Регламент брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг ООО ик «фора-капитал»
Скачать 1.51 Mb.
|
ООО ИК «Фора-Капитал» УТВЕРЖДЕНО Решением № 10\вд от 17.05.2012 участника ООО ИК «Фора-Капитал» Регламент брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг ООО ИК «ФОРА-КАПИТАЛ» ОГЛАВЛЕНИЕ 1.СТАТУС РЕГЛАМЕНТА. 5 2.ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ 6 2.1. Общие термины и определения: 6 2.1. Общие термины и определения: 6 2.2. Термины и определения рынка Standard: 8 2.2. Термины и определения рынка Standard: 8 2.3. Термины и определения срочного рынка: 8 2.3. Термины и определения срочного рынка: 8 3.ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ 10 3.1. Виды предоставляемых услуг: 10 3.1. Виды предоставляемых услуг: 10 3.1.1. В отношении Клиента, Брокер принимает на себя обязательства предоставлять за вознаграждение следующие услуги: 10 3.2. Права и обязанности сторон. 11 3.2. Права и обязанности сторон. 11 3.3. Присоединение к Регламенту, открытие счетов и регистрация на рынках. 14 3.3. Присоединение к Регламенту, открытие счетов и регистрация на рынках. 14 3.3.14. а также получать выписки со счета депо, отчеты о проведенных операциях и иные документы, связанные с обслуживанием счета депо. 16 3.4. Уполномоченные представители Клиента. 17 3.4. Уполномоченные представители Клиента. 17 4.ПОРУЧЕНИЯ КЛИЕНТА 18 4.1. Общие правила подачи и приема поручений Клиента. 18 4.1. Общие правила подачи и приема поручений Клиента. 18 4.2. Реквизиты и порядок доставки поручений. 19 4.2. Реквизиты и порядок доставки поручений. 19 4.3. Поручение на операцию с ценными бумагами. 19 4.3. Поручение на операцию с ценными бумагами. 19 4.4. Поручение на зачисление, списание или перевод денежных средств. 20 4.4. Поручение на зачисление, списание или перевод денежных средств. 20 4.5. Поручение на совершение сделки с ценными бумагами или срочной сделки. Поручение на исполнение фьючерсного контракта или опциона. 21 4.5. Поручение на совершение сделки с ценными бумагами или срочной сделки. Поручение на исполнение фьючерсного контракта или опциона. 21 4.6. Административное поручение. 21 4.6. Административное поручение. 21 4.7. Идентификация Клиента по образцам подписи и оттиску печати. 22 4.7. Идентификация Клиента по образцам подписи и оттиску печати. 22 4.8. Аналог собственноручной подписи Клиента. 23 4.8. Аналог собственноручной подписи Клиента. 23 4.9. Программы автоматизированной доставки поручений. 24 4.9. Программы автоматизированной доставки поручений. 24 4.10. Поручение, поданное в письменной форме. 28 4.10. Поручение, поданное в письменной форме. 28 4.11. Поручение, переданное по факсу. 28 4.11. Поручение, переданное по факсу. 28 4.12. Поручение, переданное по электронной почте. 28 4.12. Поручение, переданное по электронной почте. 28 4.13. Поручение, поданное по телефону. 29 4.13. Поручение, поданное по телефону. 29 4.14. Передача поручений с использованием торгового терминала. 30 4.14. Передача поручений с использованием торгового терминала. 30 4.14.10. Брокер не гарантирует безусловную доставку (или отмену) поручения Клиента, поданного с использованием торгового терминала, в биржевую торговую систему и не принимает на себя ответственность за связанные с этим возможные убытки Клиента. 31 4.14.11. В любом случае Клиент обязан самостоятельно удостовериться в доставке (или отмене) своего поручения в биржевую торговую систему, используя для контроля прохождения поданного поручения окно собственных заявок и окно собственных сделок торгового терминала. 31 4.15. Прочие условия приема и исполнения поручений. 31 4.15. Прочие условия приема и исполнения поручений. 31 5.Условия СОВЕРШЕНИЯ СДЕЛОК С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ В СЕКТОРЕ РЫНКА STANDARD ЗАО «ФБ ММВБ»». 33 5.1. Общие условия совершения сделок в секторе рынка Standard. 33 5.1. Общие условия совершения сделок в секторе рынка Standard. 33 5.2. Порядок переноса открытой позиции Клиента на рынке Standard. 35 5.2. Порядок переноса открытой позиции Клиента на рынке Standard. 35 5.3. Условия и порядок принудительного погашения задолженности Клиента по обеспечению обязательств Клиента на рынке Standard. 37 5.3. Условия и порядок принудительного погашения задолженности Клиента по обеспечению обязательств Клиента на рынке Standard. 37 5.4. Прочие условия совершения сделок в секторе рынка Standard. 39 5.4. Прочие условия совершения сделок в секторе рынка Standard. 39 6.УСЛОВИЯ СОВЕРШЕНИЯ СРОЧНЫХ СДЕЛОК. 41 6.1. Общие условия совершения срочных сделок. 41 6.1. Общие условия совершения срочных сделок. 41 6.2. Гарантийное обеспечение операций на срочном рынке. 42 6.2. Гарантийное обеспечение операций на срочном рынке. 42 6.3. Исполнение фьючерсных контрактов и опционов. 44 6.3. Исполнение фьючерсных контрактов и опционов. 44 6.4. Направление и порядок исполнения требований. 48 6.4. Направление и порядок исполнения требований. 48 6.5. Условия и порядок принудительного закрытия срочной позиции. 50 6.5. Условия и порядок принудительного закрытия срочной позиции. 50 6.6. Прочие условия обслуживания на срочном рынке. 51 6.6. Прочие условия обслуживания на срочном рынке. 51 7.ВЗАИМОРАСЧЕТЫ СТОРОН. 54 7.1. Порядок учета денежных средств Клиента. 54 7.1. Порядок учета денежных средств Клиента. 54 7.2. Оплата услуг и возмещение расходов. 55 7.2. Оплата услуг и возмещение расходов. 55 7.3. Порядок совершения платежей. 57 7.3. Порядок совершения платежей. 57 7.4. Внесение и отзыв денежных средств. 58 7.4. Внесение и отзыв денежных средств. 58 7.5. Зачисление и списание ценных бумаг. 59 7.5. Зачисление и списание ценных бумаг. 59 8.ОТЧЕТНОСТЬ И ИНФОРМАЦИОННОЕ ОБЕСПЕЧЕНИЕ. 60 8.1. Порядок предоставления отчетности. 60 8.1. Порядок предоставления отчетности. 60 8.2. Отчеты направляемые ежедневно. 62 8.2. Отчеты направляемые ежедневно. 62 8.3. Отчеты, предоставляемые ежемесячно. 62 8.3. Отчеты, предоставляемые ежемесячно. 62 8.4. Прочая отчетность перед Клиентом. 63 8.4. Прочая отчетность перед Клиентом. 63 8.5. Порядок предоставления информации инвестору в связи с обращением ценных бумаг. Информационное обеспечение Клиента. 64 8.5. Порядок предоставления информации инвестору в связи с обращением ценных бумаг. Информационное обеспечение Клиента. 64 9.НАЛОГООБЛОЖЕНИЕ ДОХОДОВ КЛИЕНТА. 67 10.УСЛОВИЯ КОНФИДЕЦИАЛЬНОСТИ. 70 11.ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН И РАЗРЕШЕНИЕ СПОРОВ. 71 11.1. Ответственность Сторон. 71 11.1. Ответственность Сторон. 71 11.1.13. Ответственность Сторон, не урегулированная положениями настоящей статьи Регламента, регулируется действующим законодательством РФ. 72 11.2. Ограничения ответственности. 72 11.2. Ограничения ответственности. 72 11.2.1. В случае возникновения обстоятельств непреодолимой силы Стороны освобождаются от ответственности за полное или частичное неисполнение, либо несвоевременное исполнение обязательств по Договору, обусловленное указанными обстоятельствами, в порядке, предусмотренном настоящей статьей Регламента. 72 11.3. Обстоятельства непреодолимой силы (форс-мажор). 74 11.3. Обстоятельства непреодолимой силы (форс-мажор). 74 11.4. Предъявление претензий и разрешение споров. 76 11.4. Предъявление претензий и разрешение споров. 76 12.ПОРЯДОК ВНЕСЕНИЯ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В РЕГЛАМЕНТ. 79 13.ОТКАЗ ОТ ИСПОЛНЕНИЯ ДОГОВОРА. 81 14.ПРОЧИЕ УСЛОВИЯ. 84 Приложение №1 к Регламенту брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг ООО ИК «Фора-Капитал» 86 Приложение №2 к Регламенту брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг ООО ИК «Фора-Капитал» 87 Приложение №3 к Регламенту брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг ООО ИК «Фора-Капитал» 88 Приложение №4 к Регламенту брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг ООО ИК «Фора-Капитал» 90 Приложение №5 к Регламенту брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг ООО ИК «Фора-Капитал» 91 Приложение №6 к Регламенту брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг ООО ИК «Фора-Капитал» 96
|
Похожие:
 | Нерным обществом коммерческим банком «Акцепт» (далее – «Брокер, Банк») брокерских услуг и определяет условия, на которых Брокер оказывает... |  | Нерным обществом коммерческим банком «Акцепт» (далее – «Брокер, Банк») брокерских услуг и определяет условия, на которых Брокер оказывает... |
| Оказания Акционерным обществом «Банк Акцепт» (далее – «Брокер, Банк») брокерских услуг и определяет условия, на которых Брокер оказывает... | | Правила приема выпусков ценных бумаг на обслуживание и прекращения обслуживания выпусков ценных бумаг 12 |
| Регламент обслуживания клиентов на рынке ценных бумаг, срочном и валютном рынках Общества с ограниченной ответственностью «Инвестиционная... | | Шихвердиев А. П. Компании на рынке ценных бумаг: Учебное пособие (электронный вариант) – Сыктывкар, Сыктывкарский государственный... |
| Ооо «камкомбанк» (далее по тексту Банк) юридических и физических лиц квалифицированными инвесторами. Регламент разработан в соответствие... | | Перечень мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении профессиональной... |
| Банк) оказывает юридическим лицам любой организационно-правовой формы и физическим лицам (далее – Клиенты) услуги на рынке ценных... | | Приложения к Правилам осуществления клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг, срочном рынке и валютном рынке |