Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности
Скачать 2.95 Mb.
|
Особенности обслуживания ценных бумаг, учитываемых на счетах Депозитария в Иностранных депозитарияхОсобенности обслуживания Депозитарием ценных бумаг, учитываемых на счетах лица, действующего в интересах других лиц, для учета прав на ценные бумаги, открытых Депозитарию в Иностранных депозитариях, определяются нормами применимого иностранного права, правилами осуществления депозитарной деятельности указанных Иностранных депозитариев. Особенности обслуживания ценных бумаг, учитываемых на счетах Депозитария в Иностранных депозитариях (далее - иностранные ценные бумаги), также определяются требованиями Банка России. Особенности обслуживания ценных бумаг, учитываемых на счетах Депозитария в конкретных Иностранных депозитариях приведены на сайте Депозитария по адресу: www.nsd.ru. В частности, не допускаются переводы между счетами депо в Депозитарии ценных бумаг эмитентов Великобритании, в наименовании которых в Списке обслуживаемых ценных бумаг содержатся символы «SDRT 0.5», означающие необходимость уплаты гербового сбора при переводах, связанных с переходом прав собственности на ценные бумаги. При приеме ценных бумаг на хранение и/или учет или снятии ценных бумаг с хранения и/или учета с зачислением ценных бумаг на счет депо Депозитария или списанием ценных бумаг со счета Депозитария в Закрытом акционерном обществе «Центральный депозитарий» Кыргызской Республики при перерегистрации в реестре Депонент обязан информировать лицо, по счету которого в реестре осуществляется списание или зачисление ценных бумаг, или его уполномоченного представителя о необходимости осуществления соответствующей операции в реестре по счету ЗАО «Центральный Депозитарий». Предоставление в Депозитарий поручения депо с указанием в поле «Дополнительная информация» слова «Реестр» подтверждает факт информирования Депонентом лица, по счету которого в реестре осуществляется списание или зачисление ценных бумаг, или его уполномоченного представителя. Иностранные ценные бумаги могут учитываться в Депозитарии на счетах депо владельца, счетах депо доверительного управляющего, счетах депо номинального держателя или Иностранного номинального держателя, если это не противоречит правилам осуществления депозитарной деятельности Иностранного депозитария. В частности, ценные бумаги белорусских эмитентов, за исключением облигаций, которые размещаются вне территории Республики Беларусь, могут учитываться только на счетах депо владельца в Депозитарии. Если в соответствии с правилами осуществления депозитарной деятельности Иностранного депозитария для обеспечения реализации прав владельцев ценных бумаг или в иных случаях предоставления информации о владельцах ценных бумаг в соответствующий Иностранный депозитарий в ограниченные сроки, иностранные ценные бумаги клиентов Депонентов могут учитываться только на разделах «Основной клиентский» (код типа раздела - 70), которые открываются по поручению депо Депонента на счете депо номинального держателя для каждого клиента с обязательным предоставлением анкеты юридического или физического лица клиента Депонента. В анкете клиента Депонента должны быть заполнены все поля, обязательные для заполнения в анкетах Депонентов. Если анкета клиента была предоставлена Депонентом при открытии другого раздела, но в анкете не были заполнены все обязательные для заполнения поля, Депонент должен внести изменения в ранее предоставленную анкету этого клиента. Все инвентарные операции с иностранными ценными бумагами с местом расчетов по ценным бумагам «Иностранный депозитарий» исполняются с учетом ограничений, предусмотренных законодательством Российской Федерации о валютном регулировании и валютном контроле, применимым правом, а также правилами осуществления депозитарной деятельности Иностранного депозитария. При проведении операций с иностранными ценными бумагами, прошедшими размещение на иностранных фондовых биржах, Депонент несет ответственность за соблюдение требований применимого иностранного налогового законодательства в связи с проведением сделок с такими ценными бумагами. Депозитарий не удерживает налоги в соответствии с применимым иностранным налоговым законодательством, в частности, гербовый сбор (Stamp Duty) Гонконга при переводах, связанных с переходом прав собственности на ценные бумаги, размещенные на фондовой бирже Гонконга. Депозитарий оказывает услуги налогового агентирования исключительно в государствах и в отношении налогов, указанных в перечне ценных бумаг, по которым Депозитарий оказывает услуги налогового агентирования. В том случае, если для исполнения депозитарной операции Депозитарию в соответствии с правилами осуществления депозитарной деятельности Иностранного депозитария необходимо произвести дополнительные действия либо получить дополнительные документы и/или информацию, Депозитарий вправе увеличить время исполнения операции на период проведения указанных действий. В случае проведения Корпоративного действия, по которому от Иностранного депозитария, в котором Депозитарию открыт счет как лицу, действующему в интересах других лиц, получена информация об объявленной по Корпоративному действию дате Due Bill Date, которая применяется при расчете причитающегося дохода по ценным бумагам, торгуемым по правилам расчетов на рынке United Kingdom (T+2) и the United States (T+3), Депозитарий вправе приостановить исполнение поручений депо Депонентов на снятие ценных бумаг с хранения и/или учета (код операции – 36) и прием ценных бумаг на хранение и/или учет (код операции – 37) американских депозитарных расписок, эмитентом которых является Bank of New York Mellon Corporation, с датой расчетов, менее или равной дате Due Bill Date, и местом расчетов Clearstream Banking S.A. (Clearstream Banking)/The Bank of New York Mellon/мост Euroclear Bank-Clearstream Banking, а также расчеты на локальном рынке США, с 17:00 московского времени рабочего дня, предшествующего дате Due Bill Date с учетом выходных и праздничных дней, до 10:00 московского времени рабочего дня, следующего за датой Due Bill Date. Депозитарий раскрывает информацию о Депонентах и о клиентах Депонентов, предоставленную Депонентами, исключительно на основании запроса Иностранного депозитария, в котором Депозитарию открыт счет для учета прав на ценные бумаги в интересах Депонентов. Депонент согласен с тем, что конфиденциальная информация о нем и его клиентах в случаях, предусмотренных применимым правом и правилами осуществления депозитарной деятельности Иностранного депозитария, будет передаваться эмитенту, регистратору, Иностранному депозитарию или иному уполномоченному органу/лицу без дополнительного согласия Депонента на основании данных депозитарного учета Депозитария, в том числе, информация, содержащаяся в зарегистрированных в Депозитарии анкетах Депонентов/клиентов Депонентов. Депонент несет ответственность за достоверность указанной информации и ее своевременное обновление. Депонент обязан включить в договоры со своими клиентами условие о согласии последних на раскрытие информации о них вышеуказанным лицам. В случае получения Депозитарием запроса от эмитента иностранных ценных бумаг или от его агента, действующего по поручению эмитента, (далее – агента эмитента) Депозитарий направляет уведомление Депонентам о получении соответствующего запроса, но при этом не раскрывает информацию о Депонентах. Депонент вправе самостоятельно направлять информацию эмитенту/агенту эмитента иностранных ценных бумаг. Депозитарий не несет ответственность перед Депонентом за негативные последствия, наступившие вследствие нераскрытия эмитенту/агенту эмитента иностранных ценных бумаг запрашиваемой информации. В соответствии с требованиями Иностранного депозитария раскрытие информации, а также предоставление других документов, связанных с реализацией прав по ценным бумагам и определенных условиями проведения Корпоративного действия, может осуществляться, в том числе по электронной почте. Получение Депонентом доходов по иностранным ценным бумагам обеспечивается Депозитарием с учетом ограничений, введенных в соответствии с законодательством Российской Федерации о валютном регулировании и валютном контроле. Для получения доходов по иностранным ценным бумагам, выплаты по которым осуществляются через счет Депозитария, Депонент должен в обязательном порядке зарегистрировать реквизиты открытого в НКО АО НРД банковского счета, на который будут перечисляться причитающиеся Депоненту денежные средства, предоставив поручение депо по форме AF005 с приложением уведомления о банковских реквизитах по форме GF088 (код операции – 07, код назначения банковских реквизитов – 06). В том случае если на момент выплаты доходов по иностранным ценным бумагам, которая осуществляется через банковский счет Депозитария, Депонентом не зарегистрированы реквизиты банковского счета, открытого в НКО АО НРД в соответствующей валюте дохода (или в допустимой валюте для осуществления конвертации полученного дохода), либо указанный банковский счет закрыт или по нему наложены ограничения на проведение операций, Депозитарий вправе не осуществлять выплату доходов по иностранным ценным бумагам до регистрации Депонентом в Депозитарии в установленном порядке реквизитов открытого в НКО АО НРД банковского счета в соответствующей валюте. В случае списания Иностранным депозитарием, в котором Депозитарию открыт счет лица, действующего в интересах других лиц, для учета прав на ценные бумаги Депонентов Депозитария, со счета Депозитария любых денежных средств, включая, но не ограничиваясь случаями автоматического урегулирования рыночных требований (market claims), автоматической отрицательной компенсации, в соответствии с нормами применимого иностранного права, Депонент обязуется возместить сумму такого списания в размере и в валюте произведенного иностранным депозитарием списания незамедлительно после получения информации о таком списании от Депозитария. Депозитарий вправе осуществить возмещение суммы такого списания посредством списания денежных средств с банковского счета Депонента, открытого в НКО АО НРД, в безакцептном порядке в соответствии с процедурами, установленными договором банковского счета, заключенным с Депонентом, либо удержать указанные денежные средства из суммы подлежащих выплате Депоненту доходов и иных выплат по ценным бумагам. Оказание услуг, связанных с выплатой доходов по иностранным ценным бумагам, осуществляется в порядке, предусмотренном подпунктом 3.25.1.6. Порядка. В том случае если Депонентом для выплаты доходов по ценным бумагам зарегистрированы реквизиты открытого в НКО АО НРД банковского счета в иностранной валюте, валюта которого отличается от иностранной валюты, в которой осуществляется выплата доходов по ценным бумагам, Депонент считается обратившимся за услугами Депозитария по конверсии доходов по ценным бумагам. Депонент вправе воспользоваться услугами Депозитария по конверсии доходов по ценным бумагам, предоставив в Депозитарий уведомление о регистрации банковских реквизитов для выплаты доходов по ценным бумагам по форме GF088 (код операции – 07, код назначения – 06) с указанием в поле «32А Код валюты/Currency» кода иностранной валюты, в которой должны быть перечислены доходы по ценным бумагам, и которая должна быть конвертирована в иностранную валюту банковского счета. Указание в поле «32А Код валюты/Currency» кода иностранной валюты, отличной от иностранной валюты банковского счета, открытого в НКО АО НРД, подтверждает факт заявления Депонента об оказании Депозитарием услуг по конверсии доходов по ценным бумагам по курсу, установленному Депозитарием. Депозитарий вправе увеличить время выплаты доходов по ценным бумагам на время проведение конверсии. Конверсию доходов по ценным бумагам Депозитарий осуществляет только в доллары США и евро. В соответствии с правилами осуществления деятельности Иностранных депозитариев, в которых Депозитарию открыты счета лица, действующего в интересах других лиц, для учета прав на ценные бумаги, реализация прав владельцев по ценным бумагам при совершении Корпоративных действий, может быть ограничена. Депозитарий не является агентом по проведению таких Корпоративных действий. При получении инструкций от Депонента на участие в Корпоративном действии, проведение которого ограничено в одном или нескольких Иностранных депозитариях (в том числе в отношении конкретных ценных бумаг) в соответствии с правилами осуществления деятельности Иностранного депозитария, Депозитарий приложит все возможные усилия для реализации прав по ценным бумагам и обеспечения участия Депонента и его клиентов в таком Корпоративном действии, но не может гарантировать участие в таком Корпоративном действии или принятие инструкций эмитентом и/или его агентом. Депонент, в том числе при выполнении указаний своих клиентов, направляя инструкцию на участие в Корпоративном действии, подтверждает, что ознакомлен с существующими ограничениями на участие в Корпоративном действии и принимает на себя риски, которые могут возникнуть в связи с ограничениями, действующими в Иностранных депозитариях, а также гарантирует возмещение убытков Депозитария, которые могут возникнуть в результате участия Депонента и/или клиентов Депонента в таком Корпоративном действии. В соответствии с правилами осуществления деятельности Иностранных депозитариев, в которых Депозитарию открыты счета лица, действующего в интересах других лиц, для учета прав на ценные бумаги, условия проведения Корпоративных действий могут различаться. По результатам проведенных Иностранными депозитариями Корпоративных действий Депонентам выплачиваются денежные средства и/или зачисляются ценные бумаги исходя из общего количества зачисленных на счет Депозитария денежных средств и/или ценных бумаг. При получении различных результатов Корпоративного действия из нескольких Иностранных депозитариев Депозитарий вправе начислить Депонентам полученные ценные бумаги с учетом округления до целых чисел. В соответствии с правилами осуществления деятельности Иностранных депозитариев условия проведения Корпоративных действий по ценным бумагам, обращающимся на нескольких рынках (Multi listed securities), могут различаться в зависимости от локального рынка, на котором они обращаются. Информирование о предстоящих Корпоративных действиях по таким ценным бумагам осуществляется в рамках одного Корпоративного действия в отношении ценных бумаг, имеющих один, присвоенный Депозитарием, депозитарный код, с указанием особенностей проведения Корпоративного действия по ценным бумагам, обращающимся на локальных рынках. Начисление ценных бумаг и/или денежных средств по результатам Корпоративного действия Депонентам, получившим ценные бумаги на локальном рынке, может осуществляться с учетом особенностей проведения Корпоративного действия на таком локальном рынке в соответствии с подтверждением о проведении Корпоративного действия Иностранного депозитария. В том случае если в результате Корпоративного действия Депоненту должен быть зачислен иностранный финансовый инструмент, который не квалифицирован в соответствии с законодательством Российской Федерации в качестве ценной бумаги, полученный иностранный финансовый инструмент будет зачислен на учетный регистр Депонента, предназначенный для учета иностранных финансовых инструментов, не квалифицированных в качестве ценных бумаг. Депонент должен заключить с Депозитарием договор о порядке открытия и ведения учетных регистров, предназначенных для учета иностранных финансовых инструментов, не квалифицированных в качестве ценных бумаг, в соответствии с которым Депоненту будет открыт указанный регистр в НКО АО НРД. Взаимодействие с Депонентом при проведении Корпоративных действий с указанными иностранными финансовыми инструментами осуществляется в том же порядке, как и по иностранным ценным бумагам. В случае отсутствия у Депонента регистра, предназначенного для учета иностранных финансовых инструментов, не квалифицированных в качестве ценных бумаг, Депонент не сможет реализовать права по указанным иностранным финансовым инструментам. В случае если Депонент не заключил с Депозитарием договор об учете иностранных финансовых инструментов, не квалифицированных в качестве ценных бумаг, и причитающиеся Депоненту иностранные финансовые инструменты не могли быть зачислены на соответствующий регистр Депонента, Депозитарий вправе зачислить ценные бумаги, полученные по результатам Корпоративного действия с иностранными финансовыми инструментами, на счет неустановленных лиц. Услуги по снижению ставки налога при выплате дохода в рамках Корпоративного действия «Подтверждение освобождения от налога» (WTRC) в отношении ценных бумаг эмитентов США, подпадающих под регулирование в соответствии с главами 3 и 4 Налогового кодекса США, Депозитарий предоставляет только по ценным бумагам, учитываемым на счете Депозитария в Euroclear Bank. Услуги по снижению ставки налога при выплате дохода в отношении ценных бумаг эмитентов США, подпадающих под регулирование в соответствии с главами 3 и 4 Налогового кодекса США, которые в соответствии с правилами осуществления деятельности Euroclear Bank не могут учитываться в Euroclear Bank, и учитываются на счетах Депозитария в Clearstream Bank S.A., Депозитарий не оказывает. Для исполнения требований налогового законодательства США в отношении организации учета и выплат доходов по ценным бумагам эмитентов США и предоставления услуг по снижению ставки налога в рамках Корпоративного действия «Подтверждение освобождения от налога» (WTRC) (если применимо) Депонент должен:
Порядок учета и предоставления информации в целях исполнения требований Налогового кодекса США Депонентами при получении дохода по ценным бумагам эмитентов США, учитываемых на счетах Депозитария в Еuroclear Bank, в том числе, формы документов для идентификации посредника и бенефициарного владельца, предусмотренные законодательством США, инструкции по их заполнению приведены на официальном сайте Депозитария по адресу: www.nsd.ru/ru/services/withholding_agent/for_sec/usa/. При предоставлении поручения депо на выпуск или погашение депозитарных расписок при проведении операций по счету Депозитария в The Bank of New York Mellon Депонент гарантирует наличие у него или его клиента, если поручение подано к счету депо номинального держателя, сертификации, требуемой в рамках соответствующей программы депозитарных расписок по Правилу 144A/Положению S. Предоставление в Депозитарий поручения депо с указанием в поле «Дополнительная информация» слов «ELECTRONICALLY CERTIFIED» подтверждает факт наличия указанной сертификации у Депонента или его клиента. Депонент несет ответственность за достоверность предоставленной информации. Депонент обязан по требованию Депозитария предоставить подписанный Депонентом или конечным получателем ценных бумаг документ, подтверждающий проведение сертификации, по форме, предусмотренной договором эмитента представляемых ценных бумаг (базового актива) с эмитентом депозитарных расписок, на бумажном носителе. Операции приема ценных бумаг на хранение и/или учет или снятия ценных бумаг с хранения и/или учета с использованием услуг международных расчетно-клиринговых организаций могут исполняться:
Операции приема ценных бумаг на хранение и/или учет на условиях FOP исполняются по поручению депо Депонента по форме MF035 (код операции - 37) в соответствии с подпунктом 3.11.2. Порядка. Операции снятия ценных бумаг с хранения и/или учета на условиях FOP исполняются по поручению депо Депонента по форме MF036 (код операции - 36) в соответствии с подпунктом 3.12. Порядка. Особенности заполнения поручений депо при исполнении указанных операций приведены в приложении 1 к Порядку, особенности заполнения отдельных полей в поручениях депо, в частности, связанные с расчетами по ценным бумагам на локальных рынках, учетом иностранных ценных бумаг, приведены на официальном сайте Депозитария по адресу: www.nsd.ru в разделе «Услуги». Перечень международных расчетно-клиринговых организаций, с использованием услуг которых исполняются операции приема ценных бумаг на хранение и/или учет на условиях DVP или снятия ценных бумаг с хранения и/или учета на условиях DVP (в целях настоящего Порядка указанные операции именуются как «прием ценных бумаг на хранение и/или учет на условиях DVP» и «снятие ценных бумаг с хранения и/или учета на условиях DVP»), приведен на сайте Депозитария по адресу: www.nsd.ru. Для исполнения операций приема ценных бумаг на хранение и/или учет на условиях DVP или операций снятия ценных бумаг с хранения и/или учета на условиях DVP, Депонент (оператор счета депо, оператор раздела счета депо, или попечитель, назначенный по счету депо Депонента) должен:
При осуществлении операций приема ценных бумаг на хранение и/или учет на условиях DVP или снятия ценных бумаг с хранения и/или учета на условиях DVP денежные средства будут перечисляться с/на банковский счет Депонента (оператора счета депо, оператора раздела счета депо или попечителя счета) в НКО АО НРД в соответствии с условиями договора банковского счета, заключенного с Депонентом (оператором счета депо, оператором раздела счета депо, попечителем). Операции приема ценных бумаг на хранение и/или учет на условиях DVP исполняются при соблюдении, в том числе, следующих условий:
Операции снятия ценных бумаг с хранения и/или учета на условиях DVP исполняются при соблюдении, в том числе, следующих условий:
Особенности расчетов, связанных с компенсацией доходов в соответствии с правилами международной расчетно-клиринговой организации или иностранного депозитария, по ценным бумагам, учитываемым на счете Депозитария в международных расчетно-клиринговых организациях и Иностранных депозитариях, и счетах депо Депонентов в Депозитарии, определены договорами банковского счета, заключенными между НКО АО НРД и Депонентами, а также приведены на сайте Депозитария по адресу: www.nsd.ru. При этом под компенсацией доходов понимается перераспределение сумм дохода по ценным бумагам в соответствии с правилами осуществления компенсации доходов международной расчетно-клиринговой организации, иностранного депозитария и/или на локальных рынках при расчетах по ценным бумагам на условиях DVP. Депозитарий оставляет за собой право в случае каких-либо расхождений данных Депозитария с данными международных расчетно-клиринговых организаций и иностранных депозитариев не производить выплаты доходов по ценным бумагам и/или компенсаций доходов по ценным бумагам до полного урегулирования расхождений, а также списывать сумму компенсации по получении соответствующего уведомления международной расчетно-клиринговой организации или иностранного депозитария с банковского счета Депонента, открытого в НРД. Настоящий подпункт Порядка определяет особенности взаимодействия Депозитария и Депонентов для обеспечения участия Депонента и/или его клиентов в добровольных Корпоративных действиях (тип VOLU) или обязательных Корпоративных действиях с возможностью выбора варианта участия в Корпоративном действии (тип CHOS) по иностранным ценным бумагам, которые учитываются на счетах Депозитария, открытых в Euroclear Bank, Clearstream Banking S.A. и The Bank of New York Mellon. При принятии Депонентом или клиентом Депонента решения об участии в Корпоративном действии согласно вариантам, определенным в уведомлении о Корпоративном действии, Депонент, получив от Депозитария уведомление о Корпоративном действии, должен предоставить в Депозитарий в электронном виде в соответствии с Правилами ЭДО НРД инструкцию (поручение) по форме CA331 (код операции – 68/CAIN) на участие в Корпоративном действии. Инструкция должна быть заполнена в строгом соответствии с указаниями, содержащимися в уведомлении о Корпоративном действии Депозитария. Инструкции Депонента должен быть присвоен уникальный в рамках Корпоративного действия номер. Если это предусмотрено условиями Корпоративного действия, в инструкции по Корпоративному действию Депонент также должен указать выбранный из перечисленных в уведомлении о Корпоративном действии вариант участия в Корпоративном действии. Также в инструкции должны быть указаны номер счета депо и код раздела или дополнительный идентификатор раздела, на котором учитываются ценные бумаги, по которым планируется участие в Корпоративном действии. В случае если в соответствии с условиями Корпоративного действия требуется предоставление дополнительных документов, Депонент также должен предоставить указанные в уведомлении о Корпоративном действии дополнительные документы. Форматы электронных документов и допустимые каналы электронного взаимодействия между Депонентом и Депозитарием установлены Правилами ЭДО НРД. Порядок обмена электронными документами при проведении Корпоративных действий по иностранным ценным бумагам приведен на сайте Депозитария по адресу www.nsd.ru. В том случае если иностранные ценные бумаги, по которым проводится Корпоративное действие, связанное с наложением ограничений на распоряжение и/или движением ценных бумаг, учитываются на торговых счетах депо, движение ценных бумаг по торговым счетам депо в ходе исполнения инструкции Депонента на участие в Корпоративном действии будет осуществляться при условии получения согласия на указанные действия соответствующей клиринговой организации в соответствии с правилами клиринга клиринговой организации. Если участие в Корпоративном действии не предполагает наложение ограничений на распоряжение Депонентом ценными бумагами и/или движение ценных бумаг, Депонент при подаче инструкции на участие в таком Корпоративном действии по ценным бумагам, учитываемым на дату фиксации на разделе «Блокировано по расчетам» (код типа раздела – 27) счета депо Депонента, принимает на себя ответственность за возможные последствия, которые могут возникнуть в связи с исполнением операции снятия ценных бумаг с хранения и/или учета в дату или позже даты фиксации. Подача Депонентом инструкции на участие в Корпоративном действии служит подтверждением того, что Депонент-отправитель и получатель ценных бумаг урегулировали свои взаимоотношения, связанные с участием в Корпоративном действии. Если участие в Корпоративном действии предполагает наложение ограничений на распоряжение ценными бумагами и/или движение ценных бумаг, Депонент при подаче инструкции на участие в Корпоративном действии должен учитывать возможные ограничения и/или особенности списания ценных бумаг с разделов конкретного типа, предусмотренные настоящим Порядком. Если в соответствии с условиями Корпоративного действия на распоряжение иностранными ценными бумагами должны быть наложены ограничения, иностранные ценные бумаги будут заблокированы путем перевода ценных бумаг на раздел «Блокировано для Корпоративных действий» (код типа раздела – 83). По результатам исполнения операции Депоненту будет предоставлен отчет по форме MS020. При снятии ограничений ценные бумаги будут переведены на те разделы счета депо Депонента, с которых ценные бумаги ранее были переведены на раздел «Блокировано для корпоративных действий» при наложении ограничений. В случае невозможности зачисления ценных бумаг на указанный раздел, при отмене Корпоративного действия, в иных случаях Депозитарий вправе при снятии ограничений зачислить ценные бумаги на раздел «Ценные бумаги для распределения Депонентам». Если при проведении Корпоративного действия иностранные ценные бумаги должны быть списаны со счета депо или зачислены на счет депо Депонента, по результатам исполнения операции на основании служебного поручения депо Депозитария Депоненту будет предоставлен отчет по форме MS101. При необходимости отмены ранее предоставленной инструкции Депонент должен направить в Депозитарий запрос на отмену инструкции по Корпоративному действию по форме CA401 (код операции - 68/CAIC). Если ранее иностранные ценные бумаги были заблокированы на разделе «Блокировано для Корпоративных действий», в результате отмены ранее поданной инструкции иностранные ценные бумаги будут переведены на раздел счета депо, с которого ранее они были списаны при блокировании. Депонент, являющийся владельцем ценных бумаг или доверительным управляющим, направляя инструкцию на участие в Корпоративном действии по иностранным ценным бумагам, подтверждает, что ознакомлен с условиями проведения Корпоративного действия и существующими ограничениями на участие в Корпоративном действии, располагает достаточной информацией для принятия решения об участии в данном Корпоративном действии и принимает риски, которые могут возникнуть, в частности, в связи с ограничениями, действующими в Иностранных депозитариях. Депозитарий не несет ответственность в связи с осуществлением эмитентом и/или его агентами Корпоративного действия, инструкция на участие в котором направлена Депонентом. Направляя инструкцию на участие в Корпоративном действии, Депонент подтверждает, что ознакомлен с порядком проведения Корпоративного действия, указанным в уведомлении о Корпоративном действии и действует в соответствии с условиями его проведения, нормами применимого иностранного права, правилами осуществления деятельности Иностранных депозитариев. Информация в инструкции должна быть предоставлена на английском языке. Инструкции, содержащие информацию на русском языке или признак транслитерации (одиночный символ «`» апостроф), при направлении в Иностранный депозитарий будут транслитерированы в соответствии с правилами, приведенными на сайте Депозитария по адресу: https://www.nsd.ru/ru/documents/workflow/. Депозитарий не несет ответственность за принятие или непринятие инструкции Иностранным депозитарием. Информация, указанная в текстовых полях инструкции в свободном формате, транслируется в Иностранный депозитарий и не валидируется Депозитарием. Депонент несет ответственность за достоверность и полноту предоставляемой информации. Депозитарий не несет ответственность за достоверность и полноту информации, предоставленной ему Депонентом для участия в Корпоративном действии. В том случае, если для участия в Корпоративном действии необходимы денежные средства, Депонент, должен обеспечить до направления инструкции на участие в Корпоративном действии наличие достаточного количества денежных средств на банковском счете, указанном в направленном Депоненту уведомлении о Корпоративном действии. В соответствии с правилами осуществления деятельности Иностранных депозитариев реализация прав владельцев по ценным бумагам при совершении Корпоративных действий, может быть ограничена, в связи с чем, инструкции Депонентов могут быть исполнены частично в зависимости от условий проведения Корпоративного действия в Иностранных депозитариях. Депонент, направляя инструкцию на участие в Корпоративном действии, в том числе при выполнении указаний своих клиентов, подтверждает, что принимает на себя риски, связанные с частичным исполнением инструкций. В том случае если в уведомлении Депозитария о Корпоративном действии предусмотрен иной порядок формирования и предоставления инструкции на участие в Корпоративном действии, Депонент должен действовать в порядке, указанном в уведомлении о Корпоративном действии. Если условиями Корпоративного действия предполагается направление инструкций на участие в Корпоративном действии в Депозитарий до определенных в уведомлении о Корпоративном действии даты и времени, а Депонент предоставил в Депозитарий инструкцию на участие в Корпоративном действии по истечении указанной даты и времени, Депозитарий приложит все возможные усилия для реализации прав по ценным бумагам и обеспечения участия Депонента и его клиентов в таком Корпоративном действии, но не может гарантировать принятие инструкции и/или участие в таком Корпоративном действии. В том случае если инструкция на участие в обязательном Корпоративном действии с возможностью выбора варианта участия не была предоставлена Депонентом в Депозитарий в указанный в уведомлении о Корпоративном действии срок, а условиями Корпоративного действия предусмотрена блокировка ценных бумаг, в отношении которых не предоставлены инструкции на участие в Корпоративном действии, Депозитарий вправе заблокировать ценные бумаги Депонента путем перевода на раздел «Блокировано для проведения Корпоративных действий» (код типа раздела – 38) на основании служебного поручения Депозитария. По результатам исполнения операции Депоненту будет предоставлен отчет по форме MS020. Если в соответствии с условиями проведения Корпоративного действия возможна подача инструкции на участие в Корпоративном действии и после окончания срока приема инструкций, Депозитарий принимает инструкцию Депонента, на основании которой формирует соответствующую инструкцию в Иностранный депозитарий. Если Иностранный депозитарий принимает инструкцию и разблокирует ценные бумаги на счете Депозитария в Иностранном депозитарии, Депонент, получив от Депозитария отчет о приеме инструкции в обработку Иностранным депозитарием, должен подать поручение депо на перевод ценных бумаг из раздела «Блокировано для проведения Корпоративных действий». Допускается перевод ценных бумаг на основании служебного поручения Депозитария. Если инструкция на участие в Корпоративном действии Депонентом не была предоставлена, ценные бумаги могут быть заблокированы до погашения, если это предусмотрено условиями Корпоративного действия. |
Похожие:
 | Небанковской кредитной организацией закрытым акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий» | | Порядку взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности Небанковской кредитной... |
| Порядку взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности Небанковской кредитной... | | Порядку взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности Небанковской кредитной... |
| Порядку взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности Небанковской кредитной... | | Порядку взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности Небанковской кредитной... |
| Порядку взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности Небанковской кредитной... | | Порядку взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности Небанковской кредитной... |
| Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности |  | ... |