Предоставив в Депозитарий поручение депо на погашение или обмен инвестиционных паев, Депонент подтверждает, что имеет право совершать указанную в поручении на подачу заявки операцию с инвестиционными паями, что владелец инвестиционных паев ознакомлен с правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом, а также порядком и сроками проведения операции с инвестиционными паями. Депонент подтверждает правильность и достоверность информации, указанной в поручении на подачу заявки. Депонент согласен, что заявка, сформированная на основании поручения депо и поручения на подачу заявки, носит безотзывный характер. В том случае если поручение депо подано Депонентом к счету депо номинального держателя Депонент подтверждает, что он получил соответствующие полномочия для погашения или обмена инвестиционных паев от владельца инвестиционных паев.Перемещение ценных бумаг
До особого указания операция перемещения исполняется только на основании поручения депо, составленного Депозитарием в соответствии с Условиями осуществления депозитарной деятельности Депозитария.
Оплата операции перемещения ценных бумаг на основании поручения депо, составленного Депозитарием, осуществляется за счет Депонента в том случае, если Депозитарию был выставлен счет третьими лицами на оплату расходов по перемещению.
Перемещение ценных бумаг на основании служебного поручения Депозитария допускается также в случаях, специально оговоренных в договорах счета депо.
Исправление ошибочных операций
Исправительные записи для устранения ошибок, допущенных по вине Депозитария, осуществляются в соответствии с законодательством Российской Федерации на основании поручений депо, составленных Депозитарием.По результатам исправительной проводки Депоненту предоставляется отчет.
Отмена неисполненных поручений депо
Поручение депо на отмену поручения должно быть подписано инициатором отменяемого поручения. В поручении депо в обязательном порядке указывается регистрационный номер и дата регистрации отменяемого поручения. Отмена поручения депо допускается до момента начала исполнения отменяемого поручения депо (до того момента, когда Депозитарий имеет возможность отменить поручение). Отмена встречных поручений депо после завершения их сверки может быть осуществлена только на основании встречных поручений депо на отмену и до начала исполнения операции (расчетов по сделке).
Депозитарий вправе отменить неисполненное поручение депо Депонента на основании служебного поручения депо Депозитария в том случае, если в течение 90 дней не были выполнены необходимые условия исполнения поручения депо, предварительно известив об этом Депонента.
Блокировка/разблокировка
Депозитарий вправе заблокировать ценные бумаги, счет депо, счет (субсчет депо, раздел счета депо) Депонента
в случаях предусмотренных законодательством Российской Федерации, заключенным с Депонентом Договором;
по решению уполномоченных органов, в том числе в связи с указанием регулирующих органов на рынке ценных бумаг;
в случаях, предусмотренных условиями выпуска и/или обращения ценных бумаг или нормативными документами, регулирующими порядок выпуска и обращения ценных бумаг;
при невыполнении Депонентом финансовых обязательств перед Депозитарием;
при приостановлении действия (аннулировании) лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг или иной лицензии, если наличие лицензии является обязательным при открытии счета депо (назначении попечителя счета, оператора счета депо);
при отзыве у Депонента - кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций;
при истечении срока действия доверенности или иного документа, подтверждающего полномочия попечителя счета, оператора счета депо или оператора раздела счета депо, если назначение оператора раздела является обязательным в соответствии с настоящим Порядком;
если это обусловлено правилами иностранной организации, в которой Депозитарию открыт счет лица, действующего в интересах других лиц, для учета прав на ценные бумаги;
если Депозитарий уведомлен или имеет основания полагать, что такие действия требуются согласно применимому праву, законодательному акту, акту уполномоченного органа государственной власти, акту суда и/или международного регулирующего органа;
если Депозитарий уведомлен или имеет основания полагать, что такие действия необходимы для обеспечения непрерывности деятельности Депозитария и/или доступности услуг Депозитария клиентам Депозитария;
в случае невозмещения (в течение трех рабочих дней после направления письменного уведомления) понесенных Депозитарием расходов, связанных со списанием иностранным депозитарием в соответствии с нормами применимого иностранного права со счетов Депозитария денежных средств, в том числе в случае автоматического урегулирования рыночных требований (market claims);
по иным причинам.
Депозитарий приостанавливает операции по счету депо Депонента в соответствии с законодательством Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
Блокироваться могут как операции по счету депо (разделу счета депо), так и ценные бумаги.
В случае отзыва у Депонента - кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций, блокируются все операции, которые исполняются по поручению Депонента, с момента получения Депозитарием сведений об отзыве указанной лицензии до момента получения Депозитарием в установленном порядке документов, подтверждающих полномочия либо временной администрации, либо конкурсного управляющего либо ликвидатора, а также иных предусмотренных законодательством Российской Федерации сведений.
Депозитарий вправе блокировать операции по поручению депо Депонента (по поручению депо оператора счета депо, попечителя счета) по счету депо, для открытия которого наличие соответствующей лицензии является обязательным, со дня принятия решения Банком России о приостановлении или аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг или с даты, указанной в информации о приостановлении или аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, размещенной на официальном сайте Банка России, в качестве даты прекращения действия лицензии.
Начиная с рабочего дня, следующего за днем прекращения действия лицензии, списание ценных бумаг со счета депо номинального держателя Депонента осуществляется на основании предоставленного Депонентом списка клиентов, номинальным держателем которых являлся Депонент.
В случае наложения блокировки, приостанавливаются операции по счету депо (разделу счета депо) как по поручению Депонента, так и по поручению уполномоченных Депонентом лиц (назначенных Депонентом операторов, попечителей счета). При наложении блокировки Депозитарий также вправе приостанавливать операции на основании поручений депо операторов раздела счета депо, назначение которых является обязательным в соответствии с правилами функционирования разделов конкретного типа. В период блокировки допускается исполнение операций на основании поручений депо, составленных Депозитарием, в том числе, связанных с арестом ценных бумаг, Корпоративными действиями эмитента и т.д.
В случае блокировки ценных бумаг, в отношении которых не завершено исполнение операции на основании ранее поданного поручения депо, Депозитарий вправе завершить исполнение операции, зачислив ценные бумаги на основной раздел или раздел «Ценные бумаги для распределения Депонентам» указанного в поручении депо счета депо Депонента.
Депозитарий не несет ответственности за любые убытки или потери, понесенные Депонентом, в результате неисполнения операций по поручению Депонента из-за блокирования счета депо (счета) или раздела счета депо в случаях, определенных настоящим пунктом Порядка.
Наложение блокировки на основании служебного поручения депо Депозитария может осуществляться:
путем перевода ценных бумаг на соответствующий раздел счета депо (субсчет депо), предназначенный для блокировки ценных бумаг;
блокирования всего выпуска ценных бумаг;
путем исполнения операции «Административная блокировка/разблокировка».
Разблокирование операций по счету депо производится на основании служебного поручения депо Депозитария, в котором в качестве основания указывается документ, подтверждающий правомерность разблокирования.
|
