Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности


НазваниеПорядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности
страница1/27
ТипДокументы
filling-form.ru > Договоры > Документы
  1   2   3   4   5   6   7   8   9   ...   27

Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности

Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»



УТВЕРЖДЕНО

приказом НКО АО НРД

от 12 июля 2016 г. № 140

с изменениями и дополнениями,

утвержденными приказами

от 18.07.2016 № 148; от 05.08.2016 № 156;

от 11.08.2016 № 158; от 11.08.2016 № 159;

от 28.09.2016 № 203; от 30.09.2016 № 206;

от 29.12.2016 № 289; от 22.02.2017 № 32;

от 14.04.2017 № 62


ПОРЯДОК ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ ДЕПОЗИТАРИЯ И ДЕПОНЕНТОВ

ПРИ РЕАЛИЗАЦИИ УСЛОВИЙ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ

ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

НЕБАНКОВСКОЙ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИЕЙ ЗАКРЫТЫМ АКЦИОНЕРНЫМ ОБЩЕСТВОМ «НАЦИОНАЛЬНЫЙ РАСЧЕТНЫЙ ДЕПОЗИТАРИЙ»

СОДЕРЖАНИЕ

1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ 5

2. ОБЩИЙ ПОРЯДОК ПРОВЕДЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ 6

3. ОСОБЕННОСТИ ИСПОЛНЕНИЯ ОТДЕЛЬНЫХ ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ 18

3.1. Операции, выполняемые Депозитарием 18

3.2. Открытие счета депо/счета 18

3.3. Закрытие счета депо/счета 28

3.4. Открытие раздела/субсчета депо 29

3.4.1. Общий порядок открытия разделов/субсчетов депо 30

3.4.2. Особенности открытия и функционирования торговых разделов, предназначенных для проведения расчетов по ценным бумагам в соответствии с Правилами клиринга Банка НКЦ (АО) 30

3.4.3. Особенности открытия разделов на счетах депо номинального держателя, иностранного номинального держателя, торговых счетах депо номинального держателя и иностранного номинального держателя для учета ценных бумаг клиентов Депонента 33

3.4.4. Особенности открытия и функционирования торговых разделов, предназначенных для расчетов по ценным бумагам в соответствии с Правилами клиринга Акционерного общества «Санкт-Петербургская Валютная Биржа» 33

3.4.5. Особенности открытия и функционирования субсчетов депо клиринговых счетов депо Банка НКЦ (АО) 34

3.5. Закрытие раздела/субсчета депо 38

3.6. Регистрация/внесение изменений в анкеты 39

3.7. Регистрация банковских реквизитов 40

3.8. Перевод ценных бумаг 42

3.8.1. Виды переводов ценных бумаг, исполняемых в Депозитарии 42

3.8.2. Особенности переводов ценных бумаг в рамках одного счета депо 43

3.8.3. Особенности переводов ценных бумаг между счетами депо по поручению Депонента-отправителя ценных бумаг без подтверждения Депонента-получателя ценных бумаг 43

3.8.4. Особенности переводов ценных бумаг по встречным поручениям Депонента-отправителя и Депонента-получателя ценных бумаг 44

3.8.4.1. Особенности переводов ценных бумаг с подтверждением (без контроля расчетов по денежным средствам) 44

3.8.4.2. Особенности переводов ценных бумаг с контролем расчетов по денежным средствам 45

3.9. Арест и снятие ареста ценных бумаг 48

3.9.1. Арест и снятие ареста ценнных бумаг в Депозитарии 48

3.9.2. Отражение операций ареста и снятия ареста ценных бумаг в депозитарии Депонента по счету депо номинального держателя или иностранного номинального держателя в Депозитарии 49

3.10. Регистрация обременения ценных бумаг залогом 50

3.10.1. Регистрация обременения ценных бумаг залогом 50

3.10.2. Списание ценных бумаг из залоговых разделов 51

3.10.3. Замена предмета залога 51

3.11. Прием ценных бумаг на хранение и/или учет 52

3.11.1. Общие положения 52

3.11.2. Прием ценных бумаг на хранение и/или учет при переводе ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя Депозитария или лицевой счет номинального держателя центрального депозитария в реестре владельцев ценных бумаг 53

3.11.3. Прием ценных бумаг на хранение и/или учет при переводе ценных бумаг на счет депо номинального держателя Депозитария в другом депозитарии 56

3.12. Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета 57

3.13. Предоставив в Депозитарий поручение депо на погашение или обмен инвестиционных паев, Депонент подтверждает, что имеет право совершать указанную в поручении на подачу заявки операцию с инвестиционными паями, что владелец инвестиционных паев ознакомлен с правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом, а также порядком и сроками проведения операции с инвестиционными паями. Депонент подтверждает правильность и достоверность информации, указанной в поручении на подачу заявки. Депонент согласен, что заявка, сформированная на основании поручения депо и поручения на подачу заявки, носит безотзывный характер. В том случае если поручение депо подано Депонентом к счету депо номинального держателя Депонент подтверждает, что он получил соответствующие полномочия для погашения или обмена инвестиционных паев от владельца инвестиционных паев.Перемещение ценных бумаг 62

3.14. Исправление ошибочных операций 62

3.15. Отмена неисполненных поручений депо 62

3.16. Блокировка/разблокировка 62

3.17. Предоставление отчетов по информационным запросам 64

3.18. Особенности взаимодействия Депозитария с Депонентами при составлении списка владельцев ценных бумаг и списка лиц, осуществляющих права по ценным бумагам 65

3.18.1. Общие положения 65

3.18.2. Особенности взаимодействия Депозитария и Депонентов при предоставлении Списков в ответ на уведомление (запроса по Корпоративному действию) о необходимости предоставления списков 66

3.18.3. Особенности взаимодействия Депозитария и Депонентов при формировании Списка в ответ на уведомление о Корпоративном действии 70

3.19. Конвертация 70

3.20. Распределение дополнительных ценных бумаг 72

3.21. Погашение (аннулирование) выпуска ценных бумаг 73

3.22. Особенности взаимодействия Депозитария и Депонентов при проведении добровольных Корпоративных действий, связанных с досрочным погашением, выкупом ценных бумаг, а также в иных случаях 74

3.23. Объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг 75

3.24. Аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединение ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными (аннулирование кода дополнительного выпуска) 76

3.25. Оказание услуг, содействующих реализации владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам 76

3.25.1. Оказание услуг, связанных с получением, расчетом и перечислением доходов по ценным бумагам 77

3.25.1.1. Общие положения 77

3.25.1.2. Особенности оказания услуг, связанных с получением и перечислением доходов по ценным бумагам через Депозитарий 79

3.25.1.3. Отказ от услуг, связанных с получением и перечислением доходов по ценным бумагам через Депозитарий 81

3.25.1.4. Особенности получения доходов в денежной форме и иных денежных выплат по эмиссионным ценным бумагам с обязательным централизованным хранением, причитающихся владельцам таких ценных бумаг 82

3.25.1.5. Особенности получения дивидендов в денежной форме по акциям, а также доходов в денежной форме и иных денежных выплат по именным облигациям 83

3.25.1.6. Особенности оказания услуг, связанных с выплатой доходов по ценным бумагам в иностранной валюте 84

3.25.1.7. Особенности взаимодействия с Депонентами при выполнении Депозитарием функций налогового агента 84

3.25.2. Порядок уведомления Депонентов о Корпоративных действиях 85

3.26. Особенности обслуживания ценных бумаг, учитываемых на счетах Депозитария в Иностранных депозитариях 86

3.26.1. Общие положения 86

3.26.2. Особенности исполнения операций приема ценных бумаг на хранение и/или учет или снятия ценных бумаг с хранения и/или учета с использованием услуг международных расчетно-клиринговых организаций 92

3.26.3. Особенности порядка взаимодействия с Депонентами при проведении добровольных Корпоративных действий или обязательных Корпоративных действий с возможностью выбора варианта участия в Корпоративном действии 94

4. ОПИСАНИЕ ПРАВИЛ ФУНКЦИОНИРОВАНИЯ ТИПОВ РАЗДЕЛОВ, ОТКРЫВАЕМЫХ НА СЧЕТАХ ДЕПО ДЕПОНЕНТОВ И СЧЕТАХ, НЕ ПРЕДНАЗНАЧЕННЫХ ДЛЯ УЧЕТА ПРАВ НА ЦЕННЫЕ БУМАГИ 98

5. ОСОБЕННОСТИ ОБМЕНА ЭЛЕКТРОННЫМИ ДОКУМЕНТАМИ 133

6. РАСХОДЫ ДЕПОЗИТАРИЯ 136

пРИЛОЖЕНИЯ:

Приложение № 1 – Перечень документов, которые Депоненты предоставляют в Депозитарий и получают по результатам выполнения депозитарных операций, инструкции по заполнению поручений/анкет.

Приложение № 2 - Порядок проведения оценки рыночной стоимости эмиссионных ценных бумаг и инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов в Депозитарий

Приложение № 3 – Порядок формирования референса сделки по операциям перевода ценных бумаг с контролем расчетов по денежным средствам (коды операций 16/2 и 16/3)

Приложение № 4 – Порядок выполнения обязанностей налогового агента в соответствии с Налоговым кодексом Российской Федерации

Приложение № 5 - Правила взаимодействия с НКО АО НРД при обмене корпоративной информацией, проведении корпоративных действий и иных операций

Приложение № 6 – Порядок налогового раскрытия (уточняющего налогового раскрытия) по депозитарным распискам на акции российских эмитентов
  1   2   3   4   5   6   7   8   9   ...   27

Похожие:

Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности iconПорядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий...
Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»

Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности iconК Порядку взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации...
Порядку взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности Небанковской кредитной...

Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности iconК Порядку взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации...
Порядку взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности Небанковской кредитной...

Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности iconПредмет регулирования
Порядку взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности Небанковской кредитной...

Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности iconОткрытие счета депо
Порядку взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности Небанковской кредитной...

Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности iconАнкета юридического лица по форме аа001
Порядку взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности Небанковской кредитной...

Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности iconАнкета юридического лица по форме аа001
Порядку взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности Небанковской кредитной...

Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности iconАнкета юридического лица по форме аа001
Порядку взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности Небанковской кредитной...

Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности iconПриказ Председателя Правления от 01. 11. 2010 г. №101 с изменениями...
Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности

Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности iconН. Ш. Тагирова условия осуществления депозитарной деятельности ОАО «аикб «татфондбанк»
...

Вы можете разместить ссылку на наш сайт:


Все бланки и формы на filling-form.ru




При копировании материала укажите ссылку © 2019
контакты
filling-form.ru

Поиск