ПРЕДВАРИТЕЛЬНЫЕ И СОПУТСТВУЮЩИЕ ОПЕРАЦИИ
Предварительные и сопутствующие операции по открытию / закрытию Счета Клиента, регистрации в ТС, предоставлению Анкет Клиента, представителя, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца Клиента
Открытие Клиентского счета:
Клиентский счет открывается Брокером Клиенту на основании заключенного Договора присоединения.
Заключение Договора присоединения осуществляется путем присоединения к Регламенту (акцепта его условий) в целом, с учетом тех особенностей (условий, изъятий или оговорок), которые изложены в тексте самого Регламента, право определить которые Регламентом предоставлено Клиенту, и ссылки на которые будут даны Клиентом в Заявлении о выборе условий обслуживания.
Для заключения Договора присоединения заинтересованные лица должны совершить следующие действия:
физическое лицо или его законный представитель (один из родителей, усыновитель, опекун) и уполномоченное лицо юридического лица, обладающее полномочиями, основанными на законе, должны подписать Заявление о присоединении к Регламенту и Анкету Клиента в присутствии уполномоченного лица Брокера (допускается подписание электронной подписью при наличии соответствующего соглашения с Брокером). Подписание указанных документов уполномоченными лицами потенциальных Клиентов, действующими на основании доверенности, по общему правилу, не допускается, но в исключительных случаях Брокер вправе принять данные документы, подписанные представителем Клиента по доверенности. Соблюдение вышеописанного порядка подписания документов настоятельно рекомендуется Брокером также в отношении подписания заинтересованными лицами / Клиентами и их представителями любых других заявлений, поручений, актов и т. д., предусмотренных Регламентом;
представить Брокеру Заявление о выборе условий обслуживания одновременно с представлением Заявления о присоединении к Регламенту или в любой момент времени после подачи последнего из указанных заявлений. При этом подача Клиентом Брокеру второго, третьего и т. д. Заявлений о выборе условий обслуживания означает волеизъявление Клиента на заключение соответственно второго, третьего и т. д. Договоров присоединения на условиях, изложенных в Регламенте и вышеуказанном заявлении, и в этих случаях повторная подача Заявления о присоединении к Регламенту не требуется. В случае если анкетные данные Клиента / его представителя / выгодоприобретателя / бенефициарного владельца изменились с момента их последнего представления Брокеру, обязательным является представление Брокеру каждый раз при заключении Договора присоединения (подачи Заявления о выборе условий обслуживания) соответствующих Анкет и документов, подтверждающих произошедшие изменения, в порядке и по форме, установленной Регламентом (в том числе Приложениями) и / или действующими нормативными актами. Если, исходя из изменений конкретных анкетных данных, Брокером обеспечивается возможность подачи Анкеты в виде электронного документа, подписанного электронной подписью в Личном кабинете, новая Анкета может быть предоставлена указанным способом.
Договор, заключаемый путем присоединения к Регламенту не является публичным, Брокер вправе отказать в принятии указанных выше Заявлений о присоединении и / или о выборе условий обслуживания после их поступления и не заключить Договор присоединения по причине не предоставления / не соответствия представленных заинтересованным лицом документов требованиям, предъявляемым Брокером, а также по своему усмотрению без объяснения причин. В случае решения Брокера о принятии поступившего Заявления о выборе условий обслуживания (при условии принятия Брокером до этого момента Заявления о присоединении к Регламенту) договор считается заключенным с момента принятия Заявления о выборе условий обслуживания.
Если согласно Заявлению о выборе условий обслуживания Договор присоединения заключается на условиях открытия и ведения индивидуального инвестиционного счета (далее – «ИИС»), в рамках такого договора могут быть открыты только Клиентские счета, на которых возможен учет денежных средств, ценных бумаг и обязательств по договорам, заключенным за счет Клиента, которые согласно применимым нормативным актам и/или настоящему Регламенту возможно учитывать на ИИС. При обслуживании по такому Договору присоединения применяются все ограничения и прочие особенности, установленные нормативными актами РФ, а положения Регламента применяются в части, не противоречащей данным ограничениям и особенностям.
Брокер направляет Клиенту уведомление о заключении Договора присоединения с указанием его номера и даты. Клиентам, заключившим с Брокером соглашение об обмене сообщениями с использованием защищенного Internet-соединения в рамках Регламента, указанное уведомление направляется в виде электронного документа, заверенного электронной подписью Брокера, а по письменному заявлению Клиента может быть предоставлено в виде документа на бумажном носителе.
В случае необходимости (в частности для последующего предъявления административным или налоговым органам исходя из требований законодательства) и по взаимному согласию Сторон, Брокер и Клиент - юридическое лицо, заключившее Договор присоединения в указанном выше порядке, вправе дополнительно оформить заключение Договора присоединения в виде двустороннего письменного документа на бумажном носителе.
В течение 1 (одного) рабочего дня после предоставления Клиентом документов по перечню, указанному в Приложении № 8 к Регламенту и заключения Договора присоединения, Брокер открывает Клиенту Клиентский(е) счет(а). В случае, если указанные документы уже были предоставлены Клиентом в рамках ранее заключенного(ых) Договора(ов) присоединения, они представляются только в части произошедших изменений. Одновременно с открытием Клиентского счета Брокер осуществляет все необходимые предварительные действия для регистрации Клиента в ТС и уполномоченных депозитариях, через которые Клиент намерен осуществлять операции с ценными бумагами, если это требуется действующим законодательством РФ либо внутренними правилами ТС.
Клиенты - Доверительные управляющие, Управляющие компании, Субброкеры (а также Клиенты-нерезиденты, совершающие сделки в интересах своих клиентов на основании документа на право осуществления брокерской деятельности в соответствии с законом государства регистрации), кредитные организации, осуществляющие доверительное управление общими фондами банковского управления (ОФБУ), для регистрации своих клиентов / паевых инвестиционных фондов / ОФБУ в ТС должны предоставить Брокеру необходимые сведения о них, предусмотренные правилами соответствующей ТС, по предложенной Брокером форме и в определенном Брокером порядке. Брокер также вправе запросить дополнительную информацию и документы в указанных целях, а Клиент обязан их предоставить. Указанные в настоящем абзаце Клиенты Брокера в случае изменения реквизитов своих клиентов / паевых инвестиционных фондов / ОФБУ обязуются своевременно предоставлять Брокеру сведения о новых реквизитах по предложенной Брокером форме и в определенном Брокером порядке. Предусмотренное настоящим абзацем правило о предоставлении Брокеру сведений (их обновлению) распространяется также на иные категории Клиентов Брокера, если обязанность по регистрации их клиентов (лиц, групп лиц, имущественных комплексов, любых форм коллективных и прочих инвестиций, в интересах (в отношении) которых Клиент ведет деятельность на финансовом рынке через Брокера) будет установлена правилами соответствующей ТС.
Одновременно с открытием Клиентского счета Брокер присваивает Клиенту идентификационный код, который передается Клиенту в электронной форме через Личный кабинет по акту, форма и содержание которого определяются Брокером.
Сроки регистрации Клиента на каждом из организованных рынков определяются внутренними правилами ТС и уполномоченного депозитария соответствующей ТС. Соблюдение третьими лицами указанных сроков процедуры регистрации Клиента на организованных рынках Брокером не гарантируется.
В случае необходимости для обеспечения сделок, совершаемых Брокером по Поручениям Клиента, последний может назначить Брокера Попечителем счетов депо Клиента, открытых в депозитариях, путем заключения с Брокером Договора об оказании услуг Попечителя счета депо и (или) выдачи Брокеру доверенности для подтверждения соответствующих полномочий Попечителя счета перед третьими лицами.
Исключен.
В случае прекращения действия Договора присоединения Брокер осуществляет закрытие Счета Клиента у Брокера (всех Клиентских счетов).
При наличии нескольких Клиентских счетов, открытых в рамках одного Договора присоединения, и в случае отсутствия на Клиентском счете активов Клиента, а также отсутствия неурегулированных Сторонами имущественных обязательств, учитываемых по данному счету, Брокер вправе в течение действия Договора присоединения закрыть такой Клиентский счет без дополнительного распоряжения Клиента. При этом закрытие всех Клиентских счетов в рамках действующего Договора присоединения не допускается.
Брокер вправе проинформировать Клиента о факте закрытия Клиентского счета через Личный кабинет или любым иным способом, предусмотренным Регламентом для обмена сообщениями между Сторонами.
Представитель Клиента (являющийся как физическим, так и юридическим лицом), действующий от имени Клиента в рамках Регламента и / или от имени Клиента при присоединении последнего к Регламенту, представляет Брокеру Анкету по форме Приложения № 4.1 (для физических лиц) или Приложения № 4.2 (для юридических лиц) к Регламенту. Анкета представителя Клиента подписывается соответствующим представителем.
Предоставление Клиентом сведений о своих выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах:
В случае наличия у Клиента выгодоприобретателей и / или бенефициарных владельцев, Клиент обязуется при заключении Договора присоединения и / или незамедлительно при появлении / изменении выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев после заключения Договора присоединения предоставить Брокеру на каждого из них Анкету по установленной форме (для выгодоприобретателя, являющегося физическим лицом, и бенефициарного владельца – Приложение № 4.1 к Регламенту, для выгодоприобретателя, являющегося юридическим лицом – Приложение № 4.2 к Регламенту). Брокер вправе затребовать документы, являющиеся основанием для наличия у Клиента выгодоприобретателя, подтверждающие наличие указанного Клиентом бенефициарного владельца, а также затребовать представление Клиентом в надлежащей форме документов, подтверждающих любую информацию, указанную в Анкете. При получении такого требования Клиент обязан предоставить Брокеру документы в разумный срок.
Анкета выгодоприобретателя / бенефициарного владельца Клиента подписывается Клиентом, который подтверждает достоверность содержащейся в ней информации.
Клиент обязан уведомлять Брокера об изменении данных выгодоприобретателя / бенефициарного владельца Клиента путем представления новой Анкеты (по требованию Брокера также документов) в порядке и в сроки, предусмотренном п. 4.4 Регламента.
Кроме того, Клиенты - Доверительные управляющие, Субброкеры и Управляющие компании, а также иные Клиенты при наличии у них согласно нормативным актам обязанности идентифицировать своих клиентов, их представителей и (или) выгодоприобретателей и если указанные Клиенты действуют в рамках Договора присоединения за счет и в интересах своих клиентов, обязаны:
проводить такую идентификацию (принимать меры), действуя в т. ч. в интересах Брокера;
осуществлять в интересах Брокера повторную идентификацию своих клиентов, их представителей и (или) выгодоприобретателей, не реже одного раза в год;
осуществлять в интересах Брокера проверку наличия / отсутствия в отношении своих клиентов, их представителей и (или) выгодоприобретателей сведений об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму;
осуществлять в интересах Брокера определение принадлежности своих клиентов, их представителей и (или) выгодоприобретателей к иностранным публичным должностным лицам;
осуществлять в интересах Брокера выявление среди своих клиентов, их представителей и (или) выгодоприобретателей лиц, имеющих соответственно регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не выполняет рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ), либо использующих счета в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории);
осуществлять в интересах Брокера хранение документов, получаемых для осуществления действий, указанных в настоящем пункте в отношении своих клиентов, их представителей и (или) выгодоприобретателей в течение установленного нормативными актами срока.
Клиент обязан принимать необходимые меры для уведомления Брокера об изменении сведений, содержащихся в Анкете Клиента, Анкете представителя / выгодоприобретателя / бенефициарного владельца Клиента. В случае изменения указанных сведений, Клиент обязуется в течение 5 (пяти) рабочих дней с даты таких изменений представить Брокеру (или, в отношении Анкеты представителя Клиента – обеспечить предоставление Брокеру представителем) новую Анкету лично либо по факсу или электронной почте в отсканированном виде с обязательным последующим представлением оригинала Анкеты в течение 30 (тридцати) дней, либо направить (обеспечить направление представителем) новую Анкету по защищенному Internet-соединению в виде электронного документа (если характер изменившихся сведений предполагает возможность изменения анкетных данных без представления Брокеру подтверждающих документов на бумажном носителе).
Клиент обязуется ежегодно в течение месяца, предшествующего дню и месяцу заключения Договора присоединения, представлять Брокеру любым из указанных выше способов новую Анкету Клиента, а также представителя / выгодоприобретателя / бенефициарного владельца Клиента (при их наличии), или, в отношении Анкеты представителя Клиента, – обеспечить ее предоставление представителем в указанный выше срок.
Клиент также обязуется при получении от Брокера бланка Анкеты Клиента / выгодоприобретателя / бенефициарного владельца Клиента в течение 3 (трех) дней заполнить Анкету и представить её Брокеру любым из способов, предусмотренных настоящим пунктом, а также обеспечить осуществление указанных действий своим представителем.
Также, при невыполнении указанных выше требований, Клиент / представитель Клиента полностью несут риск неблагоприятных для них последствий, вызванных отсутствием у Брокера сведений о Клиенте / представителе Клиента, включая неполучение от Брокера сообщений и уведомлений, предусмотренных Регламентом, отказа Брокера в выполнении распоряжений (Поручений) Клиента / его представителя о совершении операций по Счету Клиента у Брокера в рамках Регламента.
Предоставление Анкет, указанных в ст. 4 Регламента, а также документов, подтверждающих произошедшие изменения анкетных данных, осуществляется Клиентом / представителем Клиента с учетом предоставления аналогичных Анкет / документов в рамках иных договоров, заключенных Клиентом с АО «ФИНАМ», в т. ч. депозитарного договора, договора оказания услуг на валютном рынке и др. Предоставление соответствующих документов в рамках одного из указанных договоров считается их предоставлением в рамках всех договоров, согласно которым предусмотрено их предоставление.
Ввод денежных средств
Если соглашением Сторон не установлено иное, Клиент, уполномоченный представитель Клиента или иное третье лицо, действующее в интересах Клиента, вправе вносить денежные средства на Клиентский счет только в безналичном порядке.
Ввод денежных средств на Клиентский счет осуществляется Брокером не позднее рабочего дня, следующего за днем их поступления на Специальный брокерский счет, а если денежные средства поступили на указанный счет в выходной / нерабочий праздничный день, ввод осуществляется в первый рабочий день, следующий за данным выходным / нерабочим праздничным днем.
На Клиентский счет, открытый для оказания услуг на рынке иностранных ценных бумаг (ИЦБ), зачисляются денежные средства только в долларах США.
В рамках Договора присоединения, предусматривающего открытие и ведение ИИС, на Клиентские счета зачисляются только денежные средства в рублях РФ в пределах совокупной суммы, которая может быть передана Клиентом Брокеру согласно нормативным актам РФ, а в оставшейся части Брокер вправе зачислить поступившие на Специальный брокерский счет деньги на любой Клиентский счет данного Клиента в рамках другого Договора присоединения или произвести возврат таких денежных средств.
Если поступление денег от третьего лица является согласно нормативным актам в сфере финансовых рынков случаем, когда при расчете значения плановой позиции по денежным средствам (в единицах i-ой валюты) поступившая сумма должна учитываться в составе показателя  , то Брокер вправе отказать в зачислении такой суммы на Клиентский счет, а также вправе произвести возврат таких денежных средств на банковский счет соответствующего третьего лица (плательщика).
В указанных выше случаях возврата денег у Клиента и/или третьего лица не возникает права требовать от Брокера уплаты процентов и/или возмещения иных убытков, если такие возникнут, в связи с нахождением денежных средств на Специальном брокерском счете с момента их зачисления до момента списания в связи с возвратом.
Правила о сроке зачисления денежных средств и их возврате, указанные в п. 5.1. Регламента, применяются также в случае зачисления сумм денежных средств, поступивших на банковский счет Брокера, который не является Специальным брокерским счетом (далее – «собственный банковский счет Брокера»), если согласно нормативным актам Брокер обязан перечислить с собственного банковского счета указанную сумму денежных средств на свой Специальный брокерский счет (счета). При этом срок зачисления денежных средств увеличивается с учетом времени, отводимого на перечисление с собственного банковского счета Брокера на Специальный брокерский счет (счета).
Для правильного и своевременного зачисления денежных средств на конкретный Клиентский счет Брокер рекомендует в платежном документе в качестве назначения платежа указывать:
Ф.И.О. / наименование Клиента;
номер и дату Договора присоединения;
номер Клиентского счета.
В случае, если номер Клиентского счета, указанный в платежном документе, открыт лицу иному, чем указано в назначении платежа, или в соответствии с договором иным, чем указан в назначении платежа, Брокер зачисляет денежные средства на указанный Клиентский счет, т. е. Брокер расценивает информацию о Клиентском счете как приоритетную над другой информацией при осуществлении зачисления денежных средств.
Если в назначении платежа в платежном документе не указан номер Клиентского счета или указан номер закрытого Клиентского счета, но при этом указаны номер и дата Договора присоединения, Брокер зачисляет денежные средства в рублях РФ в порядке убывания приоритета на любой Клиентский счет, открытый в соответствии с указанным договором, для оказания Клиенту услуг:
на фондовом рынке;
на срочном рынке (если отсутствуют Клиентские счета для фондового рынка);
на валютном рынке (если отсутствуют Клиентские счета для фондового и срочного рынков);
на рынке иностранных ценных бумаг (ММА) (если отсутствуют Клиентские счета для всех вышеуказанных рынков).
Денежные средства в долларах США зачисляются на Клиентский счет, открытый для валютного рынка / рынка иностранных ценных бумаг (ИЦБ), а в иной иностранной валюте – только на счет для валютного рынка. При этом при возникновении неопределенности на какой счет должны быть зачислены доллары США в случаях, указанных в п. 5.5 Регламента, приоритетным для зачисления является счет валютного рынка.
В любом случае Брокер оставляет за собой право осуществить возврат денежных средств, если из платежного документа невозможно однозначно установить назначение платежа. Риск указания неверных или неполных (по сравнению с рекомендуемыми) реквизитов назначения платежа лежит на Клиенте.
Вывод денежных средств и (или) перевод ценных бумаг
Клиент вправе в любое время вывести (отозвать) все или часть денежных средств и (или) перевести ценные бумаги, учтённые на счете Клиента, путем направления Брокеру соответствующего письменного Поручения. Если соглашением Сторон не установлено иное, вывод денежных средств может быть осуществлен Клиентом только в безналичном порядке. Брокер исполняет Поручение Клиента на вывод денежных средств и (или) перевод ценных бумаг в порядке и сроки, установленные в Регламенте, с соблюдением следующих условий:
Поручение исполняется исключительно в пределах денежных средств и (или) ценных бумаг, учитываемых на Клиентском счете на момент исполнения Поручения и свободных от обязательств перед Брокером или третьими лицами (свободный остаток);
Исполнение Поручения Клиента не повлияет на возможность исполнения существующих на момент исполнения Поручения обязательств по заключенным по поручению Клиента сделкам (оплате приобретаемых ценных бумаг, ПФИ и т. д.), по уплате вознаграждения Брокеру, возмещению Брокеру расходов и иных обязательств Клиента перед Брокером и третьими лицами, предусмотренных Регламентом;
Брокер вправе отказать в исполнении Поручения на вывод денежных средств, в котором в качестве получателя платежа указано любое третье лицо, за исключением случаев когда:
такое третье лицо является брокером или управляющим по законодательству РФ, или иностранным брокером / управляющим (инвестиционной компанией) и оказывает Клиенту услуги по брокерскому обслуживанию / доверительному управлению на рынке ценных бумаг и / или иных финансовых инструментов, и при этом согласно основанию платежа денежные средства выводятся Клиентом с целью последующего зачисления на счет Клиента, открытый в указанных организациях. Для исполнения такого Поручения Клиент должен представить документы, подтверждающие указанное в настоящем абзаце основание платежа (копию договора с соответствующей организацией);
третье лицо является стороной по сделке, заключенной Брокером в интересах Клиента, и вывод денежных средств осуществляется с целью осуществления расчетов по указанной сделке;
вывод денежных средств осуществляется с целью их возвращения на банковский счет третьего лица, от которого они поступили;
Поручения Клиента на вывод денежных средств и (или) перевод ценных бумаг должны соответствовать иным требованиям и учитывать ограничения, установленные действующим законодательством России и положениями Регламента.
В случае наличия у Клиента обязательств перед Брокером по возврату предоставленных в рамках совершения маржинальных сделок денежных средств и / или ценных бумаг, Брокер вправе отказать Клиенту в исполнении Поручения на перевод ценных бумаг и / или вывод денежных средств в части, влекущей уменьшение величины обеспечения до значения ниже суммы предоставленного клиенту займа (рыночной стоимости занятых ценных бумаг, сложившейся на организованных торгах).
Брокер принимает от Клиентов Поручения на вывод денежных средств и (или) перевод ценных бумаг, составленные в иной, отличной от предложенной Брокером соответствующей формы, только при наличии в таких Поручениях всех реквизитов рекомендуемой формы.
Поручения на перевод ценных бумаг и на вывод денежных средств со Счета Клиента принимаются Брокером с 10 часов 00 минут до 17 часов 00 минут по московскому времени в любой Рабочий день. Брокер вправе принять данные Поручения позднее указанного времени, однако, принятое Поручение, в целях определения срока его исполнения, будет считаться полученным на следующий рабочий день.
Брокер вправе не принять Поручение на вывод денежных средств со Счета Клиента у Брокера, подразумевающее возможность получения денежных средств наличными в кассах кредитных организаций, если с учетом данного Поручения, когда оно будет исполнено, за все время действия Договора присоединения сумма выведенных со Счета Клиента у Брокера денежных средств, полученных наличными, будет больше суммы двух слагаемых:
суммы денежных средств, зачисленных на Счет Клиента в результате их внесения в кассу Брокера;
суммы денежных средств, равной финансовому результату сделок купли-продажи ценных бумаг (без учета сделок продажи ценных бумаг, зачисленных на Счет Клиента у Брокера не в результате совершенных Брокером в интересах Клиента сделок), валюты и / или сделок с ПФИ, совершенных Брокером за все время действия Договора присоединения по поручению Клиента (в случае если такой финансовый результат является положительным), за минусом вознаграждения Брокера, сборов бирж и иных возмещаемых расходов, а также исчисленного Брокером налога на доходы физических лиц.
Поручение на вывод денежных средств и (или) перевод ценных бумаг должно быть подписано Клиентом или представителем Клиента, полномочия которого удостоверены надлежащим образом.
Клиент обязуется перед предоставлением Брокеру Поручения на вывод денежных средств и / или перевод ценных бумаг предоставить Брокеру / его Представителю подписанные Клиентом или его уполномоченным представителем консолидированные поручения (далее – «КРП»).
Исполнение Поручения на вывод денежных средств и / или перевод ценных бумаг производится Брокером в следующие сроки:
При выводе денежных средств:
Поручение, содержащее указание «Осуществить срочный вывод», исполняется не позднее окончания Рабочего дня (24 часа 00 мин. по московскому времени), в который оно получено Брокером, с учетом определения Рабочего дня получения Поручения согласно п. 6.4. Регламента (далее – «срочный вывод денежных средств»). Однако Брокер вправе исполнить такое Поручение в обычном порядке - не позднее Рабочего дня, следующего за днем его получения (далее – «обычный вывод денежных средств»), если:
сумма вывода менее 1 000 или более 2 000 000 руб.;
сумма вывода составляет более 80 % совокупной оценки денежных средств и рыночной стоимости ценных бумаг, учитываемых на Клиентском счете, принимаемых в качестве обеспечения обязательств Клиента перед Брокером, возникших в результате заключения маржинальных сделок, с учетом уменьшения такой оценки на величину (денежную оценку) задолженности Клиента перед Брокером по денежным средствам / ценным бумагам. При осуществлении оценки Брокером также учитываются права требования и обязательства по сделкам, заключенным за счет Клиента на Рынке Т+2;
в течение данного Рабочего дня Брокером уже было получено одно или более Поручений Клиента на вывод денежных средств с указанием «Осуществить срочный вывод»;
в качестве получателя платежа указано третье лицо;
Клиентом не исполнены какие-либо обязательства по Регламенту (в т. ч. по подписанию / представлению предусмотренных Регламентом документов / информации) и (или) обязательства перед Брокером, вытекающие из других заключенных Сторонами договоров;
Брокером принято решение об отказе в срочном выводе денежных средств (без объяснения причин) и об исполнении обычного вывода.
Если на момент 17 часов 00 минут по московскому времени дня получения Поручения на срочный вывод денежных средств на соответствующем Клиентском счете недостаточно свободных денежных средств для полного исполнения Поручения, срочный вывод исполняется на сумму свободных денежных средств. Если на указанный момент времени на Клиентском счете свободные денежные средства отсутствуют, то Брокер вправе отказать в приеме и / или исполнении Поручения. Контроль достаточности денежных средств с учетом планируемых списаний с Клиентского счета является обязанностью Клиента.
За исполнение срочного вывода денежных средств Брокером взимается вознаграждение согласно Приложению № 7 к Регламенту.
Поручение, не содержащее указание «Осуществить срочный вывод», исполняется не позднее следующего Рабочего дня после его получения Брокером (исполнение в Рабочий день его получения осуществляется только при наличии у Брокера такой возможности).
Брокер информирует Клиента о намеченном сроке исполнения Поручения (обычный или срочный вывод денежных средств) путем указания соответствующего статуса Поручения через Личный кабинет или иным доступным образом.
В случае исполнения срочного вывода денежных средств, Брокер не несет какую-либо ответственность перед Клиентом, если не сможет исполнить Поручение в день его получения по причинам технического характера (работа программно-аппаратных средств и т. д.), либо если это обусловлено бездействием (нерабочим днем или временем дня, неисполнением обязательств и т. д.) каких-либо кредитных организаций, исполняющих платежи, контрагентов Брокера, операторов средств обмена информацией (провайдеров услуг связи), разработчиков и правообладателей программного обеспечения, и иных третьих лиц, если от них зависит совершение Брокером необходимых операций для выполнения Поручения.
При переводе ценных бумаг: не позднее дня, следующего за днём подписания Клиентом КРП, Брокер, являющийся оператором / попечителем счета депо Клиента подает поручение на перевод ценных бумаг в соответствующий депозитарий. Депозитарий осуществляет перевод ценных бумаг в порядке и сроки, установленные условиями депозитарной деятельности, утвержденными последним. При невозможности исполнить указанное поручение в течение 10 (десяти) рабочих дней с момента его принятия Брокером вне зависимости от причин, в т. ч. по причине не оплаты Клиентом услуг депозитария, поручение считается отмененным и исполнению не подлежит.
Под исполнением Поручения на вывод денежных средств понимается списание средств со Специального брокерского счета или счета клиринговой организации (клирингового счета) в пользу указанного в Поручении банка получателя платежа.
Если денежные средства выводятся Клиентом в безналичном порядке с целью получения их в кредитной организации наличными, Клиент самостоятельно до подачи Поручения обязан ознакомиться с условиями расчетно-кассового обслуживания в указанной организации, в т. ч. порядком и сроками получения денежных средств, связанными с этим расходами Клиента.
В случае наличия у Клиента Чистой открытой позиции Брокер отказывает Клиенту в исполнении Поручения на вывод денежных средств:
в части, влекущей уменьшение Уровня покрытия ниже Базового уровня покрытия, если до исполнения такого Поручения Уровень покрытия выше Базового уровня покрытия;
полностью, если до исполнения такого Поручения Уровень покрытия ниже Базового уровня покрытия.
Обеспечение Брокера денежными средствами
Клиент по общему правилу обязан до подачи Поручения обеспечить Брокера денежными средствами в размере, необходимом для исполнения такого Поручения.
Стороны договорились, что если соглашением Сторон не предусмотрено иное, обеспечение Брокера денежными средствами может быть достигнуто путем совершения следующих действий:
перечисления денежных средств на Специальный брокерский счет с банковского счета, в том числе посредством направления Брокером платежного требования к банковскому счету Клиента, исполняемого без акцепта Клиента;
перечисления денежных средств на Специальный брокерский счет через транзитный счет кредитной организации.
Передаваемая сумма денежных средств должна покрывать цену совершаемой сделки, размер вознаграждения Брокера, сумму возмещения расходов Брокера, сумму биржевых сборов и комиссионных вознаграждений, сумму на оплату услуг уполномоченных депозитариев и (или) регистраторов, сумму иных расходов, связанных с совершением сделок и исполнением любых Поручений, за исключением расходов Брокера, которые прямо не могут быть отнесены на конкретного Клиента и не подлежат возмещению Клиентом.
Правила настоящей статьи применяются с учетом иных положений Регламента, в том числе статьи 11 и раздела 4.
|
