Оформление сделок и расчеты между Брокером и Клиентом
Зачисление и списание денежных средств, а также поставка (приём) ценных бумаг Клиента по заключенным сделкам осуществляются Брокером в сроки и в порядке, установленные внутренними правилами Организаторов Торговли, через которые заключаются сделки, и условиями договора с третьим лицом - контрагентом по сделке.
Брокер исполняет обязательства перед контрагентом и иными третьими лицами, обеспечивающими исполнение сделки (биржами, депозитариями, держателями реестра и другими). В частности, Брокер производит:
Поставку / прием ценных бумаг;
Перечисление / прием денежных средств в оплату ценных бумаг;
Оплату тарифов и сборов Торговой системы;
Иные необходимые действия в соответствии с правилами соответствующих Торговых систем, обычаями делового оборота или условиями заключенного договора с контрагентом.
Комиссионное вознаграждение Брокера, а также иные суммы производимых Клиентом платежей, удерживаются Брокером из денежных средств, находящихся на Клиентском счете, ежедневно, если иное не предусмотрено Регламентом, соглашением Сторон или не следует из обычаев делового оборота. При этом вознаграждение и иные платежи за совершение сделок и иных операций на организованном срочном рынке (на Бирже) удерживается за Торговый день, определенный согласно п. 16.2. Регламента, а прочее вознаграждение и иные платежи Брокера удерживается за календарный день.
За исключением случаев, когда это прямо запрещено действующими нормативными актами, а также случая, указанного во втором абзаце настоящего пункта, Брокер вправе безвозмездно использовать в собственных интересах денежные средства Клиента, находящиеся на Специальном брокерском счете(ах), в порядке, предусмотренном действующим законодательством РФ и иными нормативными актами.
В рамках Договора присоединения, предусматривающего открытие и ведение ИИС, за использование денежных средств Клиента, находящихся на Клиентских счетах, предназначенных для оказания услуг на фондовом рынке и срочном рынке, Брокер уплачивает Клиенту 8 % (восемь процентов) годовых на сумму свободного остатка таких средств в рублях РФ. Начисление Брокером процентов осуществляется за каждый календарный день, а выплата производится ежемесячно в первый рабочий день месяца, следующего за расчетным, на соответствующий Клиентский счет.
Брокер гарантирует Клиенту исполнение его Поручений за счет указанных выше денежных средств или их возврат по требованию Клиента.
Особенности определения Брокером налоговой базы в целях расчета налога на доходы физических лиц по операциям с ценными бумагами и по операциям с финансовыми инструментами срочных сделок устанавливаются действующим налоговым законодательством РФ.
При определении в целях расчета налога на доходы физических лиц налоговой базы по операциям с ценными бумагами Брокер применяет метод, согласно которому при реализации ценных бумаг произведенные и документально подтвержденные расходы в виде стоимости приобретения ценных бумаг признаются по стоимости первых по времени приобретений (ФИФО).
Клиент обязан предоставить Брокеру документы, подтверждающие фактически произведенные Клиентом расходы на приобретение, реализацию и хранение ценных бумаг в следующие сроки:
не позднее окончания последнего рабочего дня года, за который Брокером производится расчет налоговой базы по операциям с ценными бумагами в целях исчисления и удержания налога на доходы физических лиц (при этом моментом представления указанных документов считается момент их получения Брокером);
в случае подачи Клиентом в течение налогового периода поручения(й) на вывод денежных средств – не позднее момента подачи указанного поручения(й);
в случае подачи Клиентом в течение налогового периода поручения(й) на перевод (снятие) ценных бумаг (за исключением случая, когда согласно указанному поручению Брокером осуществляется передача ценных бумаг, связанная с исполнением Клиентом сделок с ценными бумагами, при условии, что денежные средства по соответствующим сделкам в полном объеме поступили на Счет Клиента у Брокера) - не позднее момента подачи указанного поручения(й).
Предоставлением указанных выше документов в установленный срок Клиент поручает Брокеру учесть произведенные Клиентом затраты при определении налоговой базы по операциям с ценными бумагами. В случае предоставления Клиентом документов, подтверждающих фактически произведенные расходы на приобретение, реализацию и хранение ценных бумаг, с нарушением вышеуказанных сроков, пересчет ранее рассчитанной Брокером налоговой базы в соответствии с предоставленными документами может быть произведен Брокером на основании отдельного заявления Клиента.
Брокер уведомляет Клиента о факте и сумме излишне удержанного из дохода Клиента налога любыми способами, предусмотренными Регламентом для направления Клиенту сообщений, в том числе путем размещения сообщений в Личном кабинете и / или путем отправки Клиенту коротких текстовых сообщений (SMS-сообщений) на номер телефона мобильной (сотовой) связи и / или отправки сообщений посредством электронной почты и т. д.
При наличии у Клиента разных видов доходов по операциям, осуществляемым Брокером в пользу Клиента в соответствии с Регламентом, по общему правилу устанавливается следующая очередность их выплаты Клиенту в случае выплаты денежных средств (выплаты дохода в натуральной форме при передаче Брокером Клиенту ценных бумаг) до истечения налогового периода (календарного года):
доходы, полученные в виде дивидендов;
доходы, полученные по операциям с ценными бумагами, обращающимися на организованном рынке ценных бумаг;
доходы, полученные по операциям с финансовыми инструментами срочных сделок, обращающимися на организованном рынке;
доходы, полученные по операциям с ценными бумагами, не обращающимися на организованном рынке ценных бумаг;
доходы, полученные по операциям с финансовыми инструментами срочных сделок, не обращающимися на организованном рынке;
доходы, полученные по операциям займа ценными бумагами;
доходы, полученные по операциям репо, объектом которых являются ценные бумаги;
иные виды доходов.
Брокер и Клиент вправе по дополнительному соглашению к Регламенту установить иную очередность выплаты доходов по разным видам доходов Клиента.
Клиент, являющийся иностранным юридическим лицом, обязан представить Брокеру один из следующих документов:
В случае если Клиент, являющийся иностранным юридическим лицом, осуществляет свою деятельность через постоянное представительство на территории Российской Федерации – нотариально заверенную копию свидетельства о постановке на учет в налоговом органе РФ, оформленную не ранее чем в предшествующем налоговом периоде. Данный документ предоставляется ежегодно, не позднее 15 января года, следующего за календарным годом, за который Брокером как налоговым агентом должен производиться расчет налоговой базы по налогу на прибыль организаций.
В случае если доход Клиента, являющегося иностранным юридическим лицом, не подлежит налогообложению в соответствии с действующим законодательством РФ и договорами (соглашениями) об избежании двойного налогообложения, заключенными РФ с государством, резидентом которого является Клиент, – надлежащим образом оформленное подтверждение того, что Клиент имеет постоянное местонахождение в том государстве, с которым РФ имеет международный договор (соглашение), регулирующий вопросы налогообложения, которое должно быть выдано компетентным органом соответствующего иностранного государства. Данное подтверждение предоставляется ежегодно, не позднее подачи Брокеру первого в данном календарном году поручения(й) на вывод денежных средств.
В случае непредоставления Клиентом, являющимся иностранным юридическим лицом, ни одного из документов, указанных в п. 14.7. Регламента, Брокер как налоговый агент должен осуществить расчет налоговой базы по налогу на прибыль организаций и удержание суммы исчисленного налога.
Обеспечение исполнения обязательств Клиента перед Брокером
При неисполнении Клиентом каких-либо обязательств по Регламенту и (или) иных обязательств перед Брокером Брокер вправе до исполнения соответствующего обязательства приостановить принятие к исполнению и исполнение любых Поручений Клиента, а также исполнение любых других своих обязанностей по Регламенту.
Присоединяясь к Регламенту, Клиент уполномочивает Брокера обращать во внесудебном порядке взыскание на денежные средства и активы Клиента (, ценные бумаги, валюту), учитываемые на счетах Клиента в рамках любого Договора присоединения (если Сторонами заключено несколько Договоров присоединения), путем совершения с денежными средствами и активами без Поручений Клиента сделок купли-продажи, перевода между счетами или распоряжения ими иным образом с целью погашения имущественной задолженности Клиента перед Брокером, возникшей в рамках любого из Договоров присоединения, заключенных Сторонами путем присоединения Клиента к Регламенту, а также депозитарного(ых) договора(ов), заключенного(ых) между АО «ФИНАМ», действующим в качестве депозитария, и Клиентом (депонентом).
Указанный выше порядок обращения взыскания на имущество Клиента применяется, если это не противоречит действующим нормативным актам, в частности, при возникновении задолженности Клиента по возмещению расходов, уплате вознаграждения АО «ФИНАМ», выступающего в качестве брокера / депозитария, возврате сумм полученного от Брокера займа, уплате неустойки (пени) и иных видов имущественной задолженности Клиента в рамках указанных выше договоров.
В целях осуществления действий, указанных в абз. 1 настоящего пункта, Клиент также уполномочивает Брокера осуществлять без своего дополнительного волеизъявления все необходимые сопутствующие действия и операции, в том числе, перевод ценных бумаг на соответствующий счет депо (раздел счета депо) во внешнем депозитарии и т. д.
Брокер продаёт активы Клиента / покупает активы за счет денежных средств Клиента в количестве, необходимом и достаточном для погашения задолженности Клиента. Брокер самостоятельно определяет место совершения сделок (ТС, внебиржевой рынок). При совершении сделки на торгах Организатора Торговли реализация или покупка активов осуществляется Брокером с учетом установленных Организаторами Торговли размеров стандартных лотов.
Цены сделки продажи / покупки активов должны соответствовать сложившимся в данное время рыночным ценам.
В соответствии с настоящей статьей Брокер осуществляет продажу / покупку активов на основании Пояснительной записки, которая оформляется и подписывается уполномоченным сотрудником Брокера.
Сведения об указанных выше сделках и операциях по обращению взыскания на активы Клиента включаются в Отчет Брокера, предоставляемый в порядке, установленном Регламентом.
Активы, оставшиеся после погашения задолженности, зачисляются на счет Клиента.
Брокер вправе возмещать за счёт Клиента все расходы, возникающие у него при совершении сделок продажи / покупки активов без поручения Клиента в случаях, предусмотренных настоящей статьей и п. 11.19 Регламента, а также расходы, возникающие при осуществлении действий и операций, сопутствующих совершению таких сделок.
При недостаточности денежных средств, имеющихся у Клиента и / или вырученных от продажи активов, для погашения задолженности Брокер предъявляет Клиенту письменное требование о погашении оставшейся части долга.
Клиент обязан не позднее Рабочего дня, следующего за днем получения указанного выше требования, погасить образовавшуюся задолженность.
Отчетность Брокера
Брокер предоставляет Клиенту отчеты обо всех сделках и иных операциях, совершенных за счет и в интересах Клиента в соответствии с Регламентом.
Отчетность Брокера перед Клиентом готовится Брокером в соответствии с требованиями, установленными нормативными актами и Регламентом, отдельно по каждому Клиентскому счету.
Отчет о состоянии счетов Клиента за период предоставляется Клиенту при условии ненулевого сальдо на Клиентском счете:
не реже одного раза в три месяца в случае, если по Клиентскому счету в указанный период не произошло движения денежных средств или ценных бумаг, – в течение 20 рабочих дней, следующих за отчетным периодом;
не реже одного раза в месяц в случае, если в течение предыдущего месяца по Клиентскому счету произошло движение денежных средств или ценных бумаг, - в течение 20 рабочих дней, следующих за отчетным периодом;
при расторжении Договора присоединения по соглашению Сторон, по инициативе Брокера или по инициативе Клиента, – в течение рабочего дня, следующего за датой расторжения Договора присоединения.
Отчет по сделкам и операциям с ценными бумагами, отчет по сделкам и операциям с валютой, совершенным Брокером в интересах Клиента в течение дня (далее совместно – «отчеты по сделкам, совершенным в течение дня»), отчет по сделкам с ПФИ и операциям, с ними связанным, совершенным по поручению Клиента в течение дня (далее – «отчет по сделкам с ПФИ, совершенным в течение дня»), предоставляются Брокером не позднее окончания рабочего дня, следующего за отчетным:
Клиенту - профессиональному участнику рынка ценных бумаг;
Клиенту, не являющемуся профессиональным участником рынка ценных бумаг, по письменному требованию Клиента о предоставлении указанного(ых) отчета(ов). Данное требование может поступить от Клиента применительно к определенному дню, если необходимость регулярного представления отчета(ов) не зафиксирована в дополнительном соглашении Сторон к Договору присоединения.
В отчет по сделкам с ПФИ, совершенным в течение дня, включается информация о сделках и операциях проведенных в течение Торгового дня соответствующего Организатора Торговли (далее – «Торговый день»), включая удержание Брокером связанного с проведением этих операций вознаграждения и возмещаемых Клиентом расходов Брокера. Информация о сделках и операциях, проведенных в рамках вечерней дополнительной торговой сессии предыдущего Рабочего дня (в случае её проведения) включается в отчет Брокера за текущий Рабочий день вместе с информацией о сделках и операциях, проведенных в рамках утренней дополнительной торговой сессии текущего Рабочего дня (в случае ее проведения) и основной торговой сессии текущего Рабочего дня. В отчетах о состоянии счетов Клиента за период по сделкам с ПФИ и операциям, с ними связанным, информация обособляется также в рамках Торгового дня вышеуказанным образом. Время начала и окончания Торгового дня (в т. ч. торговых сессий) определяется документами соответствующей Торговой системы.
Отчет по сделкам и операциям с ценными бумагами, совершенным Брокером в интересах Клиента в течение дня на рынке иностранных ценных бумаг (ММА), формируется на основании информации (отчетов), получаемых Брокером от субагента – компании WHOTRADES LTD. В указанный отчет Брокера включается информация о сделках и операциях, проведенных по Клиентскому счету в период с 02 часов 00 минут 00 секунд предшествующего рабочего дня до 01 часа 59 минут 59 секунд дня, за который предоставляется отчет (по московскому времени). В отчетах о состоянии счетов Клиента за период на рынке иностранных ценных бумаг (ММА) информация обособляется также в рамках указанного выше временного интервала.
В отчет по сделкам и операциям с ценными бумагами, совершенным Брокером в интересах Клиента в течение дня на рынке иностранных ценных бумаг (ИЦБ), включается информация о сделках, совершенных на данном рынке в период с момента окончания основной торговой сессии предыдущего дня, в который проводились торги, до момента окончания основной торговой сессии дня, за который предоставляется отчет. Информация об остальных операциях, включая удержание Брокером вознаграждения и возмещаемых Клиентом расходов Брокера, включается в указанный отчет за период с 00 часов 00 минут 00 секунд до 23 часов 59 минут 59 секунд дня, за который предоставляется отчет. В отчетах о состоянии счетов Клиента за период на рынке иностранных ценных бумаг (ИЦБ) информация о совершенных сделках обособляется также в рамках указанного выше временного интервала.
По общему правилу, если иное не предусмотрено Регламентом, отчеты, указанные в п. 16.2. Регламента, составляются Брокером и представляются Клиенту в электронной форме путем их размещения в Личном кабинете.
Отчеты по сделкам, совершенным в течение дня, и отчет по сделкам с ПФИ, совершенным в течение дня, представляется Клиенту, не являющемуся профессиональным участником рынка ценных бумаг, если иное не установлено соглашением Сторон, в электронной форме по электронной почте на адрес, указанный в Анкете Клиента, если иной адрес электронной почты прямо не указан в запросе о предоставлении отчета. Риск неполучения отчета по причине отсутствия (или несообщения Брокеру) действующего адреса электронной почты Клиента или технических неисправностей (сбоев) при доставке отчета несет Клиент, если непосредственная вина Брокера в возникновении указанных неисправностей (сбоев) не будет доказана Клиентом.
При составлении Брокером отчетов в электронной форме в соответствии с абз. 1 и 2 настоящего пункта, в качестве обозначения (индекса, условного наименования), приравниваемого к подписи сотрудника Брокера, ответственного за ведение внутреннего учета, в отчете по каждому из субсчетов внутреннего учета, открытых Брокером в рамках Договора присоединения, указывается идентификатор (ID) соответствующего субсчета, присваиваемый в автоматизированной системе Брокера, используемой для формирования отчетов в Личном кабинете. Значение указанного идентификатора для каждого из субсчетов доводится Брокером Клиенту путем размещения данной информации на указанном выше web-сервере.
Отчет, размещенный в Личном кабинете, является кроме того электронным документом, заверяемым электронной подписью уполномоченного лица Брокера, но предоставляется Клиенту вне зависимости от соблюдения условий обмена Сторонами сообщениями по защищенному Internet-соединению, перечисленных в п.п. 28.1.1. – 28.1.3. Регламента. При этом Брокер обеспечивает Клиенту возможность проверки фамилии, имени и отчества лиц(а), подписавших(его) отчет, при помощи служебного ключа, размещаемого в Личном кабинете.
Клиентам – Участникам КИС «ФИНАМ», заключившим с Брокером соглашение об обмене сообщениями, направленными с использованием защищенного Internet-соединения в виде электронных документов, отчеты, указанные в п. 16.2. Регламента, предоставляются в виде электронных документов, направленных по защищенному Internet-соединению в порядке, предусмотренном ст. 28 Регламента, за исключением отчетов по сделкам, совершенным в течение дня, и отчетов по сделкам с ПФИ, совершенным в течение дня, представляемых Клиенту, не являющемуся профессиональным участником рынка ценных бумаг (такие отчеты представляются в порядке, предусмотренном абз. 2 п. 16.3. Регламента.
Надлежащим исполнением обязанности Брокера по предоставлению отчетности Клиенту в рамках Регламента считается предоставление отчетов в сроки, предусмотренные п. 16.2. Регламента, способами, указанными в п.п. 16.3. и 16.4. Регламента.
Помимо указанных выше основных способов предоставления отчетов, Брокер обеспечивает дополнительно предоставление Клиентам отчетов на бумажном носителе в следующем порядке:
Клиент имеет право получить бесплатно один раз в течение текущего налогового периода один экземпляр отчетов о состоянии счетов Клиента, указанных в абз. 1 п. 16.2. Регламента, за прошедший налоговый период по письменному заявлению Клиента / его уполномоченного лица;
Клиент также имеет право получить, при наличии у Брокера такой возможности, отчет(ы) о состоянии счетов Клиента за период (месяц / квартал) по письменному заявлению Клиента / его уполномоченного лица, поданному по истечении соответствующего отчетного периода, при условии оплаты Клиентом стоимости такой услуги в соответствии с Приложением № 7 к Регламенту, в связи с чем Клиент обязуется предварительно ознакомиться в Личном кабинете с количеством листов в отчете(ах) за требуемый период, а также взимаемой Брокером платой за данную услугу и подтвердить свое ознакомление и согласие в заявлении;
Отчеты на бумажном носителе представляются Клиенту в течение 10 (Десяти) рабочих дней, следующих за днем получения Брокером письменного требования (заявления) Клиента;
При предоставлении Клиенту отчетности на бумажном носителе Брокер вправе использовать факсимиле единоличного исполнительного органа (руководителя коллегиального исполнительного органа) Брокера или сотрудника(ов), ответственного(ых) за ведение внутреннего учета и / или уполномоченного(ых) Брокером на подписание отчета, возможность использования которых введена приказом единоличного исполнительного органа (руководителя коллегиального исполнительного органа) Брокера;
Факсимильное воспроизведение подписи(ей), указанное выше, признается Брокером и Клиентом аналогом собственноручной подписи вышеуказанных лиц и означает соблюдение письменной формы в смысле ст. 160 Гражданского кодекса РФ, а также соблюдение Брокером требований иных нормативных актов.
16.5.5. Отчет на бумажном носителе представляется Брокером Клиенту одним из способов, перечисленных ниже, который Клиент должен указать в заявлении о предоставлении отчета:
путем передачи по месту нахождения Брокера или по адресу Представительства / ОПРК, выбранного ранее Клиентом в Заявлении о присоединении к Регламенту, Заявлении о выборе условий обслуживания (Приложение № 1 к Регламенту) или в других заявлениях, действующих на момент предоставления отчета(ов);
путем передачи Представителем Брокера, выбранным Клиентом ранее указанным выше способом, по адресу фактического нахождения данного Представителя;
посредством почтовой связи или курьерской доставки.
При направлении Клиенту отчетов на бумажном носителе, а также предоставлении имени пользователя (логина) и скретч-карты, содержащей пароль для входа в Личный кабинет посредством почтовой связи или курьерской доставки, Брокер использует почтовый адрес Клиента, указанный в Анкете Клиента. Риск неполучения указанных документов Клиентом или получения их иными, не уполномоченными Клиентом, лицами в связи с неуведомлением Брокера об изменении почтового адреса несет Клиент.
Предоставление Клиенту имени пользователя (логина) и пароля для входа в Личный кабинет осуществляется в порядке, предусмотренном ст. 23 Регламента.
Брокер считается исполнившим свою обязанность по предоставлению Клиенту отчетов о сделках и иных операциях, совершенных за счет и в интересах Клиента в соответствии с Регламентом:
при предоставлении в соответствии с п. 16.3. Регламента отчета в электронной форме и при предоставлении в соответствии с п. 16.4. Регламента отчета в виде электронного документа, направляемого по защищенному Internet-соединению Клиентам – Участникам КИС «ФИНАМ», заключившим с Брокером соглашение об обмене сообщениями, направленными с использованием защищенного Internet-соединения – в момент фиксации программно-техническими средствами размещения / направления отчета указанными способами;
при предоставлении отчета на бумажном носителе по месту нахождения Брокера – в момент передачи отчета Клиенту или его уполномоченному лицу, если один из них явился за получением отчета в срок, указанный выше в п. 16.5.3., или, при отсутствии такого волеизъявления (явки) Клиента и / или его уполномоченного лица в указанный срок, – в первый рабочий день после истечения срока предоставления отчета, указанного в п. 16.5.3.;
при предоставлении отчета на бумажном носителе по адресу Представительства / ОПРК / Представителя Брокера – в момент передачи / направления посредством почтовой связи или курьерской доставки отчета в Представительство / ОПРК / Представителю Брокера;
при направлении отчета на бумажном носителе Клиенту посредством почтовой связи или курьерской доставки – в момент получения документа, выданного отделением связи или иной организацией, оказывающей услуги доставки, подтверждающего прием корреспонденции для направления адресату.
Клиент обязан принять отчет Брокера или письменно заявить Брокеру о возникших у него возражениях по отчету в течение 2 (Двух) рабочих дней, следующих за днем исполнения Брокером своей обязанности по предоставлению отчета Клиенту в порядке, предусмотренном абз. 2 п. 16.8. Регламента, для чего Клиент обязуется не реже одного раза в два рабочих дня проверять наличие предоставленных Брокером согласно п. 16.3. Регламента отчетов в Личном кабинете, а также, в случае запроса отчета по сделкам, совершенным в течение дня, или отчета по сделкам с ПФИ, совершенным в течение дня, своевременно проверять поступление данных отчетов на адрес электронной почты Клиента.
Отчет считается принятым (все сделки и операции, включенные в отчет, одобренными) Клиентом, если в течение установленного в настоящем пункте срока Клиент:
направит Брокеру подписанный им отчет;
или
не предоставит Брокеру своих возражений по отчету.
Кроме отчетности Брокер предоставляет Клиенту дополнительные документы, в том числе предусмотренные налоговым законодательством РФ:
юридическим лицам – счета-фактуры на все суммы, удержанные с Клиента Брокером согласно Тарифам, в сроки, установленные действующим законодательством;
физическим лицам – справки о доходах физического лица по установленной нормативными актами форме в сроки, установленные действующим законодательством,
а также по запросу Клиента справки о сумме денежных средств и / или рыночной стоимости ценных бумаг, учитываемых на Счете Клиента у Брокера / субсчете(ах) внутреннего учета, открытых Клиенту.
Иные формы отчетности, отличные от предусмотренных Регламентом, предоставляются Брокером только на основании дополнительного соглашения Сторон.
Клиентам, которым в Депозитарии АО «ФИНАМ» открыты счета депо, также предоставляется информация, состав которой определен в «Клиентском регламенте (Условиях осуществления депозитарной деятельности) Депозитария Акционерного общества «Инвестиционная компания «ФИНАМ».
Порядок заключения за счет Клиента отдельных договоров (сделок) репо и займа ценных бумаг
Стороны договорились о совершении Брокером за счет Клиента сделок репо по условному Поручению Клиента, содержащемуся в настоящем пункте (далее – «Специальные сделки репо»). В случае внесения изменений в настоящий пункт Регламента данное условное Поручение считается измененным Клиентом соответствующим образом. В случае исключения условного Поручения из текста настоящего пункта или замены его другим условным Поручением, исключенное / замененное Поручение считается отмененным Клиентом.
Клиент дает следующее условное Поручение на совершение Специальных сделок репо по каждому Клиентскому счету, предназначенному для обслуживания на фондовом рынке, в рамках каждого Договора присоединения:
Условие совершения: на 18 часов 50 минут по московскому времени на Клиентском счете недостаточно ценных бумаг для проведения в полном объеме расчетов по сделкам с датой расчетов в текущий рабочий день. Недостающее количество ценных бумаг определяется, в т. ч., с учетом всех операций, которые не проведены на указанное выше время, но должны быть проведены по Клиентскому счету до конца текущего дня, и о необходимости проведения которых Брокеру известно на время оценки;
Вид сделки: договор репо. Брокер, действующий за счет Клиента, является покупателем по договору репо;
Вид, категория (тип), выпуск, транш, серия, наименование эмитента и количество ценных бумаг: соответствуют указанным признакам и количеству ценных бумаг, которых недостаточно на Клиентском счете для осуществления их поставки за счет Клиента в полном объеме;
Цена ценных бумаг, передаваемых по договору репо (порядок её определения):
– по первой части договора репо: определяется путем умножения цены последней сделки с соответствующей ценной бумагой на Рынке Т+2 на момент заключения договора репо на количество ценных бумаг (далее – «основная сумма репо»). Если ценная бумага не допущена к торгам на Рынке Т+2, то для расчета принимается цена последней сделки в Секторах рынка Организатора Торговли ЗАО «ФБ ММВБ» (в порядке убывания приоритета): Основной рынок, Standard. При этом принимается во внимание цены последних трех рабочих дней;
– по второй части договора репо: основная сумма репо за вычетом суммы процентов, начисляемых на основную сумму репо за количество календарных дней со дня, следующего за днем исполнения первой части договора репо, по день исполнения второй части договора репо включительно (далее – «проценты по репо»), исходя из ставки 2 % годовых;
Базой начисления процентов (расчетным количеством дней в году) является 365;
День заключения договора репо: текущий рабочий день;
Срок исполнения обязательств (уплаты цены ценных бумаг и передачи ценных бумаг):
– по первой части договора репо: день заключения договора;
– по второй части договора репо: второй рабочий день, следующий за днем заключения договора;
Передача дохода: если список лиц, имеющих право на получение по ценным бумагам, являющимся предметом договора репо, от эмитента (лица, выдавшего ценные бумаги) денежных средств, а также иного имущества, в том числе в виде дивидендов и процентов по ценным бумагам (далее в настоящем пункте – «Список» и «Доход» соответственно), определяется в период после исполнения обязательств по передаче ценных бумаг по первой части договора репо и до исполнения обязательств по передаче ценных бумаг по второй части договора репо, покупатель по договору репо обязан в срок, предусмотренный договором репо, передать продавцу по договору репо сумму Дохода, определяемую как количество ценных бумаг, являющееся предметом договора репо, умноженное на ставку (размер) Дохода, приходящуюся(ийся) на одну ценную бумагу, и умноженное на коэффициент 1,15;
Место совершения сделки: внебиржевой рынок;
Срок действия Поручения – в течение срока действия соответствующего Договора присоединения;
Дата и время получения Поручения Брокером:
– для Клиентов, заключивших соответствующий Договор присоединения до 11.03.2014 – 00 часов 00 минут по московскому времени 11.03.2014;
– для Клиентов, заключивших соответствующий Договор присоединения начиная с 11.03.2014 – дата и время заключения этого Договора присоединения.
Стороны договорились, что при совершении Специальных сделок репо все иные условия, кроме указанных в настоящем пункте, определяются Брокером самостоятельно, а также согласно действующим нормативным актам.
Кроме того, в случае определения Списка в период после исполнения обязательств по передаче ценных бумаг по первой части договора репо и до исполнения обязательств по передаче ценных бумаг по второй части договора репо, Стороны договорились о праве Брокера в день составления списка (предшествующий ему рабочий день, если день составления Списка - не рабочий) или в последующие дни удержать (списать в безакцептном порядке) с Клиентского счета в целях обеспечения Брокера денежными средствами для предстоящих расчетов с контрагентом сумму Дохода по ценным бумагам, являющимся предметом Специальной сделки репо, определенную в указанном выше порядке, с учетом коэффициента 1,15. Клиент признает указанное право за Брокером независимо от факта состоявшегося / не состоявшегося исполнения эмитентом (лицом, выдавшим ценные бумаги) обязательств по выплате Дохода на момент удержания. Если сумма Дохода на момент удержания точно не известна Брокеру, в т. ч. по причине отсутствия решения, принятого уполномоченным органом эмитента (лица, выдавшего ценные бумаги), или в виду не раскрытия информации о таком решении, то удерживается сумма Дохода за аналогичный предыдущий период по соответствующим ценным бумагам или (по усмотрению Брокера) сумма Дохода в размере, рекомендованном уполномоченным органом эмитента (лица, выдавшего ценные бумаги). После получения информации о точной сумме Дохода Брокер производит перерасчет удержанной с Клиента суммы и зачисляет/списывает разницу между ставшей известной суммой Дохода и ранее удержанной суммой.
– 17.11. Исключены.
Брокер в рамках Регламента может заключать по Поручениям и за счет Клиента договоры займа ценных бумаг.
В том числе, присоединяющийся (присоединившийся) к Регламенту Клиент, если иное не установлено дополнительным соглашением Сторон, дает Брокеру в рамках всех заключенных им Договоров присоединения, по всем открытым ему Клиентским счетам следующее условное Поручение о заключении договоров займа с ценными бумагами, принадлежащими Клиенту на праве собственности, которые учитываются на счете депо Клиента в депозитарии АО «ФИНАМ» и Счете Клиента у Брокера:
Брокеру поручается, выступая займодавцем, действующим от своего имени за счет и в интересах Клиента, заключать договоры займа на указанных ниже существенных условиях в случае поступления от третьего лица предложения о передаче последнему в заем соответствующих ценных бумаг;
Существенные условия, на которых Брокером должны заключаться с контрагентом (заемщиком) договоры займа:
Вид, категория (тип), выпуск, транш, серия, наименование эмитента ценной бумаги соответствуют виду, категории (типу), выпуску, траншу, серии, наименованию эмитента ценной бумаги, находящейся в собственности на счете депо Клиента в депозитарии АО «ФИНАМ» и Счете Клиента у Брокера;
Количество ценных бумаг определяется как меньшая из двух величин: свободный остаток ценных бумаг на счете депо Клиента в депозитарии АО «ФИНАМ» и Счете Клиента у Брокера, и объем предложения от третьего лица о получении в заем соответствующих ценных бумаг;
Цена (стоимость) одной ценной бумаги, принимаемая в целях расчета процентов, уплачиваемых заемщиком, определяется на момент передачи ценных бумаг по договору займа (списания с Клиентского счета и счета депо Клиента и зачисления на счет депо / лицевой счет контрагента) исходя из цены последней сделки купли-продажи таких ценных бумаг, зафиксированной в Торговой системе ЗАО «ФБ ММВБ» в Режиме основных торгов Сектора рынка Основной рынок (а если ценная бумага не допущена к торгам в данном режиме, то в Режиме торгов «Режим основных торгов Т+» указанного Сектора). В случае отсутствия в текущий календарный день указанных(ой) сделок(ки) с соответствующими ценными бумагами, сторонами используются данные последнего дня, когда такие сделки были зафиксированы;
Срок займа: контрагент (заемщик) обязуется возвратить полученные по договору займа ценные бумаги того же вида, категории (типа), выпуска, транша, серии и эмитента не позднее дня их предоставления Брокером в заем (т. е. текущего дня). При этом контрагент вправе до окончания текущего дня принять в отношении всех или части ценных бумаг, переданных ему в заем по договору, решение о продлении (пролонгации) срока их займа на тех же условиях до окончания следующего дня, если до окончания текущего дня Брокер не заявит об обратном (о своем несогласии с пролонгацией срока займа этих ценных бумаг). В случае непоступления такого заявления Брокера и принятия контрагентом решения о продлении (пролонгации) срока займа специальное уведомление контрагентом Брокера (и Брокером Клиента) о принятом решении не осуществляется, соответствующие ценные бумаги контрагентом в текущий день не возвращаются. В последующем каждый день применяется тот же порядок возможной пролонгации срока договора займа.
Брокер обязан заявить контрагенту о несогласии на указанное продление (пролонгацию) срока займа тех ценных бумаг и в том количестве, в отношении которых были совершены указанные ниже действия (возникли указанные ниже обстоятельства):
подача Клиентом Поручения на продажу, перевод, снятие с учета данных ценных бумаг или иное волеизъявление Клиента, направленное на распоряжение такими ценными бумагами, предусмотренное нормативными актами и / или Регламентом;
необходимость использования соответствующих ценных бумаг для совершения с ними Брокером других сделок (операций) без Поручений Клиента по предусмотренным нормативными актами и / или Регламентом основаниям;
прекращение действия Договора присоединения, в рамках которого Брокером учитываются данные ценные бумаги.
В любом случае, контрагент не имеет права принимать решение о пролонгации срока займа переданных ему ценных бумаг если в результате принятия такого решения фактический срок нахождения ценных бумаг в займе составит более одного года. Контрагент обязан возвратить ценные бумаги до истечения указанного срока;
Процентная ставка за пользование ценными бумагами составляет 0,07 % годовых от стоимости находящегося в займе пакета ценных бумаг, рассчитанной исходя из стоимости одной ценной бумаги, определяемой согласно пп. 3 п. 17.12.2. Регламента.
Расчет суммы процентов производится путем умножения стоимости пакета ценных бумаг, находящихся в займе, на указанную выше процентную ставку, на фактическое количество дней пользования займом, и последующего деления полученной в результате такого умножения суммы на 100 и на расчетное количество дней в году, принимаемое равным 365.
В случае возврата заемщиком ценных бумаг по частям, начисление процентов производится исходя из возврата каждой части займа, путем умножения стоимости возвращаемого количества ценных бумаг на процентную ставку, на фактическое количество дней пользования займом, и последующего деления полученной в результате такого умножения суммы на 100 и на расчетное количество дней в году, принимаемое равным 365.
В случае если передача ценных бумаг заемщику по договору займа и возврат / частичный возврат ценных бумаг по данному договору займа осуществляется в один день (т. е. пролонгация срока договора займа не осуществляется), заёмщик уплачивает проценты на сумму займа / сумму возвращенной части займа за один день.
Проценты по всем договорам займа выплачиваются в последний рабочий день текущего календарного года, а также Брокер должен иметь по договору право в любой момент требовать уплаты контрагентом всех начисленных процентов, а последний должен их выплатить не позднее дня востребования Брокером. Брокер обязан требовать от контрагента выплаты причитающихся процентов на сумму займа в день прекращения действия Договора присоединения, заключенного с Клиентом;
Стороны по договору займа должны установить следующий порядок расчетов в случае объявления эмитентом ценных бумаг, являющихся предметом займа, о выплате дивидендов, процентов и иного дохода по ценным бумагам (далее – «Доход»):
если дата составления списка лиц, имеющих право на получение Дохода, приходится на период с момента передачи ценных бумаг займодавцем до момента их возврата займодавцу, заемщик обязан осуществить выплату суммы Дохода займодавцу не позднее 15 (пятнадцати) рабочих дней, следующих за датой раскрытия эмитентом ценных бумаг информации о факте исполнения своих обязательств по выплате Дохода;
сумма Дохода, подлежащая выплате заемщиком займодавцу, определяется как количество ценных бумаг, являющихся предметом займа, на которые выплачивается Доход, умноженное на ставку (размер) Дохода, приходящуюся(ийся) на одну ценную бумагу (с учетом уменьшения на величину налога, которым облагается выплачиваемый эмитентом Доход), и умноженное на коэффициент 1,15;
размер процентов, выплачиваемых заемщиком займодавцу по договору займа, не связан с передачей Дохода и остается неизменным.
Иные условия договоров займа ценных бумаг, заключаемых во исполнение условного Поручения Клиента согласно п. 17.12. Регламента, кроме указанных в п. 17.12.2., определяются Брокером самостоятельно;
Место исполнения Поручения (заключения договора займа) – внебиржевой рынок;
Дата и время получения Поручения Брокером:
для Клиентов, заключивших соответствующий Договор присоединения до 02.02.2013 – начало дня вступления в силу изменений и дополнений, которыми в Регламент введен п. 17.12., т. е. 00 часов 00 минут по московскому времени 02.02.2013;
для Клиентов, заключивших соответствующий Договор присоединения начиная с 02.02.2013 – дата и время заключения этого Договора присоединения;
Срок действия Поручения – в течение срока действия соответствующего Договора присоединения;
Клиент не требует, а Брокер не гарантирует обязательное ежедневное заключение договоров займа на основании условного Поручения, поданного в соответствии с п. 17.12. Регламента. Поручение может быть исполнено только при условии наличия в достаточном объеме предложений от третьих лиц о получении в заем ценных бумаг на определенных в указанном пункте условиях. Таким образом, Клиент соглашается с тем, что Брокер не будет нести ответственность перед Клиентом в случае неисполнения указанного Поручения, в том числе в связи с отсутствием предложений от заемщика(ов) ценных бумаг, наличием аналогичных, подлежащих исполнению Поручений, поданных Брокеру другими Клиентами, или в связи с несоответствием существенных условий Поручения условиям предложения заемщика(ов);
Клиент подтверждает, что не будет иметь претензий к Брокеру, связанных с количеством ценных бумаг, переданных контрагенту по договорам займа при исполнении условного Поручения Клиента согласно п. 17.12. Регламента, выбором Брокером таких ценных бумаг, а также соглашается с выбором Брокером любого контрагента и определением любых условий заключаемых договоров займа по своему усмотрению, если они прямо не определены в п. 17.12. Регламента;
За исполнение условного Поручения на заключение договоров займа с ценными бумагами согласно п. 17.12. Регламента Клиент уплачивает Брокеру вознаграждение, предусмотренное Приложением № 7 к Регламенту;
Брокер включает информацию о заключении и исполнении по указанному условному Поручению договоров займа, в т. ч. выплаченных процентах и удержанном вознаграждении Брокера, в отчеты Брокера, предусмотренные ст. 16 Регламента. Принятие Клиентом указанных отчетов (одобрение содержащихся в них сделок и операций) осуществляется в порядке п. 16.9. Регламента;
В отношении условного Поручения на заключение договоров займа с ценными бумагами, предусмотренного п. 17.12. Регламента, Стороны договорились, что для Клиента, подписавшего Заявление о присоединении к Регламенту начиная с 02.02.2013 (день вступления в силу изменений и дополнений, которыми в Регламент введен п. 17.12.) направление Брокеру какого-либо дополнительного подтверждения подачи (подписания) указанного выше Поручения не требуется. Подпись, Клиента, содержащаяся в Заявлении о присоединении к Регламенту, признается Сторонами подписью в таком Поручении.
Клиент, подписавший Заявление о присоединении к Регламенту ранее указанной выше даты, обязан подписать не позднее 30 дней с 02.02.2013 электронной подписью (или обеспечить подписание своим уполномоченным представителем) указанное условное Поручение, которое представляется Брокером Клиенту в Личном кабинете в виде электронного документа. Клиент (его уполномоченный представитель) при этом должен выполнить, если он не сделал этого ранее, все предварительные действия по получению доступа в Личный кабинет, регистрации в КИС «ФИНАМ» и иные действия, включая заключение с Брокером соответствующего соглашения, необходимые согласно Регламенту и нормативным актами для обмена Брокера и Клиента документами, подписанными электронной подписью. Клиент также вправе в течение указанного срока представить Брокеру указанное условное Поручение, оформленное и подписанное им самостоятельно на бумажном носителе. В случае не согласия с фактом подачи им данного условного Поручения на заключение договоров займа с ценными бумагами, указанный в настоящем абзаце Клиент обязан не позднее указанного 30-дневного срока уведомить Брокера о расторжении Договора присоединения в предусмотренном ст. 33 Регламента порядке. Датой уведомления Брокера о расторжении считается дата поступления уведомления Брокеру в письменной форме, начиная с которой Брокер не вправе заключать договоры займа с ценными бумагами по условному Поручению согласно п. 17.12. Регламента за счет данного Клиента. Не получение Брокером соответствующего уведомления о расторжении Договора присоединения в указанный срок считается подтверждением со стороны Клиента факта подачи указанного условного Поручения, лишает Клиента в дальнейшем возможности оспаривать факт его подачи, но не снимает с Клиента обязанности подписать его указанным способом;
Любой Клиент, подписавший вышеуказанное условное Поручение на заключение договоров займа с ценными бумагами или подтвердивший его подачу предусмотренными п. 17.12.11. Регламента способами, вправе отменить указанное Поручение, направив Брокеру сообщение об этом исключительно в порядке, предусмотренным Регламентом для направления Брокеру претензий и иных обращений. При этом, если дополнительным соглашением Сторон не предусмотрено иное, отмена указанного условного Поручения означает отказ Клиента от исполнения Договора присоединения и считается уведомлением Брокера о расторжении Договора присоединения в порядке, предусмотренном п. 33.2.1. Регламента.
|
