Прием ценных бумаг на хранение и/или учет Общие положения
Операция приема ценных бумаг на хранение и/или учет на счет депо Депонента исполняется при переводе ценных бумаг:
на лицевой счет номинального держателя Депозитария или на лицевой счет номинального держателя центрального депозитария в соответствующем реестре владельцев ценных бумаг (код операции –35);
на счет депо номинального держателя Депозитария в другом депозитарии (код операции – 37).
Депонент вправе зачислить на счет депо в Депозитарии при переводе ценных бумаг на счет депо номинального держателя Депозитария в другом депозитарии только те ценные бумаги, зачисление которых допускается Депозитарием для данного места хранения или места расчетов по ценным бумагам. Перечень допустимых мест хранения и мест расчетов по ценным бумагам приведен на официальном сайте Депозитария по адресу: www.nsd.ru.
Операция приема ценных бумаг на хранение и/или учет исполняется Депозитарием при условии совпадения определенных Депозитарием реквизитов поручения депо Депонента и реквизитов документа, подтверждающего зачисление ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя Депозитария в соответствующем реестре владельцев ценных бумаг (владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов) или на счет депо номинального держателя Депозитария в другом депозитарии. Перечень реквизитов, совпадение которых является условием исполнения операции приема ценных бумаг на хранение и/или учет, определяется Депозитарием, в том числе, с учетом правил оказания услуг соответствующим регистратором/другим депозитарием. Депозитарий вправе завершить исполнение операции приема ценных бумаг на хранение и/или учет в случае незначительного несовпадения информации, содержащейся в поручении депо с информацией в документе, подтверждающем зачисление ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя Депозитария в соответствующем реестре владельцев ценных бумаг (владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов) или на счет депо номинального держателя Депозитария в другом депозитарии, в частности, если имеются не препятствующие установлению значения реквизита документа различия в использованиипробелов, знаков препинания, используются буквы и/или цифры с одинаковым графическим изображением и т.д. Также Депозитарий вправе завершить исполнение операции в случае незначительного несовпадения сверяемой информации после получения письменного подтверждения соответствия указанных реквизитов в поручении депо и документе регистратора/другого депозитария.
Операции приема ценных бумаг на хранение и/или учет при зачислении ценных бумаг на счет номинального держателя центрального депозитария исполняются при условии успешной сверки количества ценных бумаг на лицевом счете номинального держателя центрального депозитария и на всех счетах депо, открытых в Депозитарии.
Поручение депо на прием ценных бумаг на хранение и/или учет по форме MF035 Депонент должен предоставить в Депозитарий не позднее времени, указанного для конкретного места хранения на официальном сайте Депозитария по адресу: www.nsd.ru. Если поручение депо Депонента на проведение операции поступило в Депозитарий позже указанного времени, Депозитарий вправе направить запрос регистратору на получение соответствующей выписки о зачислении ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя Депозитария в реестре владельцев ценных бумаг, распоряжение на зачисление ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя центрального депозитария или поручение депо на зачисление ценных бумаг на счет депо номинального держателя Депозитария в другой депозитарий на следующий рабочий день.
В том случае, если оплата исполнения операции в месте расчетов (реестре/другом депозитарии) должна быть произведена получателем ценных бумаг, Депонент должен сделать соответствующую отметку в поле «Оплата операции в месте расчетов получателем» в поручении депо на прием ценных бумаг на хранение и/или учет.
Прием ценных бумаг на хранение и/или учет при переводе ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя Депозитария или лицевой счет номинального держателя центрального депозитария в реестре владельцев ценных бумаг
Поручение депо на прием ценных бумаг на хранение и/или учет по форме МF035 при зачислении ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя Депозитария Депонент вправе предоставить в Депозитарий либо до исполнения операции реестродержателем, либо после.
Операция будет исполнена Депозитарием после получения по запросу Депозитария выписки (уведомления) от реестродержателя о проведении операции в реестре владельцев именных ценных бумаг или реестре владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов и положительного завершения сверки его реквизитов с реквизитами поручения. Запрос реестродержателю Депозитарий направляет не позднее рабочего дня, следующего за датой получения Депозитарием поручения депо Депонента (но не ранее даты, указанной в качестве начальной даты периода исполнения в поручении депо).
В случае, если максимальная ожидаемая стоимость оплаты услуг реестродержателя по перерегистрации ценных бумаг в реестре владельцев именных ценных бумаг, рассчитанная в соответствии с тарифами оплаты услуг реестродержателя, с учетом комиссии трансфер-агента, превышает $500, Депозитарий уведомляет Депонента о необходимости предоплаты, предоставляя отчет по форме GS036. Операция приема ценных бумаг на хранение и/или учет в этом случае исполняется только после осуществления Депонентом предоплаты.
В том случае если выписка (уведомление) реестродержателя на основании запроса Депозитария не поступили в Депозитарий в период исполнения поручения, по завершении операционного дня в дату, указанную в поручении депо в качестве конечной даты периода исполнения поручения, поручение депо автоматически снимается с исполнения, и Депонент получит отчет о неисполнении поручения. Если на момент получения уведомления (выписки) от регистратора о зачислении ценных бумаг на лицевой счет Депозитария, Депонентом не предоставлено в Депозитарий соответствующее поручение депо на прием ценных бумаг на хранение и/или учет (либо ранее предоставленное поручение было снято с исполнения и Депоненту предоставлен отчет о неисполнении поручения), ценные бумаги зачисляются на счет неустановленных лиц. В том случае, если на основании полученного из реестра владельцев именных ценных бумаг или реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, или другого депозитария уведомления (выписки, отчета), Депозитарий сможет идентифицировать Депонента, на счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, Депоненту по истечении двух календарных дней с даты зачисления ценных бумаг на счет неустановленных лиц предоставляется уведомление по форме GS036 о зачислении ценных бумаг на счет неустановленных лиц и необходимости предоставления соответствующего поручения депо на прием ценных бумаг на хранение и/или учет. Для зачисления этих ценных бумаг на свой счет депо Депонент должен предоставить в Депозитарий соответствующее уведомлению поручение депо1. В этом случае за исполнение поручения с Депонента будет взиматься дополнительная плата в соответствии с действующими Тарифами оплаты услуг Депозитария. В случае, если Депонент желает получить информацию об имевших место фактах зачисления на счет неустановленных лиц ценных бумаг, подлежащих зачислению на счета депо данного Депонента в Депозитарии, за определенный период или дату, он должен предоставить в Депозитарий информационный запрос по форме IF444 (вид запроса – «V - по ценным бумагам, учитываемым на счете неустановленных лиц). Отчет предоставляется Депоненту только в случае, если по содержащимся в выписках (уведомлениях, отчетах) регистратора (другого депозитария) сведениям Депозитария смог установить, что эти ценные бумаги подлежат зачислению на счет депо данного Депонента, а соответствующее поручение депо Депонента не было предоставлено/исполнено.
Зачисление ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя центрального депозитария осуществляется, за исключением случаев, предусмотренных законодательством Российской Федерации, на основании встречных распоряжений: распоряжения отправителя ценных бумаг, с лицевого счета которого в реестре владельцев ценных бумаг списываются ценные бумаги, и распоряжения Депозитария, сформированного на основании поручения депо Депонента на прием ценных бумаг на хранение и/или учет на счет депо Депонента в Депозитарии. Перечень реестров владельцев ценных бумаг, в которых Депозитарию открыт лицевой счет номинального держателя центрального депозитария, приведен на официальном сайте Депозитария по адресу: www.nsd.ru. При зачислении ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя центрального депозитария владелец (доверительный управляющий) этих ценных бумаг меняться не должен, за исключением тех случаев, когда в соответствии с законодательством Российской Федерации допускается изменение владельца (доверительного управляющего) этих ценных бумаг. Поручение депо Депонента на прием ценных бумаг на хранение ценных бумаг на счет депо номинального держателя или на счет депо иностранного номинального держателя Депонента при зачислении ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя центрального депозитария в обязательном порядке должно содержать полное наименование (фамилию, имя, отчество) лица, являющегося владельцем (доверительным управляющим) этих ценных бумаг.
При зачислении ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя центрального депозитария для последующего зачисления ценных бумаг на счет депо Депонента в Депозитарии в случаях приобретения, выкупа и реализации эмитентом размещенных им ценных бумаг, а также приобретения или выкупа акций в связи с осуществлением добровольного, в том числе конкурирующего, или обязательного предложения в соответствии с главой XI.1 ФЗ «Об акционерных обществах» в поручении депо Депонента в обязательном порядке должно быть указано полное наименование (фамилия, имя, отчество) лица, отчуждающего ценные бумаги. Поле «Клиент получателя» в поручении депо на прием ценных бумаг на хранение и/или учет в указанных случаях не заполняется. При зачислении ценных бумаг на счет депо Депонента при переводе ценных бумаг в реестре владельцев ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя центрального депозитария обязательным является заполнение поля «Референс» в поручении депо, если в соответствии с законодательством Российской Федерации указанный перевод должен осуществляться на основании встречных распоряжений Депозитария и лица, с лицевого счета которого списываются ценные бумаги. Также при зачислении ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя центрального депозитария Депонент в поручении депо на прием ценных бумаг на хранение и/или учет в обязательном порядке должен заполнить поле «Код основания операции» в соответствии со Справочником XML-структур ПАРТАД, размещенным на официальном сайте Депозитария по адресу: www.nsd.ru/Документы/Документы по ЭДО».
Перечисленные особенности исполнения операции приема ценных бумаг на хранение и/или учет при зачислении ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя центрального депозитария в реестре владельцев ценных бумаг также действуют при зачислении ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя центрального депозитария в реестре владельцев инвестиционных паев или в реестре владельцев ипотечных сертификатов участия, если иное не оговорено в настоящем Порядке.
При каждой операции зачисления ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя центрального депозитария Депозитарий и держатель реестра проводят сверку записей о количестве ценных бумаг на лицевом счете номинального держателя для установления Депозитарием соответствия количества ценных бумаг на лицевом счете номинального держателя центрального депозитария и на всех счетах депо, которые ведет Депозитарий. Депозитарий не исполняет указанные операции зачисления ценных бумаг на счет депо Депонента без проведения сверки и(или) при наличии выявленных несоответствий. Устранение выявленных несоответствий осуществляется в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации.
Если в течение дня операций по лицевому счету номинального держателя центрального депозитария не проводилось, то сверка проводится не реже одного раза в день в течение одного часа после получения Депозитарием соответствующей выписки из реестра владельцев ценных бумаг.
Каждый рабочий день также осуществляется сверка количества учитываемых в Депозитарии ценных бумаг с количеством таких же ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете номинального держателя Депозитария в соответствующем реестре владельцев ценных бумаг.
Сверка с реестродержателем осуществляется Депозитарием в том случае, если день является рабочим как для Депозитария, так и для реестродержателя.
Для зачисления на счет депо Депонента приобретенных при выдаче инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, управляющие компании которых не подключены к Централизованной системе учета инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов (далее – ЦСУ ИП ПИФ), Депонент должен предоставить в Депозитарий поручение депо по форме МF035 (код операции- 35/2) с приложением поручения на подачу заявки на выдачу инвестиционных паев по форме GF033. Депозитарий сообщает номер, присвоенный заявке, Депоненту для указания этого номера в платежном поручении на оплату инвестиционных паев, предоставив отчет по форме GS036.
Для зачисления на счет депо Депонента приобретенных при выдаче инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, управляющие компании которых подключены к ЦСУ ИП ПИФ, Депонент должен предоставить в Депозитарий поручение депо по форме FA500 (код операции - 35/3). В поручении депо в обязательном порядке в качестве документа, являющегося основанием операции, должны быть указаны реквизиты заявки на выдачу инвестиционных паев, в поле «Код инициатора поручения на подачу заявки» указан код анкеты лица, которое подает поручение на подачу заявки, а также заполнено поле «Код основания операции». В поручении депо на многократное приобретение инвестиционных паев также в обязательном порядке в поле «Связанное поручение» должно быть указано: MULTI_BUY. Депонент или иное лицо, имеющее полномочия на подачу поручения на подачу заявки, должен подключиться к WEB-каналу ЦСУ ИП ПИФ, и до подачи поручения депо по форме FА500 предоставить в ЦСУ ИП ПИФ поручение на подачу заявки на выдачу инвестиционных паев по форме GF033/3 (код формы электронного документа – FA001). Перечень управляющих компаний, которые подключены к ЦСУ ИП ПИФ, приведен в WEB-кабинете ЦСУ ИП ПИФ. Форматы документов, а также особенности заполнения отдельных полей документов приведены в Правилах ЭДО НРД. Операция исполняется при условии соответствия информации, содержащейся в поручении депо и поручении на подачу заявки.
При необходимости Депонент должен предоставить также иные документы, предусмотренные правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом.
Предоставив в Депозитарий поручение депо по форме MF035 или FA500, Депонент подтверждает, что имеет право совершать указанную в поручении на подачу заявки операцию с инвестиционными паями, что приобретатель инвестиционных паев ознакомлен с правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом, а также порядком и сроками проведения операции с инвестиционными паями. Депонент подтверждает правильность и достоверность информации, указанной в поручении на подачу заявки. Депонент согласен, что заявка, сформированная на основе поручения депо Депонента и поручения на подачу заявки, носит безотзывный характер. В том случае, если поручение депо подано Депонентом к счету депо номинального держателя Депонент подтверждает, что он получил соответствующие полномочия для выдачи инвестиционных паев от приобретателя инвестиционных паев.
Приобретенные инвестиционные паи зачисляются на счет депо Депонента при зачислении инвестиционных паев на лицевой счет номинального держателя или на лицевой счет номинального держателя центрального депозитария Депозитария в реестре владельцев инвестиционных паев. По результатам исполнения поручения депо Депоненту предоставляется отчет по форме MS035.
В том случае если поручение на подачу заявки на выдачу инвестиционных паев было предоставлено в Депозитарий до введения в действие операций приема на хранение и/или учет с кодом 35/2 или 35/3, Депозитарий вправе зачислить полученные в соответствии с заявкой инвестиционные паи на счет депо Депонента на основании служебного поручения депо Депозитария.
Прием ценных бумаг на хранение и/или учет при переводе ценных бумаг на счет депо номинального держателя Депозитария в другом депозитарии
При зачислении ценных бумаг на счет депо номинального держателя Депозитария в другом депозитарии, осуществляемого на основании встречных поручений депо Депозитария и отправителя ценных бумаг в другом депозитарии, операция приема ценных бумаг на хранение и/или учет исполняется на основании поручения депо Депонента по форме MF035 (код операции - 37). При зачислении ценных бумаг на счет депо номинального держателя Депозитария без встречного поручения депо Депозитария, сформированного на основании поручения депо Депонента, Депозитарий вправе осуществить возврат зачисленных ценных бумаг на счет депо отправителя в другом депозитарии. Исключением является случай, когда ценные бумаги зачисляются по результатам Корпоративного действия. Предоставления Депонентом отчета об исполнении операции перевода ценных бумаг на счет депо номинального держателя Депозитария в другом депозитарии не требуется. При осуществлении операций по счету депо номинального держателя Депозитария в другом депозитарии, на котором учитываются ценные бумаги Депонента в соответствии с условиями осуществления депозитарной деятельности другого депозитария (или через него в реестре владельцев именных ценных бумаг или реестре владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов), Депозитарий не исполняет такое поручение до предоставления Депонентом дополнительных документов согласно требованиям другого депозитария, в частности, оригиналов или нотариально заверенных копий договоров, служащих основанием для проведения операции, уведомлений (отчетных документов) о проведении операций, иных документов. Зачисление ценных бумаг на счет депо Депонента осуществляется только после получения отчета о выполненной операции зачисления ценных бумаг на счет депо номинального держателя Депозитария в другом депозитарии. В том случае если операция в другом депозитарии исполняется на основании поручения депо отправителя ценных бумаг, и отчет о зачислении ценных бумаг на счет депо номинального держателя Депозитария поступил до предоставления депонентом поручения депо на прием ценных бумаг на хранение и/или учет, ценные бумаги зачисляются на счет неустановленных лиц. Для зачисления указанных ценных бумаг на свой счет депо Депонент должен предоставить в Депозитарий поручение депо на прием ценных бумаг на хранение и/или учет (код операции – 35).
В настоящее время Депозитарий не осуществляет прием на хранение сертификатов ценных бумаг, за исключением глобальных сертификатов ценных бумаг при приеме на обслуживание в Депозитарий выпусков ценных бумаг с обязательным централизованным хранением.
|
