Приказ Председателя Правления от 01. 11. 2010 г. №101 с изменениями и дополнениями, утвержденными приказами Председателя Правления от 13. 11. 2010 №07; от 30. 12. 2010 №76

Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности

Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»

1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ 4

2. ОБЩИЙ ПОРЯДОК ПРОВЕДЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ 5

3. ОСОБЕННОСТИ ИСПОЛНЕНИЯ ОТДЕЛЬНЫХ ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ 13

3.1. Операции, выполняемые Депозитарием 13

3.2. Открытие и закрытие счета депо, открытие и закрытие раздела 13

3.2.1. Открытие счета депо 13

3.2.2. Закрытие счета депо 16

3.2.3. Открытие раздела 16

3.2.4. Закрытие раздела 23

3.3. Назначение оператора 24

3.4. Регистрация/внесение изменений в анкеты 25

3.4.1. Регистрация/внесение изменений в анкеты юридического или физического лица 25

3.4.2. Регистрация банковских реквизитов 26

3.5. Перевод ценных бумаг 28

3.5.1. Виды переводов ценных бумаг, исполняемых в Депозитарии 28

3.5.2. Особенности переводов ценных бумаг в рамках одного счета депо 29

3.5.3. Особенности переводов ценных бумаг между счетами депо по поручению Депонента-отправителя ценных бумаг 29

3.5.4. Особенности переводов ценных бумаг по встречным поручениям Депонента-отправителя и Депонента-получателя ценных бумаг 31

3.6. Арест и снятие ареста ценных бумаг 34

3.7. Регистрация/прекращение обременения ценных бумаг залогом 35

3.7.1. Общие положения 35

3.7.2. Особенности регистрации/прекращения обременения федеральных государственных ценных бумаг, обращение которых регулируется Банком России, залогом без расчетов по денежным средствам 36

3.7.3. Особенности регистрации обременения корпоративных ценных бумаг, субфедеральных и муниципальных облигационных займов, прочих ценных бумаг залогом без расчетов по денежным средствам 39

3.7.4. Особенности регистрации обременения ценных бумаг залогом с расчетами по денежным средствам 39

3.7.5. Списание ценных бумаг из залоговых разделов 40

3.7.6. Замена предмета залога 41

3.8. Прием ценных бумаг на хранение и/или учет 41

3.8.1. Прием ценных бумаг на хранение и/или учет при переводе ценных бумаг на лицевой счет Депозитария как номинального держателя в реестре владельцев именных ценных бумаг или реестре владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов 42

3.8.2. Прием ценных бумаг на хранение и/или учет при переводе ценных бумаг на междепозитарный счет депо Депозитария в другом депозитарии 44

3.9. Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета 45

3.10. Перемещение ценных бумаг 48

3.11. Исправление ошибочных операций 48

3.12. Отмена неисполненных поручений депо 48

3.13. Административная блокировка/разблокировка 49

3.14. Предоставление отчетов по информационным запросам 50

3.15. Формирование списка Депонентов/владельцев ценных бумаг 51

3.16. Конвертация 57

3.17. Начисление дополнительных ценных бумаг 59

3.18. Погашение (аннулирование) выпуска ценных бумаг, досрочное погашение, выкуп ценных бумаг 60

3.18.1. Общий порядок погашения (аннулирования) выпуска ценных бумаг 60

3.18.2. Особенности погашения федеральных государственных ценных бумаг, обращение которых регулируется Банком России 61

3.18.3.  Порядок проведения операций в случаях, связанных с досрочным погашением/выкупом ценных бумаг, а также в иных случаях, предполагающих зачисление/списание ценных бумаг на/с раздела «Блокировано для проведения корпоративных действий» 62

3.19. Оказание услуг, содействующих реализации владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам 63

3.19.1. Услуги, содействующие реализации владельцами прав по ценным бумагам, оказываемые Депозитарием 63

3.19.2. Оказание услуг, связанных с получением, расчетом и перечислением доходов по ценным бумагам 64

3.19.3. Порядок уведомления Депонентов о корпоративных действиях и корпоративных событиях 69

3.20. Объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг 70

3.21. Аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединение ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными (аннулирование кода дополнительного выпуска) 70

3.22. Операции, осуществляемые в рамках взаимодействия Депозитария с депозитариями, с которыми Депозитарий заключил договоры о междепозитарных отношениях (по тексту Порядка -- «Расчетный депозитарий») 70

3.22.1. Прием ценных бумаг на хранение и/или учет из Расчетного депозитария 71

3.22.2. Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета в Расчетный депозитарий 72

3.22.3. Дополнительные операции, осуществляемые по взаимным междепозитарным счетам депозитариев 73

3.23. Особенности обслуживания ценных бумаг, учитываемых на счетах Депозитария в иностранных депозитариях и международных расчетно-клиринговых организациях 76

3.23.1. Особенности исполнения операций приема ценных бумаг на хранение и/или учет или снятия ценных бумаг с хранения и/или учета с использованием услуг международных расчетно-клиринговых организаций 77

4. ОПИСАНИЕ ПРАВИЛ ФУНКЦИОНИРОВАНИЯ ТИПОВ РАЗДЕЛОВ, ОТКРЫВАЕМЫХ НА СЧЕТАХ ДЕПО ДЕПОНЕНТОВ 80

5. СВЕРКА ДАННЫХ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ ДЕПОНЕНТА 126

6. ОСОБЕННОСТИ ОБМЕНА ЭЛЕКТРОННЫМИ ДОКУМЕНТАМИ 127