Регламент брокерского обслуживания

СПОСОБЫ И ПОРЯДОК ПЕРЕДАЧИ СООБЩЕНИЙ

23. 
    Правила обмена сообщениями
    

1. 
   Обмен сообщениями между Брокером и Клиентом, в том числе предоставление Клиентом Поручений, а Брокером отчетов, может производиться следующими способами:
   

• 
  путем предоставления оригиналов письменных сообщений на бумажных носителях лично, посредством почтовой связи или с нарочным / через Представителя / Представительство / ОПРК Компании (за исключением предоставления Клиентом через Представителя / Представительство / ОПРК Компании претензий и иных обращений, Поручений на сделки, а также уведомлений о расторжении в одностороннем порядке Договора присоединения и / или дополнительных соглашений к нему);
  
• 
  путем обмена факсимильными сообщениями;
  
• 
  путем обмена устными сообщениями по телефону;
  
• 
  путем обмена электронными документами и иными сообщениями с использованием ИТС, Личного кабинета, защищенного Internet-соединения, либо, в случаях, прямо предусмотренных Регламентом, – с использованием электронной почты.
  

2. 
   Способ передачи каждого конкретного сообщения определяется стороной, его направляющей, самостоятельно, если иное не предусмотрено Регламентом.
   
3. 
   Через Личный кабинет Брокер направляет Клиенту отчетность, а также вправе направлять любые сообщения и документы, предусмотренные Регламентом и применимыми нормативными актами, если иное не вытекает из сущности / формы направляемого сообщения / документа. Каждый Клиент обязуется получить доступ к Личному кабинету и регулярно просматривать его на предмет получения сообщений / документов от Брокера, с требуемой периодичностью, исходя из сроков (времени) направления / возможного направления Брокером того или иного сообщения (документа) в рамках Регламента.
   

• 
  при заключении Договора присоединения;
  

• 
  в любое время в течение действия Договора присоединения по устному или письменному заявлению Клиента, содержащему указание на способ предоставления, в течение 2 (Двух) рабочих дней со дня получения такого заявления Брокером.
  

• 
  код для восстановления пароля высылается Клиенту только после загрузки им своего действующего ключа электронной подписи, применение которого санкционировано Брокером;
  
• 
  направление кода для восстановления пароля осуществляется в SMS-сообщении, для чего используется исключительно номер телефона Клиента, указанный им в заявлении на использование АСП, предоставляемом согласно Приложению № 28 к Регламенту.
  

4. 
   Условия выплаты и размер вознаграждения Брокера за прием Поручений на сделки с ценными бумагами и сделки с ПФИ, поданных Клиентом способами, иными чем использование ИТС, определяется в соответствии с Приложением № 7 к Регламенту. Указанное вознаграждение уплачивается за прием Поручений (вне зависимости от их фактического исполнения) и дополнительно к комиссионному вознаграждению за исполнение Поручения.
   

5. 
   Брокер оставляет за собой право принимать в рамках Регламента любые документы, только если подлинность подписи на них засвидетельствована нотариально, в том числе требовать передачи оригинала нотариально удостоверенной доверенности непосредственно Брокеру.
   

24. 
    Передача подлинников на бумажных носителях
    

1. 
   Настоящим способом могут направляться любые виды сообщений и документов, предусмотренных Регламентом.
   
2. 
   Передача подлинных документов на бумажных носителях осуществляется Брокером в Месте оказания услуг, указанном в статье 2 Регламента, путем вручения документов Клиенту или его представителю.
   
3. 
   Клиент может передавать любые сообщения Брокеру путем направления их почтой по Почтовому адресу, указанному в статье 2 Регламента. Для пересылки сообщений Брокер и Клиент должны использовать только заказные отправления или экспресс-почту.
   
4. 
   Брокер также может направлять свои сообщения заказной корреспонденцией с отнесением почтовых расходов на Клиента.
   
5. 
   Оригиналы отчетов и выписок, копии которых были направлены Клиенту по факсу, хранятся Брокером в течение 5 (пяти) лет и предоставляются Клиенту по его первому требованию.
   
6. 
   При осуществлении обмена между Брокером и Клиентом документами на бумажном носителе, предусмотренными Регламентом (в том числе, при направлении уведомления о расторжении Договора присоединения в соответствии с п. 33.2. Регламента), а также иными документами, Брокер вправе использовать факсимиле руководителя (единоличного исполнительного органа) Компании или надлежащим образом уполномоченного(ых) сотрудника(ов) / представителя(ей) Компании.
   

25. 
    Передача и прием сообщений по телефону
    

1. 
   Передача и прием сообщений по телефону может использоваться Клиентом и Брокером исключительно в следующих случаях:
   
   1. 
      Предоставление и принятие Поручений, за исключением Поручений на приобретение акций, размещаемых путем открытой подписки;
      
   2. 
      Предоставление и принятие Подтверждения заключенной сделки;
      
   3. 
      Принятие сообщения о компрометации криптографических ключей электронной подписи Клиента.
      

1. 
   Брокер рассматривает любое лицо, осуществляющее с ним обмен сообщениями по телефону, как надлежаще уполномоченного представителя Клиента и интерпретирует любые сообщения этого лица (поручения, запросы) как сообщения Клиента, если это лицо правильно назовет одновременно следующие реквизиты Клиента:
   

• 
  Ф.И.О. / наименование Клиента;
  
• 
  идентификационный код Клиента.
  

3. 
   Прием Брокером любого Поручения от Клиента по телефону будет считаться состоявшимся при соблюдении следующих обязательных условий:
   
   1. 
      Выдаче Поручения предшествует процедура идентификации Клиента или его представителя в соответствии с п. 25.2 Регламента;
      
   2. 
      Поручение Клиента обязательно должно быть повторено уполномоченным лицом Брокера непосредственно за Клиентом, за исключением Ф.И.О. (наименования) Клиента.
      
4. 
   Если Поручение Клиента правильно повторено уполномоченным лицом Брокера, то Клиент должен окончательно подтвердить выдачу такого сообщения, произнеся любое из следующих слов: «Да», «Подтверждаю», «Согласен» или иное слово, недвусмысленно подтверждающего согласие. Поручение считается принятым Брокером в момент произнесения Клиентом подтверждающего слова.
   
5. 
   Если Поручение Клиента было неправильно воспроизведено уполномоченным лицом Брокера, то Клиент должен прервать уполномоченное лицо Брокера и повторить всю процедуру заново.
   
6. 
   Переговоры Клиента и Брокера фиксируются в виде записи на цифровом носителе. Клиент и Брокер подтверждают, что признают данную запись в качестве доказательства при разрешении спорных ситуаций. Запись телефонного разговора при наличии такой возможности у Брокера может быть им предоставлена Клиенту по письменному запросу последнего.
   

26. 
    Факсимильные сообщения
    

1. 
   Если иное не предусмотрено отдельным соглашением Сторон, то, кроме обмена информационными сообщениями, Брокер принимает от Клиента по факсу исключительно следующие типы Поручений:
   
   1. 
      Поручение на вывод денежных средств и (или) перевод ценных бумаг;
      
   2. 
      Поручение на совершение сделок по купле-продаже ценных бумаг;
      
   3. 
      Выдача и принятие всех видов уведомлений и информации, предусмотренных Регламентом.
      
2. 
   Клиент и Брокер подтверждают, что сообщения, направленные и полученные по факсу, в том числе направленные Брокеру Поручения, имеют такую же юридическую силу, что и сообщения (включая Поручения), оформленные на бумажном носителе.
   
3. 
   Клиент и Брокер признают в качестве достаточного доказательства (пригодного для предъявления при разрешении споров в суде) факсимильные копии собственных Поручений, представленных другой Стороной.
   
4. 
   Клиент обязан предоставить подлинники сообщений (включая Поручения), переданных Брокеру по факсу, не позднее одного месяца со дня такой передачи.
   

27. 
    Использование информационно-торговых систем
    

1. 
   В настоящей статье используются следующие термины и определения:
   

• 
  определение Клиента как пользователя конкретного имени пользователя (логина), пароля, ключа для доступа к ИТС;
  
• 
  предоставление пользователю доступа к применению ИТС (возможности подключения и реализации функционала ИТС) при условии прохождения установленной процедуры авторизации;
  
• 
  изменение Клиентом параметров авторизации (имени пользователя, пароля, ключа);
  
• 
  определение и последующее изменение Брокером или Клиентом самостоятельно (исходя из предоставляемых Брокером возможностей) конкретного Клиентского счета или совокупности счетов, открытых в рамках одного или разных договоров, заключенных с ЗАО «ФИНАМ» (в том числе, Договоров присоединения, договоров оказания услуг на валютном рынке и др.), в отношении которых применение ИТС производится с использованием данного Терминала ИТС;
  
• 
  определение (разграничение) применяемого пользователем функционала ИТС.