Поручение, поданное в письменной форме.
Поручение, поданное в письменной форме, должно содержать подпись Клиента или его уполномоченного представителя и, при необходимости, печать Клиента - юридического лица в соответствии с нормами законодательства РФ.
Клиент вправе подать письменное поручение лично, через своего представителя, курьером или по почте.
Поручение, составленное в письменной форме, направляется (доставляется) по почтовым реквизитам Брокера.
Письменное поручение, доставленное Брокеру способом, исключающим личное присутствие Клиента в офисе Брокера, принимается Брокером к исполнению только при условии удовлетворительного прохождения процедуры идентификации Клиента по образцам подписи и оттиску печати, предусмотренной настоящей статьей Регламента.
Брокер принимает поручения поданные Клиентом лично, через его представителя или с курьером в офисе Брокера с 10-00 до 17-00 по московскому времени по рабочим дням.
Поручение, переданное по факсу.
Поручение, переданное по факсу, должно быть разборчивым, точно отражать содержание оригинального документа, содержать подписи уполномоченных лиц и, при необходимости, печати в соответствии с нормами законодательства РФ.
В случае, если факсимильный аппарат Брокера фиксирует дату и время приема документов, вместо отметки Брокера, проставляемой на поручении, могут использоваться соответствующие значения даты и времени, зафиксированные факсимильным аппаратом Брокера на принятом поручении.
Поручение, переданное по факсу, принимается Брокером к исполнению только при условии удовлетворительного прохождения процедуры идентификации Клиента по образцам подписи и оттиску печати, предусмотренной настоящей статьей Регламента.
Оригинал поручения, переданного по факсу, Клиент предоставляет Брокеру не позднее месяца с даты направления его по факсу.
Поручение, переданное по электронной почте.
Клиент может передать Брокеру поручение по электронной почте либо в виде вложения в сообщение сканированного изображения письменного поручения Клиента, либо в виде текстового сообщения, отформатированного по образцу поручения, утвержденному Брокером.
Поручения направляются Клиентом на адрес электронной почты Брокера, специально выделенный для приема поручений Клиентов и указанный на сайте Брокера в разделе, предназначенном для информирования Клиентов.
Поручения, направленные на любой другой адрес электронной почты Брокера, к исполнению не принимаются.
Требования к поручению, переданному по электронной почте в виде вложения в сообщение сканированного изображения письменного поручения Клиента, и порядок приема такого поручения Брокером аналогичны требованиям и порядку для поручений, переданных по факсу, включая процедуру идентификации Клиента по образцам подписи и оттиску печати.
Возможность передачи по электронной почте поручений в виде текстовых сообщений предоставляется Клиенту на основании соответствующего административного поручения Клиента, составленного в письменной форме и содержащего следующий текст: «Клиент понимает и принимает на себя все риски возможных убытков, связанные с использованием этого вида связи, включая такие ее особенности, как открытая передача информации, возможность подмены сообщения и/или его идентифицирующих признаков».
Поручение, переданное по электронной почте в виде текстового сообщения, принимается Брокером к исполнению только при условии, что оно отвечает требованиям, изложенным в настоящей статье Регламента, и направлено с адреса электронной почты Клиента, указанного в Анкете Клиента.
При доставке поручения Клиента по электронной почте после принятия его к исполнению Брокер направляет на адрес электронной почты, указанный в Анкете Клиента, уведомление о принятии его поручения к исполнению.
Стороны рассматривают административное поручение на предоставление Клиенту возможности передачи по электронной почте поручений в виде текстовых сообщений как выражение согласия Клиента на все условия использования электронной почты для доставки поручений Клиента, изложенные в настоящей статье Регламента, включая признание Клиентом всех поручений, направленных Брокеру от имени Клиента с адреса электронной почты, указанного в анкете Клиента, имеющими такую же юридическую силу, как и собственные поручения Клиента, надлежащим образом оформленные на бумажном носителе.
Клиент признает в качестве достаточного доказательства при разрешении споров данные архива сообщений электронной почты, автоматически ведущегося Брокером при помощи собственных программно-технических средств на магнитных или иных носителях.
Оригинал поручения, переданного по электронной почте, Клиент в любом случае предоставляет Брокеру не позднее месяца с даты его направления по электронной почте.
Поручение, поданное по телефону.
При подаче поручения по телефону Клиент четко называет свои реквизиты, включая наименование (фамилию, имя и отчество), номер Договора, а также место совершения операции (наименование биржи и секции биржи).
В случае использования при подаче поручения аналога собственноручной подписи Клиента Брокер осуществляет процедуру подтверждения полномочий представителя Клиента, предусмотренную настоящей статьей Регламента.
После идентификации Клиента (или подтверждения полномочий его уполномоченного представителя) Клиент сообщает трейдеру Брокера параметры и/или условия поручения.
Трейдер Брокера обязан повторить Клиенту основные параметры или существенные условия подаваемого Клиентом поручения.
Если какое-либо из условий или параметров поручения произнесено трейдером Брокера неверно, Клиент должен поправить его или уточнить свое поручение, после чего трейдер Брокера снова должен повторить Клиенту уточненные условия поручения.
Если условия или параметры поручения правильно повторены трейдером Брокера, Клиент должен подтвердить ему подачу поручения произнесением одного из следующих слов: «Да», «Правильно», «Подтверждаю», «Сделка», или иного слова, прямо и недвусмысленно подтверждающего согласие Клиента.
Поручение Клиента считается принятым Брокером к исполнению сразу после произнесения Клиентом (или его представителем) подтверждающего слова, причем принятыми будут считаться те условия/параметры поручения, которые произнес трейдер Брокера непосредственно перед подтверждением Клиента.
Стороны признают в качестве достаточного доказательства при разрешении споров запись телефонного разговора трейдера Брокера с Клиентом, осуществляемую Брокером при помощи собственных программно-технических средств на магнитных или иных носителях.
Оригинал поручения, поданного по телефону, Клиент в любом случае предоставляет Брокеру не позднее месяца с даты его подачи.
Передача поручений с использованием торгового терминала.
С использованием торгового терминала могут быть переданы только поручения Клиента на совершение сделок.
Перед началом торгов Брокер на основании данных внутреннего учета выставляет Клиенту на его счетах, зарегистрированных в брокерской системе, лимиты по денежным средствам и ценным бумагам, ограничивающие допустимый объем поручений Клиента.
Брокер может вводить любые другие ограничения на условия поручений на совершение сделок, передаваемых Клиентом с использованием торгового терминала, включая ограничения по диапазону допустимых цен в поручении Клиента.
При подаче поручения на совершение сделки Клиент самостоятельно формирует поручение путем внесения его условий в поля формы поручения в соответствующем окне торгового терминала, после чего отправляет сформированное поручение в брокерскую систему.
Брокер контролирует условия поручения Клиента на соответствие лимитам, диапазону цен и прочим ограничениям, установленным Брокером, и в случае удовлетворения этим ограничениям осуществляет доставку поручения Клиента в биржевую торговую систему.
В случае если переданное поручение Клиента не удовлетворяет установленным Брокером ограничениям, брокерская система направляет в торговый терминал сообщение об отклонении поручения Клиента и его причинах.
Подтверждением доставки Брокеру и/или в биржевую торговую систему поручения Клиента является его появление в окне заявок торгового терминала с отражением статуса заявки (активная, исполненная и др.), при этом Клиент должен учитывать, что при некорректной установке пользовательских настроек его торгового терминала информация о поручении Клиента в окне заявок может не появиться.
Подтверждением исполнения поручения Клиента является появление соответствующих сделок по счетам Клиента в окне сделок торгового терминала, надлежащим образом настроенном для отражения всех совершенных Клиентом сделок.
При необходимости отмены поданного ранее поручения Клиент самостоятельно снимает заявку из окна собственных заявок торгового терминала.
Брокер не гарантирует безусловную доставку (или отмену) поручения Клиента, поданного с использованием торгового терминала, в биржевую торговую систему и не принимает на себя ответственность за связанные с этим возможные убытки Клиента.
В любом случае Клиент обязан самостоятельно удостовериться в доставке (или отмене) своего поручения в биржевую торговую систему, используя для контроля прохождения поданного поручения окно собственных заявок и окно собственных сделок торгового терминала.
Прочие условия приема и исполнения поручений.
До подачи Брокеру поручения Клиент обязан обеспечить на своих торговых счетах у Брокера наличие ценных бумаг и/или денежных средств в объеме, достаточном для исполнения Брокером поручения Клиента с учетом вознаграждения Брокера и прочих расходов по его исполнению.
Необеспеченное поручение Клиента Брокером отклоняется.
Принятие Брокером поручения к исполнению не означает выдачу в пользу Клиента гарантий по его выполнению.
В случае, если какое-либо поручение Клиента не отвечает требованиям настоящей статьи Регламента и/или не позволяет точно определить намерения Клиента и/или противоречит поданным ранее поручениям, Брокер имеет право по своему усмотрению отказать в исполнении соответствующего поручения, либо приостановить его исполнение до момента выяснения точных намерений Клиента.
Брокер имеет право без согласования с Клиентом прекратить выполнение поручения в случае получения информации, при которой дальнейшее выполнение поручения вступает в противоречие с предметом и целью Договора с Клиентом.
Клиент может в любой момент отменить поданное ранее поручение при условии, что это поручение еще не исполнено Брокером.
В случае если решение об отмене поручения поступило после его исполнения Брокером, Клиент принимает на себя все обязательства, вытекающие из исполненного Брокером поручения Клиента.
В случае, если у Клиента, использующего дистанционные способы подачи поручений, нет полной уверенности в том, что переданное поручение было надлежащим образом доставлено Брокеру и принято им к исполнению, он может направить Брокеру повторное поручение, используя любой из альтернативных способов доставки поручений, предусмотренных Регламентом, при этом Клиент обязан сделать на поручении пометку о том, что данное поручение дублирует переданное ранее, а при подаче поручения по телефону – уведомить об этом трейдера Брокера.
В случае отсутствия указания Клиента на то, что поданное поручение является дублирующим, Брокер рассматривает и исполняет его как независимое от ранее полученных поручений.
Брокер принимает поручения Клиента поданные по телефону только при условии заключения между Брокером и Клиентом дополнительного соглашения, содержащего условия предоставления такой услуги Брокером.
Условия СОВЕРШЕНИЯ СДЕЛОК С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ В СЕКТОРЕ РЫНКА STANDARD ЗАО «ФБ ММВБ»».
Общие условия совершения сделок в секторе рынка Standard.
5.1.1. Настоящая статья Регламента определяет общий порядок и условия совершения Брокером в интересах и за счет Клиента на биржевых торгах ЗАО «ФБ ММВБ» сделок с ценными бумагами с частичным обеспечением и расчетами T+4, а также иных юридических и фактических действий, связанных с обслуживанием Клиента на рынке STANDARD ЗАО «ФБ ММВБ», включая действия по обеспечению беспоставочного режима торговли ценными бумагами.
5.1.2. Услуга совершения сделок с ценными бумагами на рынке STANDARD ЗАО «ФБ ММВБ» предоставляется Клиенту на основании соответствующего административного поручения, подаваемого Клиентом в письменном виде в любой момент после заключения Договора.
5.1.3. Брокер предоставляет Клиенту возможность совершения сделок на рынке Standard только при условии:
― открытия Клиенту счета на срочном рынке, предназначенном для совершения срочных сделок FORTS и сделок с ценными бумагами Standard;
― открытия Клиенту счета на фондовом рынке ЗАО «ФБ ММВБ»», предназначенном для совершения сделок с ценными бумагами на условиях расчетов T+0 и исполнения обязательств по сделкам, совершенным на рынке Standard;
― указания Клиентом реквизитов оперативной связи для направления Клиенту требований о внесении средств и иной оперативной информации в случаях, предусмотренных настоящей статьей Регламента;
― предоставления или подписания иных документов, если это дополнительно определено Правилами торгов или Регламентом.
5.1.4. Во взаимоотношениях друг с другом при совершении операций на рынке Standard Стороны руководствуются требованиями настоящего Регламента, а также действующими Правилами торгов ЗАО «ФБ ММВБ» опубликованными Биржей в сети Интернет на сайте ОАО ММВБ-РТС по адресу «http://rts.micex.ru/s146/», в том числе следующими документами:
― правилами торговли ЗАО «ФБ ММВБ
― условиями сделок, заключаемых на торгах ЗАО «ФБ ММВБ с Клиринговым центром;
― регламентом проведения торгов;
― правилами осуществления клиринговой деятельности;
― другими документами, устанавливающими требования, обязательные для исполнения участниками торгов ЗАО «ФБ ММВБ
5.1.5. Клиент до начала совершения операций на рынке Standard обязан внимательно ознакомиться с соответствующими Правилами торгов, в связи с чем Брокер не несет ответственности по убыточным операциям, совершенным Клиента на рынке Standard по причине незнания Правил торгов ЗАО «ФБ ММВБ».
5.1.6. В соответствии с настоящей статьей Регламента Брокер предоставляет Клиенту возможность совершать на рынке Standard сделки с ценными бумагами в режиме T+4, т.е. сделки, расчеты по которым производятся на четвертый торговый день после заключения сделки.
5.1.7. Сделки T+4 на рынке Standard являются сделками с частичным обеспечением, что означает обязанность Клиента до совершения сделки внести на свой счет необходимую сумму Гарантийного обеспечения, определяемую Правилами торогов, и в дальнейшем, вплоть до момента исполнения обязательств по заключенной сделке, обеспечивать на своем торговом счете наличие ДС в размере, достаточном для покрытия требуемой величины ГО и всех гарантийных платежей по сделке, ежедневно рассчитываемых Биржей по итогам торгов.
5.1.8. В целях обеспечения исполнения обязательств по заключенной на рынке Standard сделке Биржа ежедневно производит Гарантийные платежи с торгового счета (или на торговый счет) Клиента в порядке и размерах, предусмотренных Правилами торгов. Все произведенные Гарантийные платежи возвращаются Клиенту (или Клиентом) в момент расчетов по заключенной сделке T+4, как это указано в п.5.1.6 Рагламента.
5.1.9. В соответствии с настоящей статьей Регламента услуга совершения сделок с ценными бумагами на рынке Standard предоставляется Клиенту на условиях беспоставочной торговли, что означает следующее:
― на конец торгового дня рассчитывается открытая позиция Клиента по каждому выпуску ценных бумаг каждого эмитента на каждом торговом счете в порядке предусмотренном настоящей статьей регламента;
― в случае, если на торговом счете Клиента по итогам торгового дня сформирована ненулевая открытая позиция, обязательства по такой позиции подлежат переносу на следующий торговый день путем совершения Брокером со счета Клиента специальных сделок переноса открытой позиции Клиента в порядке, предусмотренном настоящей статьей Регламента.
5.1.10. В соответствии с Правилами торгов совершение сделок с ценными бумагами на рынке Standard производится с тех же торговых счетов Клиента, на которых совершаются срочные сделки на рынке FORTS ОАО ММВБ-РТС, в связи с чем:
― сделки с ценными бумагами на рынке Standard и срочные сделки на рынке FORTS, равно как и все платежи по таким сделкам вплоть до момента исполнения обязательств по ним совершаются за счет единой общей суммы денежных средств, внесенных на торговый счет Клиента;
― суммарные обязательства Клиента по Гарантийному обеспечению сделок с ценными бумагами на рынке Standard и срочных сделок на рынке FORTS рассчитываются Биржей по совокупности открытых позиций Клиента и обеспечиваются общей величиной денежных средств, внесенных на торговый счет Клиента или поступивших на этот счет по совершенным ранее сделкам.
5.1.11. В связи с установленным Биржей порядком совершения сделок, общим для сделок с ценными бумагами на рынке Standard и срочных сделок на рынке FORTS, все положения статьи 6 настоящего Регламента, определяющей условия совершения срочных сделок, в части, не противоречащей положениям настоящей статьи, применяются также и для сделок с ценными бумагами на рынке Standard, в том числе положения, определяющие следующие условия:
― порядок внесения, учета и поддержания необходимой величины Гарантийного обеспечения сделок с ценными бумагами и срочных сделок;
― порядок лимитирования торговых счетов Клиента и условия исполнения неторговых поручений Клиента;
― условия возникновения задолженности Клиента перед Брокером по сумме Гарантийного обеспечения позиций клиента на рынках FORTS и Standard и порядок взимания с Клиента неустойки за недостаток средств Гарантийного обеспечения;
― порядок направления и исполнения Требований о внесении средств Гарантийного обеспечения или Требований о закрытии открытых позиций по сделкам с ценными бумагами и срочным сделкам;
― условия и порядок принудительного закрытия открытых позиции по сделкам с ценными бумагами и срочным сделкам;
― прочие условия обслуживания на рынках FORTS и Standard.
5.1.12. В рамках предоставлению услуги беспоставочной торговли на рынке Standard Брокер вправе по своему усмотрению ограничить список ценных бумаг, с которыми возможно совершение сделок на рынке Standard.
5.1.13. Сделка с ценными бумагами на рынке Standard совершается Брокером на основании и в соответствии с поручением Клиента на совершение сделки с ценными бумагами, которое в этом случае должно содержать указание на срок исполнения обязательств по сделке (дату исполнения сделки).
5.1.14. Получив поручение Клиента на совершение сделки T+4, Брокер проверяет его условия на соответствие требованиям, изложенным в настоящей статье Регламента, и в случае, если поданное поручение удовлетворяет указанным требованиям, выставляет соответствующую заявку в Биржевую торговую систему, в противном случае Брокер отклоняет поручение Клиента.
5.1.15. Брокер информирует Клиента о сотрудниках, уполномоченных осуществлять контроль за обеспеченностью позиций Клиента по его сделкам на рынке Standard, и возникающими при совершении этих сделок рисками и обеспечивать информационное взаимодействие с клиентами, в интересах которых совершаются сделки на рынке Standard, на сайте Брокера в разделе для информирования Клиентов.
|
