Уведомление о рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг и срочном рынке.
Фондовый и срочный рынки подвержены колебаниям, иногда значительным и быстрым, в связи с чем существует реальный риск потери Клиентом средств при совершении сделок с ценными бумагами и срочными контрактами. В связи с этим Брокер рекомендует Клиенту до начала проведения операций на указанных рынках всесторонне рассмотреть вопрос о приемлемости подобных инвестиций с точки зрения финансовых возможностей Клиента.
Никакая информация, полученная Клиентом от Брокера, его сотрудников или уполномоченных представителей, не является и не может рассматриваться как рекомендация для совершения операций с ценными бумагами или срочными контрактами, никакой прошлый опыт не определяет финансовые результаты в будущем и никакой финансовый успех других лиц не гарантирует получение таких же результатов Клиенту.
Незнание или непонимание Клиентом Правил торгов, регламентирующих совершение операций на биржах, а также правил использования торговых программ, предоставленных Клиенту Брокером, может привести к появлению незапланированных расходов Клиента или совершению им ошибочных сделок, и как следствие, к убыточности операций на рынке.
Неисправности электронных средств и сетей связи, используемых Клиентом и/или Брокером для доставки поручений Клиента в биржевую торговую систему, могут привести к значительной задержке выставления заявки Клиента или невозможности ее исполнения, что в условиях биржевой торговли может существенно ухудшить планируемые Клиентом результаты операций на рынке.
Клиент принимает на себя риски, связанные с частичной или полной потерей ликвидности инструментов фондового и срочного рынков.
Клиенту следует учитывать риски, связанные с возможностью потери средств в результате банкротства или иного неисполнения обязательств эмитентами, биржами, другими участниками рынка, или в результате действий регулирующих органов государственной власти и других организаций, образующих инфраструктуру рынка, а также в результате политических, экономических и финансовых событий в России и в мире.
Брокер уведомляет Клиента о дополнительных рисках, которые несут условные заявки, связанных с особенностями и технологией их исполнения, в том числе возникающих из-за того, что такие заявки регистрируются и учитываются брокерской системой, обеспечивающей контроль условий, при выполнении которых осуществляется автоматическое, без контроля со стороны Брокера, выставление соответствующей заявки в биржевую систему, при этом:
изменение портфеля Клиента происходит без его непосредственного участия и по ценам, не поддающимся контролю;
биржа может отвергнуть условную заявку по основаниям, не поддающимся предварительному контролю со стороны Брокера;
Брокер не может гарантировать исполнения условной заявки Клиента также и в случае сбоя или неисправности брокерский системы, произошедшей в течение срока действия этого поручения;
при выполнении условий заявки и выставления ее в биржевую торговую систему, указанная условная заявка считается выполненной в любом случае и дальнейший контроль ее условий не производится, независимо от факта заключения или не заключения биржевой сделки по ней.
Брокер не в состоянии предусмотреть и предупредить Клиента обо всех возможных рисках, присущих операциям на фондовом и срочном рынках, Клиент понимает это и, совершая такие операции, принимает на себя все связанные с ними риски.
Декларация о рисках, связанных с совершением срочных сделок.
Риск потери средств при совершении операций с фьючерсными контрактами и опционами может быть существенным, в связи с чем Брокер рекомендует Клиенту до начала проведения операций на срочном рынке всесторонне рассмотреть вопрос о приемлемости подобных инвестиций с точки зрения финансовых возможностей Клиента, учитывая изложенные ниже особенности функционирования срочного рынка.
В случае, если на рынке фьючерсных контрактов и опционов складывается ситуация, неблагоприятная для занятой Клиентом на этом рынке позиции, есть вероятность в сравнительно короткий срок потерять все средства, переданные Клиентом Брокеру и предназначенные для внесения в качестве гарантийного обеспечения по позициям, открываемым по поручению Клиента на рынке фьючерсных контрактов и опционов.
При неблагоприятном для Клиента движении цен для поддержания занятой на рынке позиции могут потребоваться внесение Клиентом дополнительных средств в значительном объеме и в короткий срок. В случаен если Клиент не сможет внести эти средства в установленные сроки, позиция Клиента может быть принудительно ликвидирована с убытком, и Клиент будете ответственен за любые образовавшейся при этом потери.
В случае быстрого изменения цен, торги на рынке фьючерсных контрактов и опционов могут быть приостановлены или ограничены, в результате чего закрытие ранее открытой Клиентом позиции будет затруднено или станет невозможным.
Продажа опционов сопряжена с высоким риском - при относительно небольших неблагоприятных движениях цен на рынке Клиент подвергается риску потенциально неограниченных убытков, превышающих полученную при продаже опциона премию. Совершение сделок по продаже опционов может быть рекомендовано только опытным инвесторам, обладающим значительными финансовыми возможностями и опытом применения опционных стратегий.
До начала проведения операций на рынке опционов Клиенту следует обсудить с Брокером свои инвестиционные потребности и риски, связанные с такого рода сделками.
Брокер может совершать операции от своего имени и за свой счет с теми же фьючерсными контрактами и опционами, что и Клиент, что может привести к возникновению конфликта интересов.
Неплатежеспособность Брокера или иных привлеченных к контракту посредников может повлечь за собой закрытие позиции Клиента без его согласия. Гарантии исполнения контрактов со стороны биржи применимы только к взаимным обязательствам между биржей и участниками торгов.
Настоящее уведомление не раскрывает всех возможных рисков, связанных с проведением операций на рынке фьючерсных контрактов и опционов.
Приложение №6 к Регламенту брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг ООО ИК «Фора-Капитал»
Тарифы
За услуги, предоставляемые Клиенту по Договору, Клиент оплачивает следующую комиссию, включая НДС:
Тарифы по сделкам, совершаемым на фондовом рынке ЗАО «ФБ ММВБ».
Комиссия по сделкам с ценными бумагами, совершаемым в секторе рынка STANDARD на условиях расчета Т+4.
Комиссия по каждой сделке покупки/продажи T+4 в секторе STANDARD взимается в размере биржевого сбора/суммы комиссии клиринговой организации по сделке или операции.
Комиссия, оплачиваемая Клиентом, взимается за каждую сделку или операцию, совершенную в интересах Клиента.
Комиссия по сделкам принудительного погашения задолженности Клиента на рынке Standard взимается в размере 10 биржевых сборов за регистрацию сделок.
Ставки по сделкам РЕПО, совершаемым в целях переноса позиции Клиента по сделкам T+4 в секторе рынка STANDARD.
В случае, если суммарный объем положительных открытых позиций по сделкам T+4 на торговом счете Клиента не превышает суммы денежных средств Клиента на этом торговом счете, сделка РЕПО по переносу положительной позиции Клиента по сделкам T+4 на следующую торговую сессию совершается на указанном торговом счете на условиях ставки 0% (ноль процентов) годовых от суммы первой части РЕПО.
В случае, если суммарный объем положительных открытых позиций по сделкам T+4 на торговом счете Клиента превышает сумму денежных средств Клиента на этом торговом счете, сделка РЕПО по переносу любой положительной позиции Клиента по сделкам T+4 на следующую торговую сессию совершается на указанном торговом счете на условиях ставки 15% (пятнадцать процентов) годовых от суммы первой части РЕПО.
Сделка РЕПО по переносу любой отрицательной позиции Клиента по сделкам T+4 в секторе STANDARD на следующую торговую сессию совершается на условиях ставки 15% (пятнадцать процентов) годовых от суммы первой части РЕПО.
Общие условия для тарифных планов фондового рынка.
Комиссия по сделкам РЕПО составляет 0,01% от суммы первой части сделки РЕПО.
Комиссия за совершение адресных сделок составляет 0,2% от суммы каждой сделки.
В случае возникновения на счете Клиента задолженности по денежным средствам, Клиент уплачивает Брокеру неустойку в размере 0,25% от величины отрицательного остатка свободных денежных средств за каждый рабочий день, на конец которого образовалась такая задолженность.
Комиссия по срочным сделкам, совершаемым на Рынке фьючерсов и опционов ОАО ММВБ-РТС (рынок FORTS).
Тарифный план «Торговый (FORTS)» - базовый тариф.
Комиссия по каждой сделке покупки/продажи срочного контракта или операции исполнения срочного контракта взимается в размере биржевого сбора/суммы комиссии клиринговой организации по сделке или операции.
Комиссия, оплачиваемая Клиентом, взимается за каждую сделку или операцию, совершенную в интересах Клиента.
Тарифный план «Активный (FORTS)».
Комиссия по каждой сделке покупки/продажи срочного контракта или операции исполнения срочного контракта взимается в размере 0,5 биржевого сбора/суммы комиссии клиринговой организации по сделке или операции..
Комиссия, оплачиваемая Клиентом, взимается за каждую сделку или операцию, совершенную в интересах Клиента.
Минимальная ежемесячная комиссия – 5000 руб.
Общие условия для тарифных планов срочного рынка.
В случае возникновения на счете Клиента задолженности по денежным средствам, свободным от обязательств, Клиент уплачивает Брокеру неустойку в размере 0,25% от суммы отрицательного сальдо денежных средств, свободных от обязательств на счете Клиента за каждый торговый день, на конец которого образовалась такая задолженность.
Комиссия по сделкам принудительного закрытия позиций Клиента взимается в размере 10 биржевых сборов за регистрацию сделок.
За неисполнение Клиентом поставочного контракта, Брокер взимает с Клиента штраф в размере требуемого гарантийного обеспечения.
Прочие комиссионные сборы.
В случае открытия по поручению Клиента на одной и той же бирже (в одной биржевой секции) двух и более торговых счетов, минимальная (фиксированная) ежемесячная комиссия увеличивается на 500 руб. за ведение каждого дополнительного счета.
В рамках обслуживания каждого Договора Брокер бесплатно предоставляет Клиенту не более одного экземпляра торговой программы.
За открытие и обслуживание отдельного специального брокерского счета для обособленного хранения и учета денежных средств Клиента, Брокер взимает ежемесячную комиссию в размере 5000 руб.
Смена тарифного плана осуществляется на основании административного поручения, подданного Клиентом, при этом условия вновь выбранного тарифного плана начинают действовать с 1 числа календарного месяца, следующего за месяцем, в котором было подано такое поручение.»
- -
|
