Регламент брокерского обслуживания

ОПЕРАЦИИ С ИСПОЛЬЗОВАНИЕМ СЧЕТА КЛИЕНТА

8. 
   Условия принятия Поручений к исполнению
   

1. 
   Если иное не установлено Регламентом, Поручения Клиента принимаются Брокером в течение времени проведения основной торговой сессии в любой рабочий день Организатора Торговли соответствующей ТС. Время начала и окончания торгов устанавливается Организатором Торговли соответствующей ТС.
   

2. 
   Поручение должно содержать все Существенные условия Поручения. Клиент также вправе сопроводить Поручение на сделку дополнительными условиями, если формат заявки на сделку с такими условиями прямо предусмотрен Правилами ТС или торговой сессии и поддерживается электронной системой торгов.
   

3. 
   Идентификационный код, который присваивается Брокером Клиенту при открытии Клиентского счета, является обязательным реквизитом Поручения, передаваемого по телефону.
   
4. 
   Если в Поручении Клиентом не указано, от чьего имени (Клиента или Брокера) Брокер должен совершить сделку, Брокер действует от своего имени.
   
5. 
   При выдаче Клиентом Поручений в письменной форме обязательным реквизитом Поручения, помимо Существенных условий Поручения, является подпись Клиента или представителя Клиента.
   
6. 
   По общему правилу, Поручение, выданное Клиентом, действует в течение дня выдачи (рабочего дня).
   

7. 
   Если Поручение выдано Клиентом по телефону, такое Поручение считается принятым Брокером к исполнению в момент достижения устной договоренности Клиента и Брокера обо всех Существенных условиях Поручения. При этом сообщение Клиентом Брокеру идентификационного кода, присвоенного при открытии Клиентского счета, считается указанием таких Существенных условий Поручения как номер счета Клиента в системе внутреннего учета Брокера (Клиентский счет, соответствующий названному Клиентом идентификационному коду), а также номер и дата Договора присоединения (Договор присоединения, в рамках которого открыт соответствующий Клиентский счет).
   
8. 
   Стороны договорились, что по общему правилу каждое Поручение Клиента на сделки с ценными бумагами, поданное любым предусмотренным Регламентом способом, содержит указание на совершение маржинальной сделки (если в Поручении прямо не указано иное, или если это не противоречит иным положениям Регламента и / или положениям нормативных актов, иным Поручениям Клиента (в т. ч. условным Поручениям, содержащимся в Регламенте)). Относительно указания размера средств Клиента (в процентном или абсолютном выражении), за счет которых Брокер осуществляет указанную сделку, Стороны руководствуются следующим правилом: если Клиент укажет количество ценных бумаг (в т. ч. через однозначные условия его определения), которые могут быть приобретены / отчуждены в результате совершения маржинальной сделки, большее, чем количество соответствующих ценных бумаг, которые будут иметься в наличии у Клиента к моменту расчетов по сделке (в случае поручения на продажу) или большее, чем возможно приобрести на денежные средства, которые будут иметься у Клиента в наличии к моменту расчетов по сделке (в случае поручения на покупку), с учетом также иных прав требования и обязательств по уплате денежных средств и поставке ценных бумаг со сроком исполнения в текущий день, то Клиент поручает Брокеру предоставить ему ценные бумаги / денежные средства в части, необеспеченной ценными бумагами / денежными средствами, которые будут иметься в наличии у Клиента к моменту расчетов). Достаточность активов Клиента для расчетов определяется в разрезе Клиентского счета.
   
9. 
   В случае, если форма подачи Клиентом Поручения не обеспечивает возможности его перевода на бумажный носитель, Брокер в течение рабочего дня после согласования с Клиентом всех Существенных условий Поручения заполняет КРП, в котором проставляет дату и время получения Поручения. Заполнение КРП осуществляется Брокером в электронном виде.
   
10. 
    Клиент обязан подписать КРП не позднее, чем через месяц после получения Брокером первого Поручения, включенного в КРП.
    
11. 
    При наличии возражений Клиента по отражению в КРП Существенных условий Поручения, Клиент обязуется не позднее дня, следующего за днём получения Клиентом такого КРП, уведомить Брокера об имеющихся возражениях. Клиент и Брокер обязуются согласовать возникшие разногласия по соответствующему КРП не позднее рабочего дня, следующего за днем уведомления Брокера о таких возражениях.
    

9. 
   Процедура проведения торговых операций
   

1. 
   Обычная процедура, выполняемая Сторонами при проведении торговой операции, включает в себя следующие основные этапы:
   
   1. 
      Обеспечение Брокера денежными средствами и (или) ценными бумагами для исполнения Поручения;
      
   2. 
      Предварительное резервирование денежных средств и (или) ценных бумаг Клиента в расчетных организациях и (или) уполномоченных депозитариях, обслуживающих расчеты по сделкам, совершаемым через Организаторов Торговли (данный этап не относится к сделкам, совершаемым на внебиржевом рынке);
      
   3. 
      Подача Клиентом и прием Брокером Поручения на совершение сделок;
      
   4. 
      Заключение сделки Брокером в соответствии с условиями Поручения с последующим подтверждением Клиенту;
      
   5. 
      Оформление сделки и проведение расчетов по сделке, а также между Брокером и Клиентом;
      
   6. 
      Выдача Брокером Клиенту отчета об исполнении Поручения и иной, сопутствующей отчету документации.
      
2. 
   Порядок оказания услуг на рынке иностранных ценных бумаг (ММА) и порядок оказания услуг на валютном рынке определяются общими положениями Регламента с учетом специальных правил, установленных для обслуживания на данных рынках Приложениями №№ 23, 24 к Регламенту соответственно.
   
3. 
   Особенности обслуживания Клиента на Рынке Т+2:
   
   1. 
      В настоящем Регламенте под сделками, заключенными на Рынке Т+2, подразумеваются сделки, заключенные на торгах ЗАО «ФБ ММВБ» в Режиме торгов «Режим основных торгов T+» Сектора рынка Основной рынок, а также иные сделки с ценными бумагами (в том числе на неорганизованном рынке), заключаемые на условиях расчетов по ним на второй рабочий (торговый) день.
      
   2. 
      Порядок выставления Брокером заявок в ТС и заключения за счет Клиента сделок на Рынке Т+2, исполнения по ним обязательств, определяются Правилами проведения торгов по ценным бумагам в ЗАО «ФБ ММВБ», Правилами клиринга ЗАО АКБ «Национальный Клиринговый Центр» и иными документами соответствующей ТС. Помимо применения указанных документов Регламентом определяются особенности отношений Сторон в рамках совершения Брокером за счет Клиента операций на Рынке Т+2.
      
      1. 
         Если Регламентом не установлено иное, заключение Брокером за счет Клиента сделок покупки ценных бумаг на Рынке Т+2 возможно с любой ценной бумагой, допущенной к торгам на указанном рынке согласно документам Организатора Торговли.
         
      2. 
         Если Регламентом не установлено иное и если это не будет противоречить нормативным актам в сфере финансовых рынков, Брокер вправе отказать Клиенту в приеме / исполнении Поручения на сделку продажи ценных бумаг на Рынке Т+2 если данная ценная бумага не входит в перечень ценных бумаг, с которыми согласно Регламенту возможно совершение маржинальных сделок продажи.
         
   3. 
      Исключен.
      
   4. 
      Исключен.
      
   5. 
      Стороны устанавливают следующие особенности отношений, связанных с проведением расчетов на Рынке Т+2:
      
      1. 
         В целях проведения на Рынке Т+2 расчетов по заключенным сделкам, требующим поставки ценных бумаг Брокером за счет Клиента, Клиент должен обеспечить на момент окончания Основной торговой сессии в Режиме торгов «Режим основных торгов Т+» торгового дня, предшествующего дню расчетов, наличие на соответствующем Клиентском счете достаточного количества ценных бумаг. В указанное время Брокер оценивает требуемое для расчетов количество ценных бумаг (а также количество ценных бумаг, которого достаточно / не достает на счете для осуществления расчетов в полном объеме) в разрезе конкретных ценных бумаг (каждого эмитента, вида, категории (типа), выпуска, транша, серии), являющихся предметом обязательств, подлежащих исполнению за счет Клиента, по нетто-позиции, т. е. совокупности обязательств по сделкам на Рынке Т+2, имеющих одну и ту же дату расчетов.
         

2. 
   Стороны договорились, что обязанностью Клиента является самостоятельная оценка необходимого количества денежных средств, требуемых для проведения за его счет Брокером расчетов на Рынке Т+2, с учетом всех поступлений и списаний денежных средств, которые должны / могут произойти по Клиентскому счету до момента расчетов. При этом количество денежных средств Клиента, которые могут быть направлены на расчеты, определяется с учетом установленных Организатором Торговли размеров стандартных лотов по ценным бумагам.
   

6. 
   Стороны договорились о совершении Брокером за счет Клиента сделок с ценными бумагами по условному Поручению Клиента, содержащемуся в настоящем пункте. В случае внесения изменений в настоящий пункт Регламента данное условное Поручение считается измененным Клиентом соответствующим образом. В случае исключения условного Поручения из текста настоящего пункта или замены его другим условным Поручением, исключенное / замененное Поручение считается отмененным Клиентом. Сделки, совершаемые по указанному условному Поручению, ранее и далее в Регламенте именуются «сделки переноса позиций».
   

1. 
   Условие совершения: на момент окончания Основной торговой сессии в Режиме торгов «Режим основных торгов Т+» торгового дня, предшествующего дню расчетов на рынке Т+2, на Клиентском счете недостаточно ценных бумаг для проведения в полном объеме расчетов на Рынке Т+2 в ближайший расчетный день. Достаточность ценных бумаг определяется по правилам п. 9.3.5 Регламента;
   
2. 
   Вид сделки: договор репо. Брокер, действующий за счет Клиента, является покупателем по договору репо;
   
3. 
   Вид, категория (тип), выпуск, транш, серия, наименование эмитента и количество ценных бумаг: соответствуют указанным признакам и количеству ценных бумаг, которых недостаточно на Клиентском счете для осуществления их поставки за счет Клиента в полном объеме;
   
4. 
   Цена ценных бумаг, передаваемых по договору репо (порядок её определения):
   

• 
  по первой части договора репо: определяется путем умножения цены последней сделки с соответствующей ценной бумагой на Рынке Т+2 на момент заключения договора репо на количество ценных бумаг (далее – «основная сумма репо»);
  
• 
  по второй части договора репо: основная сумма репо за вычетом суммы процентов, начисляемых на основную сумму репо за количество календарных дней со дня, следующего за днем исполнения первой части договора репо, по день исполнения второй части договора репо включительно (далее – «проценты по репо»), исходя из ставки 5,5 % годовых;
  

5. 
   День заключения договора репо: торговый день, предшествующий дню расчетов на Рынке Т+2, а также 13.06.2014;
   
6. 
   Срок исполнения обязательств (уплаты цены ценных бумаг и передачи ценных бумаг):
   

• 
  по первой части договора репо: торговый день Рынка Т+2, следующий за днем заключения договора, за исключением договора репо, заключенного 11.06.2014, по первой части которого исполнение происходит 13.06.2014;
  
• 
  по второй части договора репо: второй торговый день Рынка Т+2, следующий за днем заключения договора, за исключением договора репо, заключенного 11.06.2014, по второй части которого исполнение происходит 16.06.2014;
  

7. 
   Передача Дохода: если список лиц, имеющих право на получение Дохода, определяется в период после исполнения обязательств по передаче ценных бумаг по первой части договора репо и до исполнения обязательств по передаче ценных бумаг по второй части договора репо, покупатель по договору репо обязан в срок, предусмотренный договором репо, передать продавцу по договору репо сумму Дохода, определяемую как количество ценных бумаг, являющееся предметом договора репо, умноженное на ставку (размер) Дохода, приходящуюся(ийся) на одну ценную бумагу, и умноженное на коэффициент 1,15;
   
8. 
   Место совершения сделки: внебиржевой рынок;
   
9. 
   Срок действия Поручения – в течение срока действия соответствующего Договора присоединения;
   
10. 
    Дата и время получения Поручения Брокером:
    

• 
  для Клиентов, заключивших соответствующий Договор присоединения до 11.10.2013 – 00 часов 00 минут по московскому времени 11.10.2013;
  
• 
  для Клиентов, заключивших соответствующий Договор присоединения начиная с 11.10.2013 – дата и время заключения этого Договора присоединения.
  

1. 
   Стороны договорились о следующих особенностях отношений и совершения действий в случае составления эмитентом ценных бумаг списка лиц в целях осуществления прав, предоставляемых данными ценными бумагами (далее в настоящем подпункте – «Список»), в том числе права на участие в управлении обществом (участие в собраниях), права на получение процентов и иного дохода по данным ценным бумагам (далее – «Доход»), права требовать выкупа ценных бумаг и т. д.:
   

• 
  Брокер информирует Клиентов о дне составления Списка по соответствующим ценным бумагам путем публикации сообщения на Сайте и / или через Личный кабинет, а также вправе по своему усмотрению дополнительно проинформировать Клиентов иным способом;
  
• 
  Клиент обязан обеспечить самостоятельно (путём подачи Поручений) закрытие всех позиций по сделкам продажи соответствующих ценных бумаг на Рынке Т+2 с датой расчетов, совпадающей с днем составления Списка (либо с предшествующим ему рабочим днем, если день составления Списка - не рабочий) в той части, в которой у Клиента будет недостаточно ценных бумаг для расчетов по указанным сделкам на 16 часов 00 минут по московскому времени дня Т, если день Т+2 является днем составления Списка. При этом для оценки достаточности ценных бумаг принимаются во внимание имеющиеся на Клиентском счете на указанный момент времени ценные бумаги, а также все сделки, которые заключены / будут заключены на Рынке Т+2, сделки переноса позиций (если последние заключены не на Рынке Т+2) и Специальные сделки репо, предусмотренные п. 17.1 Регламента, расчеты по которым ещё не проведены, но будут проведены до дня составления Списка включительно;
  
• 
  начиная со дня Т (когда день Т+2 – день составления Списка или предшествующий ему рабочий день, если день составления Списка – нерабочий) Брокер вправе отказать в приеме / исполнении Поручения Клиента на совершение сделки / иной операции с соответствующими ценными бумагами, если совершение такой сделки / операции влечет возникновение недостаточности ценных бумаг у Клиента для расчета в день составления Списка (или предшествующий рабочий день). Также Стороны договорились, что при невыполнении Клиентом указанной выше обязанности, Брокер вправе начиная с 16 часов 00 минут по московскому времени дня Т совершить по Клиентскому счету сделку(и) покупки соответствующих ценных бумаг с целью обеспечения их достаточности для расчетов в день составления Списка (или предшествующий рабочий день). Клиент выражает согласие на совершение указанных сделок на любом рынке (организованном или неорганизованном). Цены сделок должны соответствовать сложившимся в данное время рыночным ценам того рынка, на котором заключается сделка. Если такие покупки будут осуществлены Брокером по каким-либо ценным бумагам, Брокер имеет право наложить на Клиента штраф в размере 200 руб. за нарушение обязанности по самостоятельному закрытию Клиентом позиций согласно настоящему подпункту (при этом штраф налагается за невыполнение обязанности Клиента по ценным бумагам каждого эмитента, вида, типа (категории), выпуска), и списать сумму(ы) штрафа со Счета Клиента у Брокера. В случае наличия у Клиента нескольких Клиентских счетов, списание сумм(ы) штрафа производится со счета, на котором не было обеспечено наличие ценных бумаг;
  
• 
  если Список составлялся с целью выплаты Дохода, Брокер вправе в день Т или в последующие дни удержать с Клиентского счета (в целях обеспечения Брокера денежными средствами для предстоящих расчетов с контрагентом) сумму Дохода по ценным бумагам, которых на Клиентском счете было недостаточно в установленный срок. При этом сумма Дохода определяется как количество ценных бумаг, наличие которых Клиент не обеспечил на счете, умноженное на ставку (размер) Дохода, приходящуюся(ийся) на одну ценную бумагу, и умноженное на коэффициент 1,15. Клиент признает указанное право за Брокером независимо от того, по каким причинам Клиент не выполнил действия, предусмотренные абз.3 настоящего подпункта, и независимо от других обстоятельств, включая факт состоявшегося / не состоявшегося исполнения эмитентом обязательств по выплате Дохода на момент удержания. Если сумма Дохода на момент удержания точно не известна Брокеру, в т. ч. по причине отсутствия решения, принятого уполномоченным органом эмитента, или в виду не раскрытия информации о таком решении, то удерживается сумма Дохода за аналогичный предыдущий период по соответствующим ценным бумагам или (по усмотрению Брокера) сумма Дохода в размере, рекомендованном уполномоченным органом эмитента. После получения информации о точной сумме Дохода Брокер производит перерасчет удержанной с Клиента суммы и зачисляет/списывает разницу между ставшей известной суммой Дохода и ранее удержанной суммой;
  
• 
  сумма Дохода и штрафа удерживаются Брокером путем списания денежных средств с Клиентского счета в безакцептном порядке.
  

1. 
   Стороны договорились о совершении Брокером по каждому Клиентскому счету, предназначенному для обслуживания на фондовом рынке, в рамках каждого Договора присоединения за счет Клиента сделок с ценными бумагами по следующему условному Поручению:
   

1. 
   Условие совершения сделок: стоимость портфеля Клиента, определенная по соответствующему Клиентскому счету на 23 часа 59 минут 59 секунд по московскому времени предшествующего рабочего дня составляет 1 000 (одну тысячу) или менее рублей.
   

• 
  если i-ое имущество является ценной бумагой, не допущенной к торгам Организатором Торговли, значение плановой позиции по ней не определяется и при расчете стоимости портфеля не учитывается;
  
• 
  при положительной разнице между значением показателя и значением показателя по любой ценной бумаге, допущенной к торгам Организатором Торговли, значение плановой позиции не принимается равным нулю вне зависимости от того, что такая ценная бумага может являться неликвидной или не входить в соответствующий перечень ликвидных ценных бумаг, а также может не входить в перечень ликвидных ценных бумаг Брокера;
  

2. 
   Вид, категория (тип), выпуск, транш, серия, наименование эмитента ценных бумаг соответствуют указанным признакам ценных бумаг, допущенных к торгам Организатором Торговли, по которым в соответствующем портфеле Клиента значение плановой позиции не равно нулю. Одновременно дается поручение на совершение сделок с каждой из указанных ценных бумаг;
   
3. 
   Вид сделок:
   

• 
  покупка ценных бумаг, по которым значение плановой позиции является отрицательным;
  
• 
  продажа ценных бумаг, по которым значение плановой позиции является положительным;
  

4. 
   Количество ценных бумаг (условия его определения): рассчитывается с учетом, чтобы после исполнения Поручения значение плановой позиции по соответствующей ценной бумаге было равно нулю;
   
5. 
   Цена одной ценной бумаги: рыночная на момент исполнения Поручения;
   
6. 
   День заключения сделок: текущий рабочий день;
   
7. 
   Место совершения сделки: организованный или внебиржевой рынок по выбору Брокера, при этом:
   

• 
  сделка не совершается на организованном рынке если ценные бумаги не находятся на соответствующем разделе места хранения в расчетном депозитарии соответствующей ТС (принудительное перемещение ценных бумаг Брокером не осуществляется);
  
• 
  на внебиржевом рынке действия во исполнение поручения производятся Брокером при наличии встречного предложения от контрагента;
  

8. 
   Срок действия Поручения – в течение срока действия соответствующего Договора присоединения;
   
9. 
   Дата и время получения Поручения Брокером:
   

• 
  для Клиентов, заключивших соответствующий Договор присоединения до 05.05.2014 – начало дня вступления в силу изменений и дополнений, которыми в Регламент введен п. 9.4., т.е. 00 часов 00 минут по московскому времени 05.05.2014;
  
• 
  для Клиентов, заключивших соответствующий Договор присоединения начиная с 05.05.2014 – дата и время заключения этого Договора присоединения.