Поручение на совершение сделки с ценными бумагами или срочной сделки. Поручение на исполнение фьючерсного контракта или опциона.
Поручение на совершение сделки с ценными бумагами или срочной сделки, поданное Клиентом в операционное время с целью совершения биржевой сделки действует в течение срока, указанного в поручении, но не дольше окончания текущей торговой сессии, а поручение, поданное в неоперационное время, действует не дольше окончания ближайшей торговой сессии.
В случае если биржевой торговой системой или брокерской системой предусмотрена возможность выставления условных заявок, Брокер может предоставить Клиенту возможность подачи таких заявок на срок более одной торговой сессии.
Поскольку условные заявки исполняются брокерской системой в автоматическом режиме, в случае совершения биржевой сделки на основании введенной в брокерскую систему условной заявки, такая сделка приравнивается к сделке, совершенной трейдером Брокера на основании устного распоряжения Клиента, и требует предоставления Клиентом письменного оригинала поручения на такую сделку.
Поручение на исполнение фьючерсного контракта и поручение на экспирацию (исполнение) опциона принимается Брокером только в письменном виде (в т.ч. по факсу или по электронной почте с последующим предоставлением оригинала поручения в течение месяца с момента подачи поручения).
Административное поручение.
Административное поручение Клиента может быть подано только в письменном виде либо передано по факсу или по электронной почте в форме вложения сканированной копии поручения с последующим предоставлением оригинала поручения, надлежащим образом оформленного на бумажном носителе.
В случае если административное поручение Клиента передано по факсу или по электронной почте и Клиент в течение 30 дней с момента подачи поручения не предоставит Брокеру оригинал этого поручения, надлежащим образом оформленный на бумажном носителе, Брокер имеет право приостановить или прекратить исполнение этого поручения.
Идентификация Клиента по образцам подписи и оттиску печати.
При пересылке письменного поручения по почте, курьером или другим способом, исключающим личное присутствие Клиента в офисе Брокера, а также при передаче поручения по факсу или по электронной почте в форме вложения сканированной копии поручения для установления факта, что поручение исходит от Клиента или его уполномоченного представителя, Брокер осуществляет идентификацию Клиента по образцам подписи Клиента, его уполномоченных представителей и оттиску печати Клиента - юридического лица.
Образцы подписи Клиента и его уполномоченных представителей, а также образец оттиска печати Клиента – юридического лица предоставляются Клиентом Брокеру при заключении Договора.
Клиент - физическое лицо проставляет образец своей подписи в Анкете Клиента в офисе Брокера в присутствии уполномоченного сотрудника Брокера, либо заверяет образец подписи в Анкете Клиента нотариально.
Клиент - физическое лицо может доверить исполнение своих полномочий по Договору, включая право подавать Брокеру поручения, другому физическому лицу, оформив простую доверенность в офисе Брокера в присутствии своего доверенного лица и уполномоченного сотрудника Брокера либо предоставив Брокеру доверенность, заверенную нотариально, при этом доверенность должна содержать указание на объем полномочий, предоставленных доверенному лицу, и образец его подписи.
Клиент - юридическое лицо предоставляет Брокеру нотариально заверенную карточку с образцами подписей лиц, действующих от имени Клиента без доверенности и оттиском печати юридического лица.
Клиент - юридическое лицо, может назначить иное, помимо указанных в банковской карточке, лицо уполномоченным на подписание поручений, подаваемых от имени этого юридического лица, предоставив Брокеру доверенность, заверенную подписью руководителя и печатью юридического лица, при этом доверенность должна содержать указание на объем полномочий, предоставленных Уполномоченному представителю, и образец его подписи.
При получении письменного поручения Клиента или его факсимильной/электронной копии Брокер осуществляет процедуру идентификации Клиента, которая заключается в простом визуальном сличении подписи и печати на полученном поручении с указанными выше образцами подписи Клиента или его Уполномоченных представителей и оттиском печати Клиента - юридического лица.
Если визуальное сличение подписи и печати с их образцами позволяет установить их схожесть по внешним признакам, поручение принимается к исполнению, в противном случае считается, что поручение подано лицом, не уполномоченным Клиентом, и такое поручение не принимается.
Клиент соглашается с тем, что используя способы доставки поручений, исключающие его присутствие в офисе Брокера, все риски возможных убытков Клиента, связанные с исполнением Брокером фальсифицированного письменного поручения или его факсимильной/электронной копии, ложатся на Клиента при условии соблюдения Брокером описанной выше процедуры идентификации Клиента по образцам подписи и оттиску печати.
Стороны соглашается с тем, что копии поручений Клиента, переданные посредством факсимильной связи или по электронной почте в форме вложения сканированного изображения поручения в порядке, предусмотренном настоящей статьей Регламента, имеют юридическую силу оригинальных поручений Клиента, составленных на бумажном носителе.
Клиент признает в качестве достаточного доказательства при разрешении споров копии собственных поручений, переданных Брокеру по факсу или по электронной почте в форме вложения сканированного изображения поручения, при условии, что они, а также порядок их доставки отвечают требованиям, изложенным в Регламенте, и Брокером была соблюдена процедура идентификации Клиента по образцам подписи и оттиску печати.
Аналог собственноручной подписи Клиента.
При подаче поручения по телефону или иным способом, предусматривающим возможность записи переговоров уполномоченного представителя Брокера с Клиентом техническими средствами Брокера, для идентификации Клиента и/или для подтверждения полномочий его представителя может использоваться аналог собственноручной подписи Клиента - пароль или кодовая таблица.
Аналог собственноручной подписи Клиента предоставляется Брокером Клиенту при заключении Договора и/или по запросу, поданному Клиентом в форме Административного поручения.
Сформированный Брокером пароль (кодовая таблица) в запечатанном конверте передается Клиенту или его уполномоченному представителю лично в офисе Брокера или направляется по почтовым реквизитам Клиента, указанным в Анкете, заказным письмом с уведомлением о вручении.
В случае использования при подаче поручения аналога собственноручной подписи Клиента Брокер после получения от Клиента (или его представителя) информации о наименовании (фамилии, имени и отчестве) Клиента и номере Договора, но до приема остальных параметров поручения осуществляет процедуру подтверждения полномочий представителя Клиента, которая заключается в следующем:
уполномоченный сотрудник Брокера запрашивает у представителя Клиента пароль или произвольную кодовую строку из кодовой таблицы Клиента;
представитель Клиента четко и точно сообщает правильный пароль или код, запрошенный Брокером.
Лицо, не сумевшее четко и точно сообщить правильный пароль или код, запрошенный Брокером, либо отказавшееся их сообщать, считается лицом, не уполномоченным Клиентом, и поручение от него не принимается.
Лицо, правильно сообщившее пароль или запрошенный код, признается Брокером представителем Клиента, уполномоченным подавать от его имени поручения на совершение любых сделок и неторговых операций с денежными средствами и ценными бумагами Клиента, предусмотренных настоящим Регламентом.
При использовании для подачи поручений аналога собственноручной подписи Клиент самостоятельно несет всю ответственность за его сохранность от третьих лиц и признает все такие поручения имеющими силу собственных поручений, составленных в письменном виде.
Стороны признают в качестве достаточного доказательства при разрешении споров запись переговоров уполномоченного представителя Брокера с Клиентом, осуществляемую Брокером при помощи собственных программно-технических средств на магнитных или иных носителях.
В случае компрометации (разглашения) или угрозы компрометации предоставленного Брокером аналога собственноручной подписи Клиент любым наиболее оперативным способом сообщает об этом Брокеру, который, получив такую информацию, прекращает использование этого аналога собственноручной подписи Клиента, после чего Клиент подает Брокеру административное поручение на предоставление нового аналога собственноручной подписи Клиента.
Программы автоматизированной доставки поручений.
Для обеспечения возможности автоматизированной доставки Брокеру поручений Клиента на совершение сделок Брокер предоставляет Клиенту торговую программу из состава брокерских систем, используемых им для оперативного обмена информацией с Клиентами по сети Интернет и автоматизированной передачи поручений Клиентов в биржевые торговые системы.
Все используемые брокерские системы имеют встроенные средства криптозащиты, обеспечивающие защищенный обмен данными с клиентскими торговыми программами по сети Интернет в режиме реального времени, и средства аутентификации Клиента с его авторизацией на сервере брокерской системы, обеспечивающие необходимую защиту от несанкционированного доступа к системе, прошли сертификацию соответствующих бирж и рекомендуются ими для использования профессиональными участниками рынка ценных бумаг.
Торговая программа предоставляется Брокером только после присоединения Клиента к Регламенту, открытия ему необходимых торговых счетов и внесения Клиентом на эти счета денежных средств для совершения сделок с ценными бумагами и/или срочных сделок.
Торговая программа предоставляется Клиенту во временное пользование путем передачи соответствующего программно-прикладного обеспечения торгового терминала брокерской системы в комплекте с инструктивными материалами по установке и эксплуатации этого торгового терминала.
Для получения торгового терминала Клиент предоставляет Брокеру в письменном виде соответствующее административное поручение.
На основании полученного административного поручения Брокер производит регистрацию торгового терминала на сервере брокерской системы с присвоением ему регистрационного номера, логина (по выбору Клиента, если это предусмотрено брокерской системой) и предоставлением тестового (просмотрового) режима доступа к системе по тестовому паролю.
Установку программного обеспечения торгового терминала на своем локальном компьютере Клиент производит самостоятельно в соответствии с предоставленной Брокером инструкцией, при этом ключи и/или пароль доступа к системе Клиент формирует самостоятельно в процессе установки программного обеспечения либо самостоятельно меняет пароль доступа в любое время после ее завершения.
После установки торгового терминала и подключения его к серверу брокерской системы Клиент подписывает акт приема-передачи программно-прикладного обеспечения торгового терминала и направляет его Брокеру.
Регистрация прав доступа к торговым счетам Клиента с предоставленного ему торгового терминала, включая право выставления заявок на совершения операций по торговым счетам Клиента, производится Брокером после получения от Клиента акта приема-передачи программно-прикладного обеспечения торгового терминала в следующем порядке:
если брокерская система предусматривает формирование ключей доступа, Клиент направляет Брокеру публичный ключ из состава ключей, сформированных Клиентом на его локальном компьютере, а Брокер после его получения регистрирует этот ключ на сервере брокерской системы вместе с правами доступа к торговым счетам Клиента;
если брокерская система предусматривает возможность изменения с торгового терминала пароля доступа к системе, Клиент сообщает Брокеру об изменении им со своего торгового терминала пароля доступа к брокерской системе, после чего уполномоченный сотрудник Брокера проверяет достоверность этой информации (невозможность подключиться к серверу Брокерской системы с использованием логина Клиента и тестового пароля) и при получении подтверждения делает отметку об этом на административном поручении Клиента и производит регистрацию на сервере брокерской системы прав доступа с этого клиентского терминала к торговым счетам Клиента.
Брокер может также предоставить торговый терминал уполномоченному представителю Клиента на основании письменного заявления уполномоченного представителя. В этом случае регистрация торгового терминала уполномоченного представителя на сервере брокерской системы производится в порядке, описанном выше (без подключения к этому терминалу торговых счетов Клиента), при этом Акт приема-передачи программного обеспечения торгового терминала подписывает и предоставляет Брокеру непосредственно уполномоченный представитель Клиента.
Подключение торговых счетов Клиента к торговому терминалу уполномоченного представителя этого Клиента производится на основании соответствующей доверенности Клиента на его уполномоченного представителя и письменного административного поручения, подписанного Клиентом или его уполномоченным представителем, на подключение торговых счетов Клиента к указанному терминалу. В этом случае Клиент предоставляет Брокеру акт о регистрации полномочий на выставления заявок по торговым счетам Клиента с торгового терминала представителя Клиента, подписанный Клиентом лично.
В случае отзыва доверенности на уполномоченного представителя Клиента или истечения ее срока действия Брокер отменяет регистрацию на сервере брокерской системы прав доступа к торговым счетам Клиента с торгового терминала, предоставленного этому уполномоченному представителю.
В случае открытия клиенту дополнительных торговых счетов, эти счета могут быть подключены к торговому терминалу Клиента и/или уполномоченного представителя Клиента на основании письменного административного поручения Клиента, на подключение этих торговых счетов Клиента к конкретному терминалу. В этом случае Клиент предоставляет Брокеру акт о регистрации полномочий на выставления заявок по указанным торговым счетам Клиента с указанного в поручении торгового терминала, подписанный Клиентом лично.
В случае, если в течение месяца после подключения торгового терминала к серверу брокерской системы или подключения торговых счетов Клиента к указанному им торговому терминалу Клиент не представит подписанных оригиналов соответствующих актов, установленных настоящей статьей Регламента, Брокер имеет право аннулировать на сервере брокерской системы регистрацию торгового терминала или регистрацию прав доступа с торгового терминала к торговым счетам Клиента, произведенную на основании административного поручения Клиента.
При отсутствии на торговых счетах Клиента активов Брокер имеет право аннулировать на сервере брокерской системы регистрацию торгового терминала Клиента.
После предоставления Клиенту в порядке, установленном настоящей статьей Регламента, торгового терминала или подключения торговых счетов Клиента к торговому терминалу его уполномоченного представителя Брокер рассматривает любое лицо, осуществляющее использование указанного торгового терминала, как представителя Клиента, уполномоченного подавать Брокеру от имени Клиента поручения на совершение сделок.
Брокер рассматривает административное поручение Клиента на предоставление Клиентского терминала или подключение торговых счетов Клиента к торговому терминалу уполномоченного представителя Клиента как выражение согласия Клиента на все условия использования торговых программ, изложенные в настоящей статье Регламента, включая признание Клиентом всех поручений на совершение сделок, переданных Брокеру из торгового терминала от имени Клиента или его уполномоченного представителя, имеющими такую же юридическую силу, как и собственные поручения Клиента, надлежащим образом оформленные на бумажном носителе.
Эксплуатация торгового терминала должна осуществляться Клиентом (его уполномоченным представителем) в строгом соответствии с правилами ее использования, в связи с чем Клиент принимает на себя обязательство до начала использования торгового терминала внимательно ознакомиться с инструктивными материалами, переданными ему в комплекте прикладного обеспечения торгового терминала, а также соглашается с тем, что все риски и вся ответственность за действия, совершенные Клиентом или его уполномоченным представителем с использованием предоставленного Брокером торгового терминала, целиком ложатся на Клиента.
Основным назначением торгового терминала является прием поручений Клиента на совершение сделок и доставка их в биржевую торговую систему, в связи с чем Брокер уведомляет, а Клиент соглашается с тем, что все прочие данные, поступающие в торговую программу с сервера брокерской системы, включая данные об остатках средств Клиента на его торговых счетах, носят информационный характер и не являются официальными.
Брокер не принимает на себя ответственность за возможные убытки Клиента, вызванные временной неработоспособности торгового терминала, и рекомендует Клиенту в таких случаях вплоть до восстановления работоспособности торгового терминала использовать другие оперативные способы подачи поручений (в том числе и для отмены поручений, переданных Клиентом ранее через торговый терминал), предусмотренные настоящей статьей Регламента.
Используя торговый терминал, Клиент для предотвращения несанкционированного доступа к брокерской системе принимает на себя обязательства по соблюдению необходимых правил безопасности, включая следующие:
Клиент ограничивает круг лиц, имеющих доступ или обладающих сведениями о ключах и/или паролях доступа Клиента к брокерской системе;
Клиент ограничивает доступ третьих лиц к программно-прикладному обеспечению торгового терминала и местам его хранения;
Клиент не имеет права без письменного согласия Брокера раскрывать в какой-либо форме третьим лицам любую информацию о торговом терминале, предоставленном Брокером, а также сведения, ставшие известными Клиенту, о брокерской системе в целом;
Клиент не имеет права передавать третьим лицам программно-прикладное обеспечение торгового терминала, предоставленное Брокером;
Клиент не имеет права самостоятельно вносить технические изменения в предоставленное программно-прикладное обеспечение торгового терминала.
Клиент соглашается с тем, что Брокер не несет ответственности за несанкционированный доступ третьих лиц к торговому терминалу Клиента, при этом все риски возможных убытков Клиента, связанные с возможностью несанкционированного доступа к торговому терминалу, целиком ложатся на Клиента.
В случае компрометации (разглашения) или угрозы компрометации ключей и/или пароля доступа торгового терминала Клиент любым наиболее оперативным способом сообщает об этом Брокеру, который, получив такую информацию, аннулирует на сервере брокерской системы регистрацию этого торгового терминала, после чего Клиент подает Брокеру административное поручение на предоставление нового торгового терминала.
Стороны признают в качестве достаточного доказательства при разрешении споров электронные файлы протокола обмена информацией между сервером брокерской системы и локальным компьютером Клиента и/или уполномоченного представителя Клиента, автоматически ведущегося подсистемой удаленного доступа брокерской системы.
В течение всего срока использования торговой программы Брокер обеспечивает Клиента консультационной поддержкой по вопросам эксплуатации торговой программы и оперативной технической поддержкой в операционное время. Для этого Брокер информирует Клиента о сотрудниках, уполномоченных осуществлять консультационную и техническую поддержку Клиентов, и порядке осуществления такой поддержки на сайте Брокера в разделе для информирования Клиентов.
|
