Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности
Скачать 2.95 Mb.
|
ОСОБЕННОСТИ ОБМЕНА ЭЛЕКТРОННЫМИ ДОКУМЕНТАМИ5.1. Порядок формирования, передачи, приема и обработки электронных документов определяются Правилами ЭДО НРД (приложение 1 к Договору об обмене электронными документами). Термины и определения, используемые в настоящем разделе, должны пониматься в соответствии с терминами и определениями, приведенными в Правилах ЭДО НРД. 5.2. В дополнение к перечню электронных документов, который установлен в Правилах ЭДО НРД, Депоненты могут формировать и направлять в адрес Депозитария с использованием установленных Правилами ЭДО НРД каналов информационного взаимодействия также электронные документы, перечень, категории и особенности наименования которых приведены в таблице 5.1, а Депозитарий может формировать и направлять в адрес Депонентов в порядке, установленном Правилами ЭДО НРД, электронные документы, перечень, категории и особенности наименования которых приведены в таблице 5.2. В остальном порядок формирования наименований файлов с электронными документами (электронным документом) соответствует общим требованиям, определенным Правилами ЭДО НРД. Таблица 5.1.
*Категория «Г» – электронный документ вступает в силу с момента получения электронного документа получателем. Таблица 5.2.
**Категория «В» – электронный документ вступает в силу с момента отправки электронного документа отправителем. 5.3. Форматы и спецификации электронных документов, которыми Стороны обмениваются при информационном взаимодействии через СЭД НРД, (за исключением Анкеты для целей выявления иностранных налогоплательщиков ) приведены в приложении к Правилам ЭДО НРД «Спецификации функциональных электронных документов СЭД НРД». Перечень электронных документов, формируемых в стандарте ISO 15022 и передаваемых с использованием системы SWIFT, а также их спецификации и особенности формирования приведены в приложении к Правилам ЭДО НРД «Спецификации сообщений стандарта ISO при обмене электронными документами через систему SWIFT в процессе депозитарной/клиринговой деятельности» (далее – Спецификации ISO). Форматы, Спецификации функциональных электронных документов СЭД НРД и Спецификации ISO публикуются в разделе «Документы/Документы ЭДО» на официальном сайте Депозитария в сети Интернет по адресу: www.nsd.ru. 5.4. Депозитарий вправе в одностороннем порядке вносить изменения в в Спецификации функциональных электронных документов СЭД НРД и Спецификации ISO, уведомляя об этом Депонентов в соответствии с условиями Договора об обмене электронными документами. 5.5. Запросы на предоставление списков владельцев ценных бумаг, уведомления о списании ценных бумаг со счета Депозитария в реестре, уведомления об обработке анкеты для целей выявления иностранных налогоплательщиков, а также счета и счета-фактуры Депозитарий направляет Депоненту по адресу (адресам) электронной почты для получения информационных сообщений (отчетов) Депозитария, определенному(ым) Депонентом в соответствии с Правилами ЭДО НРД. Отчеты/выписки об операциях направляются Депоненту по каналам информационного взаимодействия в порядке, установленном Правилами ЭДО НРД. В случае если в качестве основного канала Депонентом установлен канал SWIFT, то ему по каналу SWIFT направляются только те отчеты/выписки об операциях, перечень которых определен в Спецификациях ISO, в том числе, выполненных на основании поручений на бумажном носителе или переданных через СЭД НРД, за исключением информационных запросов. Отчеты/выписки об операциях, не указанные в Спецификациях ISO, направляются Депоненту по каналам информационного взаимодействия в соответствии со статусом канала для получения от Депозитария информационных сообщений (отчетов), установленным Депонентом в соответствии с Правилами ЭДО НРД. Форма направления отчетов/выписок по информационным запросам независимо от установленного Депонентом статуса канала для получения от Депозитария информационных сообщений (отчетов) определяется в соответствии с указанием в поле «Форма выдачи отчета» информационного запроса. В случае необходимости Депозитарий может направлять Депоненту образец заполнения поручения депо по адресу электронной почты, с которого было получено соответствующее поручение депо, или по адресу (адресам) электронной почты, указанному(ым) Депонентом в соответствии с Правилами ЭДО НРД для получения информационных сообщений (отчетов) Депозитария. При этом в поле «Тема» сообщения указывается «Template». 5.6. Для просмотра и печати (отображения копии электронного документа в бумажной форме) полученных через СЭД НРД электронных документов Стороны могут использовать программное обеспечение в соответствии с таблицей 5.3. Таблица 5.3.
5.7. Если в ходе эксплуатации одного из каналов информационного взаимодействия возникают перерывы связи по техническим причинам, то на время восстановления связи допускается осуществление обмена электронными документами с использованием других каналов, определенных в соответствии с Правилами ЭДО НРД. 5.8. Формирование, передачу, прием и обработку электронных документов в формате стандарта ISO 15022 с использованием системы SWIFT Стороны осуществляют в соответствии с Договором об обмене электронными документами, Спецификациями ISO и Правилами SWIFT. 6.1. Депонент оплачивает Депозитарию стоимость услуг, оказанных по Договору, а также возмещает расходы, понесенные Депозитарием при исполнении своих обязательств по Договору. Под такими расходами понимаются, в том числе:
6.2. Депонент обязан оплачивать выставляемые счета Депозитария на возмещение расходов, понесенных Депозитарием, путем перечисления денежных средств в установленном порядке на счет Депозитария в размере суммы платежа, указанной в счете, в течение 5 (пяти) рабочих дней с даты получения счета. При этом счет считается полученным Депонентом, осуществляющим электронный документооборот с Депозитарием, в день направления ему Депозитарием счета в виде электронного документа по указанному для этих целей адресу электронной почты. Если Депонент не осуществляет электронный документооборот с Депозитарием, счет считается полученным Депонентом в дату получения счета на бумажном носителе. 6.3. В случае несоблюдения срока оплаты выставленного счета Депонент по требованию Депозитария обязан выплатить Депозитарию неустойку в размере 1% от несвоевременно выплаченной суммы, включающей налог на добавленную стоимость, за каждый день просрочки, но не более 10 % от указанной суммы. 6.4. В случае неисполнения Депонентом обязательств по оплате выставленного счета в установленный срок более чем на 30 (Тридцать) календарных дней, денежные средства по возмещению понесенных Депозитарием расходов списываются с банковских счетов Депонента, открытых в НКО АО НРД, без распоряжения (дополнительных инструкций) Депонента в порядке, установленном п. 5.6. Условий оказания расчетных услуг НКО АО НРД. 6.5. При отсутствии в Депозитарии открытых банковских счетов Депонента, Депонент обязуется предоставить заранее акцепт оплаты инкассовых поручений Депозитария по возмещению упомянутых расходов в кредитные организации, обслуживающие банковские счета Депонента, в порядке, установленном нормативными актами Банка России. 6.6. Депозитарий вправе удовлетворить свои требования по возмещению задолженности по оплате оказанных по Договору услуг (более одного месяца) и понесенных расходов, указанных в п.7.1. настоящего Порядка, за счет дивидендов, процентов и иных выплат по ценным бумагам, причитающихся Депоненту как владельцу и доверительному управляющему и зачисленных на счет Депозитария. 6.7. Депозитарий по запросу Депонента обосновывает Депоненту понесенные расходы (представляет расчет или расшифровку). 6.8. В том случае если организация, являющаяся Депонентом Депозитария, входит в банковский холдинг, банковскую группу или группу компаний, для расчета стоимости услуг в соответствии с тарифами оплаты услуг Депозитария Депонент должен предоставить в Депозитарий уведомление об образовании банковского холдинга/банковской группы/группы компаний, содержащее сведения об организациях, входящих в банковский холдинг, банковскую группу, группу компаний. Расчет стоимости услуг с учетом информации, содержащейся в уведомлении об образовании банковского холдинга, банковской группы, группы лиц, осуществляется с расчетного месяца, следующего за месяцем, в течение которого было предоставлено указанное уведомление. 6.9. К взаимоотношениям Сторон по Договору, возникшим с 01 июня 2015 г., положения пункта 1 статьи 317.1. Гражданского кодекса РФ применению не подлежат. 1 Указанное правило действует, если иное не предусмотрено настоящим Порядком, в частности, при проведении глобальных операций зачисление ценных бумаг на счет депо Депонента осуществляется на основании поручений депо, составленных Депозитарием. 2 Под ценными бумагами «в поставке» понимаются ценные бумаги, по которым Депонентом было предоставлено в Депозитарий поручение депо на снятие ценных бумаг с хранения и/или учета, но операция в Депозитарий не была исполнена. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Похожие:
 | Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий» | | Порядку взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности Небанковской кредитной... |
| Порядку взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности Небанковской кредитной... | | Порядку взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности Небанковской кредитной... |
| Порядку взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности Небанковской кредитной... | | Порядку взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности Небанковской кредитной... |
| Порядку взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности Небанковской кредитной... | | Порядку взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности Небанковской кредитной... |
| Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности |  | ... |