Предоставление отчетов по информационным запросам
Информационные запросы Депонентов могут касаться остатков ценных бумаг по счету депо, операций по счету депо, состояния анкет Депонентов, предоставления иной информации.
Перечень возможных информационных запросов и предоставляемых по ним отчетов приведен в приложении № 1 к настоящему Порядку. В информационном запросе по форме IF444 (код операции – 40, 41) Депонент в обязательном порядке должен указать вид ценных бумаг, по которым должен быть предоставлен отчет.
Информационные отчеты предоставляются по информационному запросу Депонента либо оператора раздела. В случае если информационный запрос Депонента касается информации об операциях по счету или об остатках ценных бумаг за период до 11.03.2002 запрос в обязательном порядке должен быть предоставлен на бумажном носителе. Сроки предоставления отчетных документов по информационным запросам, касающихся периодов/дат, относящихся к прошлому кварталу и ранее, могут отличаться от общих, установленных настоящим Порядком, но не превышать “Т+5”.
Запросы об остатках/операциях возможны как на текущую дату, так и на любую дату текущего календарного года. Депозитарий предоставляет Депонентам возможность получения отчетов по информационным запросам с заданной периодичностью (ежедневно, еженедельно, ежемесячно). В поручении депо, направленном Депонентом на предоставление запросов с заданной периодичностью, максимальный период получения периодичных отчетов не должен превышать 365 календарных дней, по истечении данного периода Депонентом предоставляется новое поручение депо (информационный запрос). В случае невозможности продолжения выдачи отчетов с заданной периодичностью способом, указанным в информационном запросе Депонента, Депозитарий вправе с даты возникновения указанной невозможности прекратить выдачу отчетов. Для возобновления получения отчетов Депонент должен предоставить в Депозитарий новый запрос, указав в нем доступный способ получения отчетов.
В случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации или условием Договора отчеты могут предоставляться на основании информационных запросов Депозитария.
В соответствии с информационным запросом Депонента информация об остатках ценных бумаг на счете депо и информация об операциях может быть предоставлена на конец операционного дня или на текущий момент операционного дня (время составления отчета). Отчеты, содержащие информацию о количестве ценных бумаг на счете депо не на конец операционного дня, не являются документами, подтверждающими права на ценные бумаги.
Особенности взаимодействия Депозитария с Депонентами при составлении списка владельцев ценных бумаг и списка лиц, осуществляющих права по ценным бумагам Общие положения
Депозитарий осуществляет взаимодействие с Депонентами при составлении списков:
владельцев ценных бумаг, составленных по требованию Банка России, эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам) для исполнения эмитентом (лицом, обязанным по ценным бумагам) обязанностей, предусмотренных федеральными законами, на определенную в требовании дату в соответствии со статьей 8.6-1. Закона о рынке ценных бумаг;
лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, в случаях, предусмотренных федеральными законами в соответствии со статьей 8.7-1. Закона о рынке ценных бумаг. Списки составляются на основании данных учета прав на ценные бумаги Депозитария и данных, полученных Депозитарием от Депонентов, являющихся номинальными держателями и иностранными номинальными держателями. В случаях, предусмотренных статьей 8.9. Закона о рынке ценных бумаг, предоставляемые Номинальными держателями данные могут включать также сведения о волеизъявлении лица, осуществляющего права по ценным бумагам.
По тексту Порядка указанные списки именуются «Список», если нет необходимости уточнять особенности составления или предоставления каждого из перечисленных списков. Список должен быть предоставлен в срок, установленный федеральными законами или нормативными актами Банка России. Списки и/или сообщения о волеизъявлении лица, осуществляющего права по ценным бумагам, предоставляются в Депозитарий в электронной форме (в форме электронного документа) в порядке, предусмотренном заключенным с Депонентом договором об обмене электронными документами.
Списки могут формироваться на основании сведений, предоставленных Депонентом, в ответ на полученное от Депозитария:
уведомление (запроса по Корпоративному действию) на составление Списка по форме GS061 путем предоставления в Депозитарий распоряжения по форме RF005 (код операции – 62);
уведомление о Корпоративном действии путем предоставления в Депозитарий инструкции об участии в Корпоративном действии.
Порядок предоставления Депонентом сведений для составления Списка устанавливается в направленном Депоненту уведомлении.
Особенности взаимодействия Депозитария и Депонентов при предоставлении Списков в ответ на уведомление (запроса по Корпоративному действию) о необходимости предоставления списков
Уведомления (запросы по Корпоративному действию) о необходимости предоставления Списка по форме GS061 (далее – запросы) предоставляются Депонентам, на счетах депо которых в Депозитарии имеются ненулевые остатки ценных бумаг, по которым составляется Список в виде электронного документа.
Запросы наряду с другой информацией также содержат информацию об остатках ценных бумаг на счете депо Депонента на дату, на которую составляется Список (далее – дата фиксации), и требования по обязательности заполнения полей для формирования конкретного Списка (изменений в Список).
Получив запрос Депозитария, Депонент обязан осуществить сверку данных об остатках ценных бумаг своего депозитарного учета с данными об остатках ценных бумаг, указанными в запросе Депозитария. В случае несовпадения указанных данных Депонент должен обратиться в Депозитарий для устранения выявленных расхождений в срок не позднее даты предоставления Списка по запросу. Если Депонент не обратился в Депозитарий в указанный срок с подобным уведомлением, то считается, что данные совпали. В том случае, если в период, прошедший до предоставления изменений в ранее предоставленный Депозитарием эмитенту Список, Депонент внес изменения в анкету юридического лица либо зарегистрировал новые банковские реквизиты для выплаты доходов по ценным бумагам (в том случае если порядок выплаты доходов по ценным бумагам предусматривает сбор Списка), соответствующая информация будет включена в состав изменений в ранее направленный Депозитарием эмитенту список.
Депоненту будет предоставлен отчет по форме GS610.
Если Депоненту необходимо получать доходы по ценным бумагам в соответствии с иными банковскими реквизитами, он должен предоставить поручение депо на регистрацию банковских реквизитов к данному Корпоративному действию (код операции 07, код назначения банковских реквизитов – 07) и зарегистрировать в Депозитарии соответствующие банковские реквизиты. Измененные банковские реквизиты Депонента будут включены в Список и направлены эмитенту или иному уполномоченному лицу.
В случае совпадения данных об остатках ценных бумаг на счетах депо владельца и счетах депо доверительного управляющего Депонента в запросе Депозитария и в учете Депонента, информация о Депоненте, необходимая для составления Списка, не предоставляется Депонентом в Депозитарий.
В сводный Список включается информация о Депонентах, содержащаяся в анкетах Депонентов (информация о банковских реквизитах Депонентов указывается на основании зарегистрированных в Депозитарии банковских реквизитов: для конкретной выплаты или, если банковские реквизиты для конкретной выплаты не зарегистрированы, постоянно действующих, а в случае отсутствия зарегистрированных банковских реквизитов для конкретной выплаты и постоянно действующих - из анкеты Депонента), на дату формирования Списка. При формировании Списка, содержащего банковские реквизиты, информация о коде причины постановки на учет (КПП) Депонентов, получающих доходы и иные причитающиеся владельцам ценных бумаг выплаты не через Депозитарий, включается на основании данных о КПП из анкеты юридического лица Депонента. В случае отсутствия информации о КПП в анкете юридического лица, информация о КПП берется из банковских реквизитов Депонента, зарегистрированных в Депозитарии при исполнении операции «Регистрация банковских реквизитов». Ответственность за своевременное изменение данных в анкете и полноту содержащихся в них сведений лежит на Депоненте.
Список, а также распоряжение на регистрацию списка по форме RF005 предоставляются Депонентом в Депозитарий не позднее срока, указанного в запросе (при формировании Списка владельцев ценных бумаг, для которых допустимо несколько мест хранения, Депозитарий вправе определять срок предоставления Списков Депонентами исходя из самой ранней даты предоставления Списка, содержащейся в запросах полученных Депозитарием от эмитента (регистратора, другого депозитария, иного уполномоченного лица) в виде электронного документа в соответствии с договором об обмене электронными документами, заключенным Депозитарием с Депонентом. Формат Списка приведен на сайте Депозитария по адресу: www.nsd.ru. Депозитарий вправе добавлять в формат другие поля по требованию регистратора (другого депозитария) в установленном порядке.
При невозможности предоставления Списка в виде электронного документа допускается предоставление Списка на бумажном носителе, подписанного уполномоченным лицом Депонента и заверенного его печатью. При предоставлении Списков (изменений в Списки) на бумажном носителе Депонент в обязательном порядке сначала предоставляет в Депозитарий Список (или изменения в Список) на магнитном носителе в указанном Депозитарием формате, размещенном на сайте Депозитария по адресу: www.nsd.ru. В случае если Депонентом соблюдены все упомянутые выше требования, работник Депозитария распечатывает представленный Ссписок (изменения в Список), визирует каждую страницу и возвращает ответственному лицу Депонента для подписания. Также для Депонента распечатывается распоряжение на регистрацию Списка. Датой предоставления Списка (изменений в Список) в этом случае считается дата принятия Депозитарием подписанного и заверенного печатью Депонента Списка (изменений в Список) на бумажном носителе и распоряжения на регистрацию Списка.
При приеме Списка Депозитарий осуществляет проверку подписи (электронной подписи), печати, обязательных для заполнения полей, соответствия количества ценных бумаг на счете депо Депонента в Депозитарии количеству, указанному в представленном Списке. В случае несоответствия Депоненту предоставляется протокол проверки распоряжения. Не позднее указанного в запросе срока Депонент должен предоставить исправленный Список или изменения к ранее предоставленному Списку.
Изложенный в настоящем пункте порядок предоставления и регистрации Списков действует также при предоставлении изменений в ранее предоставленные Списки.
Списки не принимаются от Депонента, если общее количество ценных бумаг в предоставленном Списке превышает указанное в запросе Депозитария количество ценных бумаг на счете депо номинального держателя Депонента с учетом исполненных на дату фиксации Списка (включительно) операций списания/зачисления ценных бумаг с/на счет Депозитария в реестре (в другом депозитарии), при этом в Депозитарии соответствующие операции списания/зачисления ценных бумаг с/на счет депо номинального держателя Депонента были исполнены позже даты формирования запроса.
Ценные бумаги, указанные в Списке (или в изменениях в Список), предоставленном Депонентом, не включаются Депозитарием в сводный Список , если операция списания указанных ценных бумаг со счета Депозитария в реестре владельцев именных ценных бумаг или другом депозитарии была исполнена до даты фиксации Списка, даже если уведомление (отчет) регистратора (другого депозитария) об исполнении операции не были получены Депозитарием на дату формирования запроса Депозитария. Если в предоставленном Депонентом Списке ценные бумаги конкретного владельца указаны как находящиеся в поставке2, и операция списания ценных бумаг со счета Депозитария в реестре (другом депозитарии) была исполнена до даты фиксации , то количество ценных бумаг у данного владельца будет уменьшено Депозитарием на количество списанных ценных бумаг. Если в предоставленном Депонентом Списке указанные ценные бумаги не будут указаны как находящиеся в поставке, и при этом рассчитанное по дате в реестре (другом депозитарии) количество ценных бумаг на счете депо номинального держателя Депонента меньше количества ценных бумаг в предоставленном Депонентом Списке, Депозитарий в отсутствие сведений о владельце, ценные бумаги которого были списаны в реестре (другом депозитарии), включает в сводный Список сведения о совокупном количестве ценных бумаг на счете депо номинального держателя Депонента (без раскрытия конкретных владельцев ценных бумаг). При этом Депоненту направляется отчет по форме GS070, а если в предоставленном в Депозитарий Списке содержалась также информация по другим ценным бумагам, по которым указанного расхождения не было, к отчету прилагается зарегистрированный в Депозитарии Списоквладельцев ценных бумаг (по которым указанного расхождения не было). В этом случае Депонент должен зарегистрировать в Депозитарии новый Список (если расхождение выявлено по всем ценным бумагам, включенным в Список) или зарегистрировать изменения в ранее предоставленный Список (в отношении ценных бумаг, по которым было выявлено расхождение) в порядке, предусмотренном настоящим пунктом.
Списки, в которых общее количество ценных бумаг меньше количества ценных бумаг, указанных в запросе Депозитария, принимаются от Депонентов с выдачей Депозитарием Депоненту соответствующего протокола проверки. Регистратору (эмитенту, другому депозитарию) в этом случае будет передана информация о количестве ценных бумаг, конкретных владельцев в соответствии со Списком Депонента. Информация об оставшихся ценных бумагах будет передана эмитенту (регистратору, другому депозитарию) как нераскрытый Депонентом остаток ценных бумаг.
По результатам регистрации в Депозитарии предоставленного Депонентом списка Депоненту предоставляется протокол проверки распоряжения по форме GS062.
При формировании Списка Депонент, на счете депо номинального держателя или иностранного номинального держателя которого учитываются наряду с целыми дробные акции, должен предоставить в Депозитарий Список, содержащий как целые акции, так и дробные акции. При этом в Списке в обязательном порядке должен быть указан наряду с государственным регистрационным номером выпуска, депозитарный код целых акций и депозитарный код дробных акций. При формировании Списка владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов Депонент в обязательном порядке должен указать депозитарный код инвестиционного пая паевого инвестиционного фонда.
В строгом соответствии с запросом эмитента (регистратора, другого депозитария), решением о выпуске (проспектом ценных бумаг), либо действующими нормативными документами (по срокам и объему передаваемой информации) Депозитарий передает сводный Список эмитенту, регистратору, другому депозитарию. Об отправке сводного Списка (изменений в сводный Список) Депоненту предоставляется отчет по форме GS610. Отчет по форме GS610 содержит, в том числе, информацию об остатках ценных бумаг, владельцы которых не были раскрыты Депонентом в предоставленном в Депозитарий Списке, и информацию о которых Депонент должен раскрыть. В случае обращения эмитента или в иных случаях, когда требуется дораскрытие ранее предоставленного Списка, Депозитарий дополнительно направляет Депонентам уведомление по форме GS036 об остатках ценных бумаг, владельцы которых не были раскрыты Депонентом, и о необходимости предоставить информацию о владельцах указанных ценных бумаг. Депозитари вправе направить сводный Список ранее даты предоставления Списка, указанной в запросе, если информация в полном объеме была предоставлена всеми Депонентами. Депозитарий не несет ответственности в случае, если эмитент (регистратор, другой депозитарий) не использовал дополнительную информацию, включенную Депонентами в Список помимо содержащейся в запросе Депозитария.
В том случае, если Депоненту необходимо уточнить Список Депонент должен предоставить новый Список или изменения в ранее зарегистрированный в Депозитарии Список. С даты регистрации изменений в Список ранее предоставленная информация (Список или измененные поля в Списке), утрачивает силу.
При уточнении Депонентом Списка после даты, указанной в запросе, Депозитарий предоставляет эмитенту (регистратору, другому депозитарию) изменения в ранее предоставленный Список, при этом Депозитарий не несет ответственности, будут ли учтены эти изменения эмитентом (регистратором, другим депозитарием).
Депонент также вправе до даты предоставления Списка, указанной в запросе Депозитария, аннулировать ранее предоставленный в Депозитарий Список, предоставив в Депозитарий поручение/распоряжение по форме GF070 (код операции - 63). По результатам аннулирования Списка Депоненту предоставляется отчет по форме GS070. Если до даты отправки сводного Списка Депозитарием эмитенту (регистратору, другому депозитарию) Депонент не предоставил новый Список, в сводный Список будут внесены данные о Депоненте как номинальном держателе с указанием суммарного остатка ценных бумаг на счете депо номинального держателя Депонента.
Депозитари передает данные о Депонентах без разбивки по владельцам, в случае, если это требуется в соответствии с запросом эмитента, регистратора, другого депозитария, либо в случае несоблюдения Депонентом хотя бы одного из требований:
предоставление Депонентом Списка в срок, указанный Депозитарием;
предоставление необходимой информации в полном объеме;
предоставление информации в указанном в запросе формате;
предоставление Списка в виде электронного документа, подписанного электронной подписью, или в виде документа на бумажном носителе, подписанного ответственным лицом Депонента и заверенного печатью Депонента, с обязательным предварительным представлением в Депозитарий Списка в указанном Депозитарием формате на магнитном носителе без электронной подписи.
Не позднее сроков, указанных в запросе Депозитария, должны быть также предоставлены запрашиваемые эмитентом, регистратором, другим депозитарием документы, необходимые для обеспечения реализации прав по ценным бумагам.
Ответственность за достоверность, полноту и сроки предоставления запрашиваемой информации и документов, а также за нарушение прав владельцев в случае несоблюдения этих требований лежит на Депоненте. Депозитарий не несет ответственности за нарушение прав владельцев в случае несвоевременного предоставления либо предоставления не в полном объеме информации и документов в Депозитарий, а также в случае несоблюдения предусмотренного порядка предоставления в Депозитарий информации и документов, необходимых для реализации прав владельцев по ценным бумагам.
В случае необходимости получения Депонентом информации о зарегистрированном в Депозитарии Списке к конкретному Корпоративному действию Депонент должен предоставить в Депозитарий информационный запрос по форме IF444 (код операции – 42, вид запроса – S). По результатам исполнения информационного запроса Депоненту предоставляется отчет по форме IS062. В том случае, если зарегистрированный в Депозитарии Список превышает 5000 владельцев ценных бумаг, к отчету по форме IS062 не прилагается печатная форма списка.
Особенности взаимодействия Депозитария и Депонентов при формировании Списка в ответ на уведомление о Корпоративном действии
Особенности взаимодействия Депозитария и Депонентов при формировании Списка в ответ на уведомление о Корпоративном действии, полученном от Депозитария, путем предоставления в виде электронного документа в стандарте ISO в соответствии с Договором ЭДО сведений о лицах, осуществляющих права по ценным бумагам, приведены в приложении № 5 к настоящему Порядку.
|
