Регламент брокерского обслуживания

ИНФОРМАЦИОННОЕ ОБЕСПЕЧЕНИЕ И КОНСУЛЬТАЦИОННОЕ ОБСЛУЖИВАНИЕ

22. 
    Информационные и консультационные услуги
    

1. 
   Брокер готовит и предоставляет, в том числе и по запросам Клиентов, информационные материалы, в частности:
   
   1. 
      Официальную информацию Торговых систем для участников торгов (биржевая информация);
      
   2. 
      Информацию о корпоративных действиях эмитентов ценных бумаг, имеющихся на счетах Клиента, рассылаемую участникам Торговых систем;
      
   3. 
      Результаты ежедневных торгов в Торговых системах (биржевые сводки);
      
   4. 
      Информацию об изменениях в тарифах и условиях работы Торговых систем.
      
2. 
   Указанная информация предоставляется Брокером бесплатно путем опубликования на Сайте.
   
3. 
   В соответствии с Федеральным законом «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» Брокер по запросу Клиента предоставляет следующие документы и информацию:
   
   1. 
      Копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
      
   2. 
      Копию свидетельства о государственной регистрации;
      
   3. 
      Сведения об органе, выдавшем лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (его наименование, адрес и телефоны);
      
   4. 
      Сведения об уставном капитале, о размере собственных средств Брокера и его резервном фонде.
      
4. 
   При приобретении Клиентом ценных бумаг Брокер предоставляет:
   
   1. 
      Сведения о государственной регистрации выпуска ценных бумаг и государственный регистрационный номер этого выпуска;
      
   2. 
      Сведения, содержащиеся в решении о выпуске этих ценных бумаг и проспекте их эмиссии;
      
   3. 
      Сведения о ценах и котировках этих ценных бумаг на организованных рынках ценных бумаг в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления Клиентом требования о предоставлении информации, если эти ценные бумаги включены в листинг Организаторов Торговли, либо сведения об отсутствии этих ценных бумаг в листинге Организаторов Торговли;
      
   4. 
      Сведения о ценах, по которым эти ценные бумаги покупались и продавались Брокером в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления Клиентом требования о предоставлении информации, либо сведения о том, что такие операции не проводились;
      
   5. 
      Сведения об оценке этих ценных бумаг рейтинговым агентством, признанным в порядке, установленном законодательством РФ.
      
5. 
   При отчуждении Клиентом ценных бумаг Брокер предоставляет:
   
   1. 
      Сведения о ценах и котировках этих ценных бумаг на организованных рынках ценных бумаг в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления Клиентом требования о предоставлении информации, если эти ценные бумаги включены в листинг Организаторов Торговли, либо сведения об отсутствии этих ценных бумаг в листинге Организаторов Торговли;
      
   2. 
      Сведения о ценах, по которым эти ценные бумаги покупались и продавались Брокером в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления Клиентом требования о предоставлении информации, либо сведения о том, что такие операции не проводились.
      
6. 
   За предоставление информационных материалов Брокер взимает плату в размере затрат на их копирование.
   
7. 
   Помимо прав на получение информации, указанной в настоящей статье, а также иных прав, предусмотренных Регламентом, Клиенту предоставляются все права и гарантии, предусмотренные Федеральным законом "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг". Присоединение Клиента к Регламенту означает, что Клиент уведомлен о правах и гарантиях, предоставляемых в соответствии с указанным выше федеральным законом. Дополнительное информирование Клиентов – физических лиц о предоставлении им указанных прав и гарантий может осуществляться одним из способов, предусмотренных п. 1.14 Регламента, по усмотрению Брокера.
   
8. 
   Кроме указанных выше информационных услуг Брокер вправе на основании дополнительных соглашений к Регламенту осуществлять информационное и консультационное обслуживание Клиента с взиманием дополнительного вознаграждения, размер которого определяется таким(и) соглашением(ями) с Клиентом.
   
9. 
   Брокер также вправе в рамках Регламента по волеизъявлению Клиента, выраженному при присоединении к Регламенту или впоследствии с использованием возможностей Trade center, Личного кабинета, а также иных Интернет-сервисов Брокера, доступ к которым осуществляется с использованием имени пользователя (логина) и пароля, предоставляемых Брокером Клиенту в рамках Регламента, оказывать клиенту консультационные услуги по вопросам совершения сделок с ценными бумагами, производными финансовыми инструментами и иных инвестиций, путем направления Клиенту коротких текстовых сообщений (SMS-сообщений), далее именуемых «торговые сигналы», на указанный Клиентом номер телефона. За направление Клиенту торговых сигналов Брокером взимается вознаграждение согласно Приложению № 7 к Регламенту.
   

10. 
    Клиенты, обсуживающиеся по Тарифным планам «Консультационный», «Консультационный ФОРТС», «VIP», «Консультационный валютный» и «VIP валютный» вправе без взимания с них дополнительной платы получать дополнительное информационное обеспечение и консультационное обслуживание по следующим вопросам:
    
    1. 
       Для Тарифных планов «Консультационный», «Консультационный ФОРТС» - по особенностям настройки и работы программного обеспечения ИТС и способов доступа к ним, предоставляемых Брокером, а также принципам совершения сделок на организованном рынке ценных бумаг / срочном рынке, включая виды заявок (поручений), выставление которых возможно с использованием указанного выше программного обеспечения, основным видам ценных бумаг и производных финансовых инструментов РФ, их характеристикам, а также по общим вопросам инвестиционной деятельности на фондовом / срочном рынке РФ.
       
    2. 
       Для Тарифного плана «VIP» – о текущей ситуации на организованном рынке ценных бумаг / срочном рынке РФ, в том числе о текущих котировках ценных бумаг и котировках (ценах) иных финансовых инструментов, по вопросам технического анализа сложившихся за определенный период времени цен на ценные бумаги, по оценке эмитентов на основе фундаментального анализа, по оценке микро- и макроэкономической ситуации в РФ и её влиянию на фондовый рынок РФ.
       
    3. 
       Для Тарифного плана «Консультационный валютный» – по особенностям настройки и работы программного обеспечения ИТС и способов доступа к ним, предоставляемых Брокером, а также принципам совершения сделок с валютой, включая виды заявок (поручений), выставление которых возможно с использованием указанного выше программного обеспечения, видам валютных инструментов, их характеристикам, а также по общим вопросам инвестиционной деятельности на валютном рынке РФ.
       
    4. 
       Для Тарифного плана «VIP валютный» – о текущей ситуации на валютном рынке РФ, в том числе о текущих котировках валют, по вопросам технического анализа сложившихся за определенный период времени котировках валют, по оценке микро- и макроэкономической ситуации в РФ и её влиянию на валютный рынок РФ.
       
    5. 
       Сроки, порядок и объем информации и консультаций, предоставляемых Брокером Клиенту в соответствии с п. 22.10.1. – 22.10.4 Регламента, определяются Брокером самостоятельно.
       

1. 
   Брокер вправе по заявлению Клиента, поданному в виде электронного документа (подписанного электронной подписью) через Личный кабинет, оказывать Клиенту услуги по оповещению о событиях, отражаемых (происходящих) в ИТСи / или при подключении к ним, далее именуемые «SMS-оповещение», путем направления Клиенту соответствующих коротких текстовых сообщений (SMS-сообщений) в следующем порядке и на следующих условиях:
   
   1. 
      SMS-оповещение о событиях в ИТС QUIK:
      

• 
  услуга доступна для версий ИТС QUIK начиная с версии 5.17.;
  
• 
  осуществляется информирование о наступлении определенных событий в ИТС QUIK (без учета использования Клиентом версий Рабочего места пользователя и программно-технических способов подключения к QUIK), например, таких как исполнение / отмена поручения (заявки) на сделку, исполнение / отмена стоп-приказа, изменение значения текущего параметра по финансовому инструменту и т. д. Перечень событий, о которых Брокером осуществляется информирование, определяется Клиентом самостоятельно исходя из возможностей, предоставленных ИТС QUIK. Перечень возможных для выбора событий может быть изменен разработчиком QUIK / Брокером в период оказания услуги, в том числе путем предоставления разработчиком Брокеру возможности использования новой версии QUIK. Выбор конкретной версии QUIK, обеспечивающей оказание услуги, принадлежит Брокеру;
  
• 
  SMS-сообщения отправляются на номер телефона, указанный Клиентом самостоятельно через ИТС QUIK;
  

1. 
   SMS-оповещение о событиях в ИТС TRANSAQ:
   

• 
  осуществляется информирование о наступлении определенных событий в ИТС TRANSAQ (в т. ч. при использовании Transaq Handy, но без учета использования иных версий Рабочего места пользователя и программно-технических способов подключения к TRANSAQ), например, таких как подключение / попытка подключения к серверу TRANSAQ с применением имени пользователя Клиента, исполнение / частичное исполнение поручения (заявки) на сделку, исполнение / отмена стоп-приказа и т. д. Перечень событий, о которых осуществляется информирование, определяется Брокером самостоятельно. Данный перечень может быть изменен Брокером в период оказания услуги в одностороннем порядке, в том числе в связи с изменением функциональных возможностей программного обеспечения TRANSAQ;
  
• 
  SMS-сообщения отправляются на номер телефона, указанный в предоставленном Брокеру заявлении об оказании (подключении) данной услуги;
  

3. 
   За предоставление Клиенту услуг по SMS-оповещению, указанных выше, Брокером взимается вознаграждение согласно Приложению № 7 к Регламенту, путем списания соответствующих сумм с Клиентского счета, используемого для оплаты согласно заявлению о подключении услуги, в течении 5 рабочих дней после поступления заявления о подключении услуги и, в последующие месяцы, в течение первых 5 рабочих дней очередного оплачиваемого календарного месяца.
   
4. 
   Клиент вправе отказаться от предоставления ему данных услуг путем направления Брокеру заявления в виде электронного документа (подписанного электронной подписью) через Личный кабинет.
   

1. 
   Клиент несет риск и не вправе предъявлять Брокеру претензии, связанные с неполучением SMS-сообщений по причине:
   

• 
  технических сбоев в работе любых программно-технических средств, обеспечивающих SMS-оповещение;
  
• 
  перебоев в предоставлении услуг связи операторами подвижной (сотовой) радио-связи или действий / бездействия иных третьих лиц;
  
• 
  указания в ИТС QUIK или в заявлении о подключении услуги SMS-оповещение о событиях в ИТС TRANSAQ неверного номера телефона для отправки SMS-сообщений (в том числе не позволяющего осуществлять прием SMS-сообщений) / несвоевременного уведомления Брокера о смене номера телефона / невозможности получения сообщений, отправленных на номер, предоставленный определённым оператором сотовой связи, выбранным Клиентом.