквитованных поручениях. Депозитарий вправе осуществить исполнение операции перевода с подтверждением в случае, если завершение операции затруднено вследствие незначительной технической неточности, допущенной при заполнении реквизитов поручения (наличие пробелов, использование букв и цифр с одинаковым графическим изображением т.д.), но не препятствующей достоверному установлению значения соответствующего реквизита.
Дополнительно Депонентам могут направляться:
уведомление об отсутствии встречного поручения депо по форме GS036 – Депоненту-инициатору поручения депо и уведомление о наличии встречного поручения депо по форме GS036 – Депоненту, который должен предоставить встречное поручение депо к уже предоставленному другим Депонентом поручению депо;
уведомление о наличии потенциальных встречных поручений депо по форме GS036 (в том случае если в поручении депо Депонента заполнено поле «Дата сделки» и не заполнено поле «Референс»). В последнем случае Депонент вправе определить дополнительные отчеты, которые он будет получать по результатам сверки встречных поручений депо, предоставив поручение депо на внесение изменений в анкету счета депо (код операции – 93).
При исполнении поручений депо, в которых заполнены поля «Референс» и «Дата сделки» Депоненту-отправителю и Депоненту-получателю ценных бумаг направляются дополнительные отчеты по форме GS101 о выявленных в ходе сверки поручений депо расхождениях. Указанный отчет содержит поле, по которому не прошла сверка. Депонент, в поручении депо которого была допущена ошибка, должен подать поручение депо по форме GF070 на отмену ошибочного поручения депо (код операции – 70), а после получения отчета об отмене поручения депо, направить в Депозитарий новое поручение депо.
При приостановке исполнения операции в случае недостатка ценных бумаг Депоненту также направляется отчет по форме GS101 с указанием причины приостановки исполнения операции.
Депонент вправе направить поручение депо на перевод ценных бумаг с подтверждением для предварительной сверки, указав в поручении депо по форме MF010 статус поручения депо: только для сверки (PREA), или – для исполнения (NEWM). Для исполнения поручения депо со статусом «Для сверки» Депонент должен предоставить поручение по форме MF530 со статусом NEWM (код операции – 530). Для приостановки исполнения поручения депо со статусом «Для исполнения» Депонент должен направить поручение по форме MF530 со статусом «PREA» (код операции – 530). По результатам исполнения операции инициатору поручения будет предоставлен отчет об изменении статуса и/или деталей поручения депо по форме GS036. Если ранее встречные поручения депо были сверены (сквитованы), отчет о статусах сверенных (сквитованных) поручений депо при наступлении даты расчетов (включая эту дату и после нее) будет предоставляться Депоненту–отправителю и Депоненту-получателю.
Особенности переводов ценных бумаг с контролем расчетов по денежным средствам
Перевод ценных бумаг с контролем расчетов по денежным средствам выполняется на основании встречных поручений депо Депонента-отправителя и Депонента-получателя ценных бумаг по форме MF170, при условии исполнения расчетного документа на перевод денежных средств с банковского счета Депонента-получателя ценных бумаг (плательщика денежных средств), открытого в НРД, и соответствия информации, содержащейся в расчетном документе, информации, содержащейся в указанных поручениях депо Депонента-отправителя и Депонента-получателя ценных бумаг. При этом перевод денежных средств с банковского счета Депонента-получателя ценных бумаг (плательщика денежных средств) производится, по выбору Депонента-получателя ценных бумаг:
либо на основании поданного Депонентом-получателем ценных бумаг (плательщиком денежных средств) платежного поручения на перевод денежных средств;
либо на основании сформированного НРД в соответствии с заключенным Сторонами договором банковского счета расчетного документа. Указанный расчетный документ формируется на основании информации, содержащейся в поручении депо по форме МF170 Депонента-получателя ценных бумаг, а также информации, содержащейся в зарегистрированных в НРД анкетах юридического лица Депонента-получателя и Депонента-отправителя ценных бумаг. Поручение депо в этом случае может быть предоставлено Депонентом-получателем только в виде электронного документа. При необходимости формирования расчетного документа НРД Депонент-получатель ценных бумаг должен проставить отметку в поле «С расчетами по денежным средствам» поручения депо на перевод ценных бумаг с контролем расчетов по денежным средствам по форме MF170. Подача в указанном случае такого поручения депо Депонентом-получателем означает его согласие на осуществление НРД перевода денежных средств с банковского счета Депонента-получателя ценных бумаг без его дополнительного распоряжения. Депонентом-получателем ценных бумаг в этом случае должно быть предоставлено заявление на регистрацию банковского счета для проведения расчетов по переводу ценных бумаг с контролем расчетов по денежным средствам, а также доверенность, определяющая полномочия представителя Депонента-получателя ценных бумаг на подписание поручений депо и документов, связанных с распоряжением денежными средствами на открытых в НРД банковских счетах, указанных в доверенности. Форма доверенности приведена в приложении № 3 к Правилам ЭДО НРД (вариант заполнения 7).
Операции перевода ценных бумаг с контролем расчетов по денежным средствам исполняются при соблюдении следующих условий:
подачи Депонентом-отправителем ценных бумаг поручения депо на перевод ценных бумаг с контролем расчетов по денежным средствам по форме MF170 (код операции - 16/2);
подачи Депонентом-получателем ценных бумаг встречного поручения депо на перевод ценных бумаг с контролем расчетов по денежным средствам по форме MF170 (код операции - 16/3);
совпадения значения (реквизитов) полей, заполненных в строгом соответствии с инструкцией по заполнению поручений депо, приведенной в приложении №1 к настоящему Порядку, в поручениях Депонента-отправителя и Депонента-получателя ценных бумаг, за исключением поля «Инициатор поручения». Значение поля «Инициатор поручения или владелец счета депо, к которому предоставлено поручение депо, должно совпадать с полем «Контрагент» во встречном поручении депо. Полное совпадение полей включает наличие пробелов, регистры, использование одного алфавита. Если Депонентом-отправителем или Депонентом-получателем ценных бумаг на исполнение одной операции предоставлено несколько поручений депо с одинаковым значением полей «Инициатор поручения», «Сделка №», «Дата заключения сделки», исполнению подлежат встречные поручения депо, у которых более ранняя дата и время сверки (квитовки). По результатам успешной сверки Депоненту–отправителю ценных бумаг и Депоненту-получателю ценных бумаг предоставляются уведомления по форме GS116 о сквитованных поручениях депо, а в конце операционного дня Депонентам предоставляются уведомления по форме GS116 о несквитованных поручениях депо. Отмена встречных поручений депо Депонентом-отправителем и Депонентом-получателем ценных бумаг допускается до момента завершения сверки указанных встречных поручений. После завершения сверки и до начала расчетов по сделке отмена встречных поручений депо осуществляется встречными поручениями депо на отмену неисполненных поручений депо;
указания отправителем (плательщиком) денежных средств в первой строке поля «Назначение платежа» платежного поручения референса сделки, сформированного в соответствии с Приложением № 3 к настоящему Порядку (при осуществлении расчетов по денежным средствам на основании платежного поручения плательщика);
получения Депозитарием платежного поручения плательщика и соответствия сведений, содержащихся в платежном поручении, информации, содержащейся в указанных встречных поручениях депо, в том числе совпадения референса сделки, указанного в поле «Назначение платежа» платежного поручения (при осуществлении расчетов по денежным средствам на основании платежного поручения плательщика), со значениями соответствующих полей во встречных поручениях депо. В период между получением Депозитарием платежного поручения плательщика или иного расчетного документа и до исполнения платежного поручения или иного расчетного документа, Депозитарий не исполняет операции с ценными бумагами, указанными в соответствующих поручениях депо Депонента-отправителя и Депонента-получателя ценных бумаг (осуществляется блокировка ценных бумаг в количестве, необходимом для осуществления перевода ценных бумаг);
исполнения платежного поручения или иного расчетного документа, подтверждающего факт списания (зачисления) денежных средств. После получения информации об исполнении платежного поручения или иного расчетного документа о переводе денежных средств Депозитарий в режиме реального времени осуществляет перевод ценных бумаг.
При несоблюдении хотя бы одного из перечисленных выше условий исполнения операции, а также общих требований к порядку предоставления, оформления и исполнения хотя бы одного из поручений депо, а также при отсутствии в дату проведения расчетов необходимого количества денежных средств на банковском счете Депоненту-отправителю и Депоненту-получателю ценных бумаг предоставляются отчеты о неисполнении поручений депо.
В случае необходимости обеспечения предварительной блокировки ценных бумаг до начала исполнения операции перевода ценных бумаг с контролем расчетов по денежным средствам (после сверки (квитовки) встречных поручений депо) Депонент-отправитель и Депонент-получатель ценных бумаг должны сделать соответствующую отметку в поле «С предварительной блокировкой» поручения депо по форме MF170. По результатам предварительной блокировки Депонентам предоставляется отчет по форме GS036.
В случае отсутствия встречного поручения депо Депонентам также направляются уведомление по форме GS036 об отсутствии встречного поручения депо – инициатору поручения депо; и уведомление по форме GS036 о наличии встречного поручения депо – Депоненту, который должен предоставить встречное поручение депо к уже предоставленному поручению депо другого Депонента;
В случае выявления в ходе сверки поручений депо расхождений Депонентам предоставляется отчет по форме GS101 с указанием полей, по которым не прошла сверка. Депонент, в поручении депо которого допущена ошибка, должен подать поручение депо на отмену ошибочного поручения депо по форме GF070 (код операции – 70), а после получения отчета об отмене поручения депо, направить в Депозитарий новое поручение депо. Отчет по форме GS101 предоставляется также в случае возникновения иных причин приостановки исполнения операции.
|
