Приложение № 1
к Порядку взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»
ПЕРЕЧЕНЬ ДОКУМЕНТОВ,
которые Депоненты предоставляют в Депозитарий и получают по результатам выполнения депозитарных операций
|
Документы, которые должны предоставлять Депоненты для проведения депозитарных операций (в дополнение к документам, указанным в настоящем приложении к Порядку, Депозитарий вправе потребовать у Депонента предоставления иных документов и/или информации, а также устанавливать дополнительные требования в отношении формы предоставляемых документов, например, нотариальное удостоверение и т.п.)
|
Код операции
|
Формы входящих док.1
|
Формы исходящих док.2
| Открытие счета депо |
01
|
|
|
Документы предоставляются только на бумажном носителе:
|
|
|
|
- при открытии счета депо юридическому лицу – резиденту Российской Федерации:
|
|
|
|
Нотариально удостоверенные копии учредительных документов Депонента, соответствующих требованиям, предъявляемым законодательством Российской Федерации к организационно-правовым формам, с изменениями и дополнениями, действительными на дату предоставления в Депозитарий. Депоненты, правовое положение, цели создания и деятельности которых определены в межгосударственных и межправительственных договорах, законодательных или нормативных правовых актах, предоставляют копии таких документов, заверенные уполномоченным лицом Депонента;
|
|
|
|
Нотариально удостоверенная копия свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года (для организаций, зарегистрированных до 1 июля 2002 года)
|
|
|
|
Нотариально удостоверенные копии Свидетельств о внесении изменений в Единый государственный реестр юридических лиц записи о государственной регистрации изменений, вносимых в учредительные документы
|
|
|
|
Нотариально заверенная копия Свидетельства о постановке на учет в налоговом органе юридического лица, образованного в соответствии с законодательством Российской Федерации, по месту нахождения на территории Российской Федерации
|
|
|
|
Оригинал или нотариально заверенная копия выписки из Единого государственного реестра юридических лиц (с датой выдачи не более 30 дней до даты предоставления документов в Депозитарий)
|
|
|
|
Нотариально удостоверенные копии лицензий (разрешений), выданных юридическому лицу в установленном законодательством Российской Федерации порядке, на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию, в случае если наличие лицензии является обязательным для открытия соответствующего счета депо
|
|
|
|
Оригиналы, нотариально удостоверенные либо заверенные уполномоченным лицом Депонента копии документов, подтверждающих полномочия лица, действующего от имени Депонента без доверенности
|
|
|
|
Нотариально заверенные копии писем территориального учреждения Банка России о согласовании кандидатур лиц, указанных в карточке с образцами подписей и оттиска печати (только для Депонентов кредитных организаций)
|
|
|
|
Оригинал или нотариально заверенная копия оформленной в соответствии с законодательством Российской Федерации доверенности на лиц, имеющих право предоставлять и получать документы в Депозитарий
|
|
D02
|
|
Анкета юридического лица по форме АА001
|
|
АА001
|
|
Дополнительные сведения для идентификации Депонента
|
|
АА101
|
|
Договор счета депо по форме, установленной Депозитарием, в двух экземплярах, подписанный должностным лицом, имеющим соответствующие полномочия, и заверенный печатью юридического лица
|
|
|
|
Оригинал нотариально удостоверенной карточки с образцами подписей и оттиска печати или нотариально удостоверенная копия карточки с образцами подписей и оттиска печати
|
|
|
|
Карточка распорядителя - оформляется на уполномоченных представителей юридического лица, имеющих право подписывать поручения депо и иные документы от имени юридического лица, но не включенных в карточку с образцами подписей и оттиска печати (в случае если доверенность содержит образец подписи лица, которому выдана доверенность, карточка распорядителя может не предоставляться)
|
|
АА003
|
|
Оригинал или нотариально заверенная копия доверенности на лиц, имеющих право подписывать поручения депо и иные документы от имени юридического лица, оформленные в соответствии с законодательством Российской Федерации
|
|
D001
|
|
Нотариально заверенные копии документов, удостоверяющих личность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности, главного бухгалтера и лиц, имеющих право подписывать поручения депо и иные документы, связанные с распоряжением ценными бумагами или осуществлением прав по ним, от имени юридического лица
|
|
|
|
Доверенность определяющая полномочия попечителя счета (в случае, если Депонент передал полномочия попечителю счета)
|
|
D021
|
|
- при открытии счета депо юридическому лицу – нерезиденту Российской Федерации (документы на иностранном языке должны быть предоставлены с переводом на русский язык, заверенном в установленном порядке) 3
|
|
|
| | |
|
|
|
Легализованные в посольстве (консульстве) Российской Федерации за границей (либо с проставленным апостилем) документы, подтверждающие правовой статус юридического лица по законодательству страны, где создано это юридическое лицо, в частности, учредительные документы и документы, подтверждающие государственную регистрацию юридического лица, в том числе, выписку из торгового реестра (выданную не ранее чем за шесть месяцев до момента представления документов для открытия счета депо);
|
|
|
|
Заверенная в установленном порядке копия положения о филиале (представительстве), если договор об открытии счета депо от имени юридического лица – нерезидента заключает руководитель филиала (представительства) юридического лица – нерезидента, действующий на основании доверенности юридического лица – нерезидента;
|
|
|
|
Заверенная в установленном порядке банковская карточка с образцами подписей уполномоченных представителей Депонента, имеющих право подписывать поручения депо и иные документы от имени Депонента в соответствии с учредительными документами без доверенности или на основании доверенности, и оттиска печати Депонента;
|
|
|
|
Карточка распорядителя – оформляется на уполномоченных представителей Депонента, имеющих право подписывать поручения депо и иные документы от имени Депонента;
|
|
AA003
|
|
Заверенная в установленном порядке копия свидетельства о постановке на учет в налоговом органе или свидетельства об учете в налоговом органе, выданного после 01.01.2005
|
|
|
|
Анкета юридического лица;
|
|
AA001
|
|
Дополнительные сведения для идентификации Депонента
|
|
АА101
|
|
Доверенности на лиц, имеющих право подписывать поручения депо и иные документы от имени Депонента4;
|
|
D001
|
|
Доверенности на лиц, имеющих право предоставлять поручения в Депозитарий и получать отчетные документы из ДепозитарийError: Reference source not found;
|
|
D02
|
|
Доверенность, определяющая полномочия попечителя счета (в случае, если Депонент передал полномочия попечителю счета) Error: Reference source not found
|
|
D021
|
|
Назначение оператора
|
|
|
|
Документы предоставляются только на бумажном носителе:
|
|
|
|
Доверенность на оператора раздела счета депо5;
|
|
D020
|
|
Анкета юридического лица оператора разделасчета депо (при необходимости);
|
|
AA001
|
|
Карточка распорядителя (оператора раздела) – оформляется на уполномоченных представителей оператора, имеющих право подписывать поручения депо и иные документы от имени оператора, но не включенных в банковскую карточку;
|
|
AA003
|
|
Нотариально заверенная копия банковской карточки на распорядителей оператора;
|
|
|
|
Доверенность на распорядителя оператора, имеющего право подписывать поручения депо и иные документы от имени оператора, на основании доверенности, оформленные в соответствии с действующим законодательством и Доверенности на лиц, имеющих право предоставлять поручения в Депозитарий и получать отчетные документы из Депозитария, оформленные в соответствии с законодательством Российской Федерации
|
|
D001
D02
|
| Регистрация/внесение изменений в анкеты |
|
|
|
Внесение изменений в анкету юридического лица (ввод анкеты)
(все документы предоставляются только на бумажном носителе):
|
05
|
|
| | | |
