Особенности совершения отдельных сделок за счет Клиента:
Портфель Клиента обособляется по признаку учета денежных средств, ценных бумаг Клиента, обязательств из сделок с ценными бумагами и денежными средствами, совершенных в соответствии с заключенным с Клиентом Договором присоединения, и задолженности Клиента перед Брокером на отдельном Клиентском счете.
Наличие у Клиента нескольких Клиентских счетов означает наличие у него несколько портфелей. Особенности совершения отдельных сделок за счет Клиента, предусмотренные настоящим Регламентом, применяются только к тем портфелям, на которые распространяется соответствующая регуляция, установленная нормативными актами в сфере финансовых рынков.
Стороны договорились, что перечень ликвидных ценных бумаг (включая ценные бумаги, по которым Брокер не допускает возникновение непокрытых позиций, но по которым положительное значение плановой позиции не принимается равным нулю), содержится в Приложении № 21 Регламента.
Предоставление Клиенту перечня ликвидных ценных бумаг осуществляется посредством публикации Регламента на Сайте в открытом доступе.
Брокер вправе по своему усмотрению исполнить или отказать в приеме и/или исполнении (полном или частичном) Поручения Клиента, в любом из следующих случаев:
исполнение Поручения приведёт к образованию или увеличению в абсолютном значении непокрытой позиции по любой ликвидной ценной бумаге или по денежным средствам (в том числе иностранной валюте);
Поручение является Поручением на торговую операцию и в портфеле Клиента учитывается непокрытая позиция по любому имуществу (не распространяется на Поручения, приводящие к уменьшению в абсолютном выражении отрицательного значения плановой позиции).
Если в отношении i-ой ценной бумаги применяется или рассчитана более чем одна ставка клиринговой организации, в том числе в связи с тем, что такие ставки применяются или рассчитаны несколькими клиринговыми организациями, Брокер самостоятельно (по своему усмотрению) определяет используемую им ставку из числа указанных.
Стороны договорились, что при расчете значения плановой позиции по i-ой ценной бумаге, Организатором Торговли, информация которого используется для определения цены такой ценной бумаги, является ЗАО «ФБ ММВБ».
Для определения цены ценной бумаги иностранного эмитента (кроме облигаций) в случаях, предусмотренных нормативными актами в сфере финансовых рынков, может использоваться информация следующих иностранных Организаторов Торговли (иностранных бирж), указанных ниже в порядке убывания приоритета при наличии требуемой информации, предоставляемой ими одновременно:
Нью-Йоркская фондовая биржа – New York Stock Exchange (NYSE);
Электронная биржа Национальной Ассоциации Фондовых Дилеров – National Association of Securities Dealers Automated Quotations (NASDAQ).».
Для определения цены облигации иностранного эмитента в указанных выше случаях используется информация Франкфуртской фондовой биржи - Frankfurt Stock Exchange.
Стороны пришли к соглашению, что ценную бумагу, в отношении которой рассчитывается значение плановой позиции, Брокер включает в n-ое множество ценных бумаг, определяемое при расчете размера начальной маржи и минимальной маржи, только если такая ценная бумага входит в перечень, содержащийся в Приложении № 20 Регламента, и одновременно соответствует условиям для включения в множество, установленным нормативными актами в сфере финансовых рынков. Остальные ценные бумаги Брокер в указанное множество не включает.
По заявлению Клиента Брокер вправе не включать в указанное выше множество никакие ценные бумаги (в т.ч. содержащиеся в перечне Приложения № 20 Регламента), вне зависимости от их соответствия нормативным требованиям для включения.
Стороны пришли к соглашению, что при закрытии позиций Клиента в случаях, предусмотренных нормативными актами в сфере финансовых рынков, в результате такого закрытия стоимость портфеля Клиента должна превышать размер начальной маржи на величину, не большую чем 90 % стоимости портфеля на момент начала закрытия позиций. Превышение указанной величины допускается если это обусловлено размерами стандартных лотов по ценным бумагам, установленными Организаторами Торговли.
Если стоимость портфеля Клиента превышает размер минимальной маржи, Брокер вправе совершать в отношении портфеля Клиента без поручения (заявления, распоряжения, требования и т.д.) последнего действия, приводящие к закрытию непокрытых позиций, во всех случаях, когда возможность или обязанность совершения соответствующих действий предусмотрена Регламентом.
В том числе, Брокер вправе в любое время в течение текущего торгового дня Организатора Торговли осуществить закрытие непокрытых позиций Клиента если стоимость портфеля Клиента в течение данного торгового дня хотя бы один раз становилась меньше соответствующего ему размера минимальной маржи.
Брокер каждый час времени проведения организованных торгов не менее одного раза предоставляет Клиенту доступ к информации о стоимости портфеля, размере начальной и минимальной маржи:
по всем Клиентским счетам (портфелям) кроме открытых для обслуживания на рынке иностранных ценных бумаг (ММА) – в Личном кабинете;
по Клиентским счетам (портфелям), открытым для обслуживания на рынке иностранных ценных бумаг (ММА) – посредством ИТС.
Особые условия возможного исполнения, приостановления исполнения, отказа в приеме / исполнении Поручений Клиента. Операции блокирования и снятия блокирования активов Клиента Брокером
Если какое-либо Поручение не содержит Существенные условия Поручения или противоречит другим Поручениям Клиента, Брокер имеет право по своему усмотрению отказаться от исполнения такого Поручения либо исполнить его так, как оно было понято.
Брокер вправе приостановить исполнение любого Поручения, поданного Клиентом, если такое исполнение не будет своевременно обеспечено Клиентом денежными средствами и (или) ценными бумагами. При этом Клиент самостоятельно отвечает по всем претензиям и требованиям, заявленным третьими лицами в связи с приостановлением исполнения такого Поручения.
Брокер вправе отказать в приеме / исполнении Поручения в следующих случаях:
Клиентом не соблюдено какое-либо требование Регламента по определению Существенных условий Поручения и (или) правилам выдачи Поручения;
Поручение невозможно исполнить на указанных в нем условиях вследствие состояния финансового рынка, сложившихся обычаев делового оборота, требований правил различных структур финансового рынка (Организаторов Торговли, уполномоченных депозитариев, расчетных учреждений и т. п.), участвующих в процессе исполнения Поручения Клиента;
Несоответствия условий Поручения законодательству России или если исполнение Поручения может повлечь нарушение действующих нормативных актов, в том числе, если исполнение Поручения Клиента, не являющегося квалифицированным инвестором, может повлечь заключение сделки с ценными бумагами, предназначенными для квалифицированных инвесторов, или сделки с ПФИ, предназначенным для квалифицированных инвесторов.
Несоблюдения Клиентом сроков подписания и возврата Брокеру документов, установленных Регламентом.
Дополнительные условия возможного отказа Брокера в приеме / исполнении Поручения Клиента на совершение сделки с ПФИ определяются также Разделом 4 Регламента.
Поручение содержит указание на заключение сделки с конкретным контрагентом, определенным Клиентом, в том числе на торгах Организатора Торговли в Режиме переговорных сделок (РПС).
В ходе идентификации лица, подающего Поручение по телефону, у Брокера возникли сомнения в том, что оно является Клиентом или лицом, уполномоченным действовать от имени Клиента. Брокер вправе произвести дополнительную идентификацию, в том числе, запросить персональные (анкетные) данные Клиента, сведения о предыдущих операциях / остатках по его счетам и т.д. и на основании ответов звонящего принять решение о приеме или отказе в приеме / исполнении Поручения.
В виду наличия рисков, изложенных в Приложении № 5 и Приложении № 5.2 к Регламенту, Брокер вправе отказать Клиенту в принятии к исполнению Поручения и обеспечить техническую невозможность подачи Клиентом Поручений, одновременно удовлетворяющих следующим условиям:
Поручение подается при помощи ИТС QUIK;
Поручение является рыночным / лимитированным стоп-приказом;
Клиенту предоставлена возможность одновременного использования двух ИТС (QUIK и TRANSAQ).
Положения настоящего пункта распространяются на случаи применения Клиентом как непосредственно ИТС QUIK и TRANSAQ, так и любых программно-технических способов подключения к указанным ИТС.
Брокер вправе отказать в приеме / исполнении Поручения Клиента на сделки с ценными бумагами (за исключением Поручения на продажу ценных бумаг, поданного по телефону, а также Поручения на покупку ценных бумаг с целью выполнения обязательств Клиента по возврату ценных бумаг, предоставленных Брокером для совершения маржинальных сделок) в случае, если суммарная величина учитываемых на соответствующем Клиентском счете денежных средств и рыночной стоимости ценных бумаг составляет менее 2 000 (Две тысячи) рублей. При этом Брокером учитывается только стоимость ценных бумаг, принимаемых согласно Регламенту в качестве обеспечения обязательств Клиента перед Брокером, возникших в результате заключения маржинальных сделок.
Брокер вправе не принимать к исполнению Поручение Клиента, являющегося квалифицированным инвестором в силу закона, на заключение сделки с ценными бумагами, предназначенными для квалифицированных инвесторов, или сделки с ПФИ, предназначенным для квалифицированных инвесторов, до момента предоставления таким Клиентом всех необходимых документов, подтверждающих наличие у него статуса квалифицированного инвестора в силу закона.
Брокер не принимает к исполнению Поручение Клиента, не являющегося квалифицированным инвестором в силу закона, на заключение сделки с ценными бумагами, предназначенными для квалифицированных инвесторов, или сделки с ПФИ, предназначенным для квалифицированных инвесторов, до момента признания Клиента квалифицированным инвестором в порядке, установленном нормативными актами и Регламентом АО «Инвестиционная компания «ФИНАМ» о порядке признания лиц квалифицированными инвесторами.
В случае признания Брокером Клиента квалифицированным инвестором в порядке, указанном выше в п. 12.7, Клиент, являющийся юридическим лицом, обязуется ежегодно не ранее 300 (трехсот) дней и не позднее 350 (трехсот пятидесяти) дней с момента включения Клиента в реестр лиц, признанных квалифицированными инвесторами, а также с момента очередного подтверждения Клиентом соблюдения требований, соответствие которым необходимо для признания лица квалифицированным инвестором, предоставлять Брокеру документы, необходимые для подтверждения соблюдения Клиентом требований, соответствие которым необходимо для признания Клиента квалифицированным инвестором.
В случае невыполнения Клиентом положений пункта 12.8. Регламента, Брокер исключает Клиента из реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами на следующий рабочий день с момента истечения срока, предусмотренного пунктом 12.8. Регламента для предоставления Клиентом необходимых документов.
Брокер уведомляет Клиента о признании / отказе в признании его квалифицированным инвестором, а также об исключении из реестра в целом или в отношении определенных видов оказываемых услуг, и (или) видов ценных бумаг, и (или) иных финансовых инструментов путем направления Клиенту сообщения в виде оригинала документа на бумажном носителе либо в виде электронного документа, подписанного электронной подписью (для Клиентов, заключивших с Брокером соглашение об обмене сообщениями с использованием защищенного Internet-соединения), а также вправе дополнительно информировать Клиента иными доступными способами.
В случае признания Брокером Клиента квалифицированным инвестором / подтверждения Клиентом соблюдения требований, соответствием которым необходимо для признания лица квалифицированным инвестором, в порядке, установленном нормативными актами и Регламентом АО «Инвестиционная компания «ФИНАМ» о порядке признания лиц квалифицированными инвесторами, Клиент признается квалифицированным инвестором в рамках всех заключенных с Брокером Договоров присоединения. Положения данного пункта применяются также в отношении отказа в признании Клиента квалифицированным инвестором, и исключения Клиента из реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами.
Блокирование активов Клиента представляет собой действия Брокера, направленные на установление ограничений (запрета) по совершению торговых и неторговых операций по соответствующему Клиентскому счету(ам). Операции блокирования и снятия блокирования активов Клиента, предусмотренные настоящим пунктом, отражаются в отчетах, предоставляемых Брокером Клиенту согласно ст. 16 Регламента.
Помимо случаев, предусмотренных другими статьями Регламента, Брокер осуществляет блокирование соответствующих активов Клиента на Счете Клиента у Брокера при получении в надлежащей форме:
документов о наложении ареста или установлении иного запрета на распоряжение (совершение сделок, иных операций) с денежными средствами, ценными бумагами, производными финансовыми инструментами, к которым относятся решения (постановления, определения, предписания и т. д.) уполномоченных органов власти;
документов (информации) о смерти Клиента – физического лица;
документов, предусмотренных нормативными актами в качестве оснований для блокирования акций на счете депо в случае их выкупа акционерным обществом по требованию акционера (в рамках статей 75, 76 Федерального закона от 26 декабря 1995 года № 208-ФЗ «Об акционерных обществах») и в случае приобретения более 30 процентов акций открытого акционерного общества в порядке, предусмотренном главой XI.1 указанного закона.
Разблокирование указанных выше активов осуществляется Брокером соответственно в случае получения в надлежащей форме документа уполномоченного органа власти о снятии ареста (иного запрета на распоряжение активами Клиента), перед проведением Брокером операций по списанию ценных бумаг и / или денежных средств со счета Клиента с целью перехода прав на них к наследнику(ам) и в случаях, предусмотренных нормативными актами для снятия блокирования акций на счете депо при осуществлении процедур выкупа (приобретения), перечисленных в абз. 4 настоящего пункта.
Если операция блокирования наследуемых ценных бумаг и / или денежных средств и их списания со счета Клиента могут быть проведены в один день, Брокер вправе не проводить операцию блокирования.
Отмена Поручения
Клиент вправе отменить переданное Поручение до заключения сделки либо совершения Брокером иных действий по исполнению Поручения тем же способом, каким было передано отменяемое Поручение. При невозможности отменить Поручение способом, использованным для его подачи, Клиент вправе отменить переданное Поручение другим способом, предусмотренным Регламентом для предоставления Клиентом Поручений Брокеру, если это не противоречит Регламенту, а также возможно исходя из характера и существа применяемого для отмены Поручения способа.
Отмена исполненного Поручения не допускается.
Клиент вправе отменить ранее поданное Поручение на приобретение акций, размещаемых путем открытой подписки, не позднее, чем за 2 (два) дня до окончания срока, в течение которого могут быть поданы предложения (оферты) о приобретении размещаемых акций, установленного решением эмитента о выпуске ценных бумаг и / или определенный профессиональным участником рынка ценных бумаг (брокером), оказывающим эмитенту услуги по размещению акций, путем подачи соответствующего заявления тем же способом, каким было передано отменяемое Поручение. Заявление на отмену Поручения на приобретение акций, размещаемых путем открытой подписки, поданное Клиентом позже указанного выше срока, Брокером к исполнению не принимается. Отмена исполненного Поручения не допускается.
|
