Прочие условия обслуживания на срочном рынке.
Брокер ежедневно до начала торгов на основании данных внутреннего учета, рассчитанных по итогам предыдущей основной торговой сессии, вводит в биржевую торговую систему начальные лимиты средств ГО, учтенных на торговых счетах Клиентов.
В случае, если в биржевой торговой системе или в брокерской системе не предусмотрена возможность выставления размера требуемого гарантийного обеспечения, отличного от установленного биржей, Брокер реализует дополнительные требования к ГО открытых позиций путем корректировки начальных лимитов средств ГО на торговых счетах Клиентов.
Порядок расчета вариационной маржи по операциям Клиента на срочном рынке, порядок зачисления ее на торговый счет Клиента или списания с него устанавливается Правилами торгов.
Брокер обращает внимание Клиента на то, что в целях снижения рисков неисполнения участниками торгов своих обязательств по совершаемым срочным сделкам биржей и/или Брокером может быть принят следующий порядок учета вариационной маржи по операциям Клиента:
зачисление на торговый счет Клиента положительной вариационной маржи или списание с торгового счета отрицательной вариационной маржи производится биржей после окончания основной торговой сессии по ее итогам;
размер текущей вариационной маржи по торговому счету Клиента, рассчитываемый биржевой и/или брокерской системой в процессе торгов, рассматривается биржей и/или Брокером как потенциальный доход или убыток Клиента;
информация о размере текущей вариационной маржи по торговому счету Клиента доводится до сведения Клиента через торговую программу Клиента;
обеспеченность открытых позиций Клиента рассчитывается брокерской системой с учетом размера текущей вариационной маржи для отражения в торговой программе Клиента оперативной информации о текущем состоянии счета Клиента и может не соответствовать аналогичному параметру биржевой торговой системы, если биржей принят иной порядок учета текущей вариационной маржи;
если общая сумма текущей вариационной маржи по торговому счету Клиента положительна, Биржа в целях снижения рисков неисполнения участниками торгов обязательств по совершаемым сделкам не принимает потенциальный доход Клиента в обеспечение его обязательств, учтенных на торговом счете Клиента;
если общая сумма текущей вариационной маржи по торговому счету Клиента отрицательна, биржа в целях покрытия потенциальных убытков Клиента может уменьшить на соответствующую величину размер обеспеченности позиций, учтенных на торговом счете Клиента, либо увеличить требования к ГО открытых позиций Клиента на сумму его потенциальных убытков.
Клиент в любой момент может подать Брокеру поручение на отзыв денежных средств в размере, не превышающем свободного остатка средств ГО, имеющегося на торговом счете Клиента, с учетом потенциального убытка по его текущим операциям.
Получив поручение Клиента на отзыв денежных средств, Брокер проверяет наличие на торговом счете Клиента свободного остатка средств ГО в размере заявленной суммы с учетом прочих расходов по операции и потенциального убытка по текущим срочным позициям, и в случае, если на торговом счете Клиента имеются свободные денежные средства в объеме, достаточном для проведения расчетов, поручение Клиента принимается к исполнению и Брокер производит соответствующую корректировку начальных лимитов на торговом счете Клиента, в противном случае Брокер отклоняет поручение Клиента.
В целях предотвращения возможности манипулирования ценами и снижения рисков дестабилизации рынка, в том числе рисков неисполнения обязательств по открытым срочным позициям биржа может установить для Брокера предельный объем открытой позиции по срочному контракту. В этом случае Брокер имеет право установить лимит открытых позиций для Клиента.
В зависимости от рыночной ситуации, от биржевых требований и указаний регулирующих органов, а также учитывая объем средств, размещенных на срочном рынке, и характер торговли Клиента, точность и своевременность исполнения Клиентом обязательств по Договору, Брокер имеет право в любое время установить в общем для всех Клиентов или индивидуальном для одного Клиента порядке дополнительные требования к операциям на срочном рынке, включая требования к нормативу ликвидности, размеру ГО и лимиту открытых позиций Клиента.
Если дополнительные требования к операциям на срочном рынке устанавливаются для Клиента в индивидуальном порядке, Брокер извещает об этом Клиента путем направления ему соответствующего уведомления в порядке, предусмотренном настоящей статьей Регламента для направления Клиенту требований.
Если дополнительные требования к операциям на срочном рынке, предусмотренные настоящей статьей Регламента, устанавливаются Брокером в общем для всех Клиентов порядке, Брокер оперативно уведомляет об этом Клиентов следующими способами:
публикуя соответствующую информацию на сайте Брокера;
направляя уведомление непосредственно в клиентские торговые программы средствами передачи сообщений брокерской системы;
направляя уведомление средствами доставки Клиенту ежедневных отчетов Брокера.
Уведомление о дополнительных требованиях считается предъявленным Клиенту с момента извещения его Брокером указанными выше способами, при этом Клиент становится обязанным исполнить предъявленные требования.
ВЗАИМОРАСЧЕТЫ СТОРОН.
Порядок учета денежных средств Клиента.
Денежные средства Клиента, переданные Брокеру в соответствии с условиями Регламента в обеспечение исполнения поручений Клиента, хранятся и учитываются Брокером совместно с денежными средствами других Клиентов на специальных брокерских счетах, открытых Брокером для хранения денежных средств и проведения расчетов с Клиентами отдельно от денежных средств Брокера.
Брокер информирует Клиента о специальных брокерских счетах, предназначенных для расчетов Брокера с Клиентами в общем порядке, публикуя на сайте Брокера следующие сведения:
актуальные реквизиты специальных брокерских счетов, используемых Брокером в общем порядке;
требования к оформлению Клиентами платежных поручений;
информацию о кредитных организациях, на счетах которых учитываются средства Клиентов.
Клиент вправе запросить у Брокера дополнительную информации об указанных выше кредитных организациях, опубликование которой предусмотрено законодательством РФ.
Брокер не несет ответственности перед Клиентом за денежные средства, перечисленные Клиентом и не поступившие на специальные брокерские счета, равно как и за денежные средства, перечисленные Клиентом по реквизитам, отличным от опубликованных на сайте Брокера на момент совершения перевода, в связи с чем Брокер рекомендует Клиенту перед совершением денежного перевода обязательно удостовериться в актуальности используемых реквизитов.
Брокер в соответствии с требованиями законодательства РФ ведет учет денежных средств и операций с денежными средствами Клиента отдельно от денежных средств Брокера и других Клиентов в порядке, предусмотренном утвержденными Брокером Правилами ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки и операции с ценными бумагами.
Информация об остатках денежных средств, учтенных на торговых счетах Клиента, и операциях с денежными средствами, принадлежащими Клиенту, содержится в отчетах, предоставляемых Брокером Клиенту в порядке, предусмотренном настоящим Регламентом.
Клиент предоставляет Брокеру право использовать на безвозмездной основе денежные средства, переданные Брокеру в обеспечение обязательств Клиента по Договору, в собственных интересах Брокера в порядке, предусмотренном законодательством РФ и настоящим Регламентом, до момента их возврата по первому требованию Клиента.
Право Брокера использовать денежные средства Клиента в собственных интересах не может служить основанием для неисполнения или ненадлежащего исполнения Брокером поручений Клиента.
Клиент в любое время имеет право потребовать открытия Брокером специального брокерского счета в индивидуальном порядке для хранения и учета его денежных средств отдельно от денежных средств других Клиентов, подав для этого Брокеру соответствующее административное поручение в письменном виде.
Брокер имеет право отказать Клиенту, которому на основании его требования открыт отдельный специальный брокерский счет для обособленного хранения и учета денежных средств этого Клиента, в предоставлении ряда услуг, предусмотренных Регламентом, если условия предоставления этих услуг специально оговаривают такое право.
За ведение отдельного специального брокерского счета, открытого по требованию Клиента для обособленного хранения и учета его денежных средств, Клиент оплачивает Брокеру вознаграждение в соответствии с утвержденными тарифами и возмещает все расходы Брокера, связанные с открытием и обслуживанием этого счета.
Брокер в соответствии с требованиями законодательства РФ информирует Клиента о порядке учета его денежных средств на специальных брокерских счетах и других условиях, предусмотренных настоящей статьей Регламента, а также о рисках, связанных с принятым порядком хранения и использования денежных средств Клиента, публикуя на сайте Брокера соответствующее уведомление о порядке хранения, учета и использования денежных средств Клиента и связанным с этим риском.
Оплата услуг и возмещение расходов.
За услуги, предоставленные Клиенту в порядке, предусмотренном настоящим Регламентом, Брокер взимает с Клиента вознаграждение в соответствии с тарифами Брокера, действующими на момент фактического предоставления услуг.
Действующие тарифы Брокера публикуются на сайте Брокера вместе с текстом Регламента.
Тарифы Брокера, их изменения и дополнения, утверждаются и вводятся в действие Брокером в одностороннем порядке без согласования с Клиентом.
Изменения и дополнения утвержденных тарифов осуществляются Брокером с соблюдением правил настоящего Регламента, предусмотренных для внесения изменений в текст Регламента.
В случае объявления Брокером в рамках настоящего Регламента нескольких тарифных планов, Брокер взимает с Клиента вознаграждение в соответствии с одним из публично объявленных тарифных планов по выбору Клиента.
Выбор тарифного плана производится Клиентом самостоятельно в любой момент с учетом установленных Брокером дополнительных требований и ограничений путем направления Брокеру административного поручения с указанием выбранного Клиентом тарифного плана.
Если измененные Брокером тарифы не ухудшают положение Клиента, они могут вступать в силу с момента их официального опубликования на сайте Брокера.
В любом случае при заключении Договора или при введении в тарифы изменений, предусматривающих возможность выбора Клиентом тарифного плана, если Клиент не предоставит Брокеру административного поручения с указанием выбранного тарифного плана, Стороны считают действующим тарифный план, обозначенный Брокером как «Базовый тариф».
Дополнительно, помимо вознаграждения Брокера, Клиент оплачивает штрафы и пени, установленные настоящим Регламентом за неисполнение Клиентом своих обязательств, а также расходы Брокера, связанные с исполнением поручений Клиента или обязательств Брокера по Договору с Клиентом, включая следующие расходы и неустойки:
биржевые сборы, включая комиссию клиринговых организаций, а также комиссию уполномоченных депозитариев;
комиссию третьих лиц, участвующих во внебиржевой сделке (в том числе организаторов торговли и их участников клиринговых организаций и депозитариев);
депозитарные расходы по открытию счетов на имя Клиента и их ведению, по хранению ценных бумаг Клиента или изменению их остатка по счету, за переводы ценных бумаг по счетам Клиента;
сборы кредитных учреждений за прием/выдачу наличных денежных средств, за ведение специального брокерского счета, открытого Брокером для учета денежных средств Клиента в индивидуальном порядке;
расходы Брокера, связанные с предоставлением Клиенту торговой программы;
неустойки, связанные с задолженностью Клиента по гарантийному обеспечению открытых позиций;
штрафы за отказ от исполнения обязательств по заключенным сделкам;
расходы Брокера в результате удовлетворения претензий третьих лиц, связанных с неисполнением или ненадлежащим исполнением Клиентом обязательств по совершенным по его поручению сделкам и затрагивающих Брокера в связи с предоставлением брокерских услуг Клиенту;
прочие расходы, непосредственно связанные с операциями, совершенными Брокером в интересах Клиента.
Суммы необходимых расходов Брокера взимаются с Клиента по тарифам третьих лиц на основании предоставленных Брокеру третьими лицами отчетов, актов и счетов (счетов-фактур).
Если на момент проведения расчетов с Клиентом по выполненной операции Брокеру не были выставлены соответствующие счета третьих лиц, Брокер имеет право удержать с Клиента такие расходы авансом, с последующим их перечислением третьим лицам после выставления счетов.
Сумма вознаграждения по тарифам Брокера, суммы штрафов и пеней, а также суммы расходов по тарифам третьих лиц списываются Брокером ежедневно и самостоятельно с торговых счетов Клиента в безакцептном порядке.
В случае отсутствия на торговых счетах Клиента средств в объеме, достаточном для удовлетворения требований Брокера по оплате вознаграждения, штрафов и неустоек, а также по возмещению расходов, Брокер вправе приостановить прием любых поручений Клиента, за исключением поручений, направленных на выполнение требований Брокера.
При наличии на торговом счете Клиента по итогам торгового дня отрицательного сальдо денежных средств, свободных от обязательств, Клиент уплачивает Брокеру неустойку, в порядке предусмотренном настоящим Регламентом, при этом размер отрицательного сальдо по торговому счету Клиента увеличивается на сумму указанной неустойки.
Порядок совершения платежей.
Для участия в торгах на бирже и в обеспечение исполнения поручений Клиент передает Брокеру соответствующие средства в объеме, необходимом для исполнения поручений Клиента.
В общем порядке списание со счета и зачисление на счет денежных средств и ценных бумаг Клиента осуществляется Брокером на основании поручения Клиента.
Брокер в безакцептном порядке (без дополнительного поручения Клиента) осуществляет следующие операции списания и зачисления средств по счетам Клиента:
зачисление денежных средств, поступающих от продажи ценных бумаг Клиента, или списание денежных средств подлежащих уплате за приобретенные Клиентом ценные бумаги;
зачисление купленных или списание проданных ценных бумаг;
зачисление денежных средств, поступающих в виде платежей по ценным бумагам (дивиденды, погашение купонов или облигаций и т.п.), принадлежащим Клиенту;
зачисление/списание вариационной маржи по итогам торгов на срочном рынке;
зачисление/списание денежных средств при исполнении срочных контрактов;
списание денежных средств, подлежащих уплате Брокеру за оказанные им услуги;
списание денежных средств по уплате биржевых, регистрационных, клиринговых, депозитарных сборов и иных расходов согласно тарифам и на основании счетов соответствующей организации;
списание денежных средств в пределах обязательств Клиента по налогам в случаях, предусмотренных налоговым законодательством РФ;
списание сумм начисленных Клиенту штрафов и пеней, взимаемых в соответствии с Правилами торгов и настоящим Регламентом;
по иным основаниям в соответствии с Регламентом.
Источником списания или местом зачисления средств при осуществлении Брокером операций списания/зачисления средств в безакцептном порядке является торговый счет Клиента на той бирже, в результате совершения операций на которой возникли соответствующие обязательства.
В случае отсутствия на торговом счете Клиента средств в объеме, достаточном для полного погашения обязательств Клиента, Брокер вправе погасить указанные обязательства за счет средств, находящихся на любом другом торговом счете Клиента по собственному усмотрению.
В случае недостатка денежных средств на Торговом счете Клиента (отрицательное сальдо), Клиент обязан незамедлительно ликвидировать недостаток денежных средств одним из следующих способов:
внесением Брокеру соответствующей суммы денежных средств в порядке, предусмотренном настоящей статьей Регламента;
путем перевода денежных средств с любого другого торгового счета, открытого Клиенту Брокером на другой бирже;
путем продажи ценных бумаг, составляющих инвестиционный портфель Клиента, или путем закрытия срочной позиции, ученной на торговом счете Клиента, в объеме, достаточном для ликвидации отрицательного сальдо по торговому счету и погашения иной задолженности Клиента перед Брокером.
В случае если поступившие средства подлежат в соответствии с настоящим Регламентом безакцептному зачислению на торговый счет Клиента, ранее закрытый по инициативе любой из Сторон, Брокер вправе зачислить указанные средства на любой другой торговый счет Клиента по своему усмотрению.
|
