Внесение и отзыв денежных средств.
Клиент передает Брокеру денежные средства путем перечисления денежных средств на специальный брокерский счет в порядке, предусмотренном настоящей статьей Регламента.
Клиент считается полностью и надлежащим образом передавшим денежные средства, необходимые для исполнения торговых поручений Клиента, с момента их зачисления на торговый счет Клиента на соответствующей бирже.
Денежные средства, поступившие на специальный брокерский счет, по которым Клиентом не было подано поручения на внесение денежных средств, зачисляются Брокером на счет невыясненных платежей.
Брокер исполняет поручение Клиента на отзыв или перевод денежных средств не позднее трех рабочих дней с момента его получения в соответствии со следующим общим порядком:
после получения поручения Клиента – физического лица Брокер производит расчет дохода, полученного Клиентом с начала текущего налогового периода на его торговых счетах, и суммы НДФЛ, подлежащей удержанию с торгового счета Клиента в соответствии с требованиями налогового законодательства РФ одновременно с выплатой денежных средств Клиенту;
Брокер не позднее следующего торгового дня с момента получения поручения Клиента направляет на биржу заявление на перечисление денежных средств с торгового счета Клиента на специальный брокерский счет;
не позднее следующего рабочего дня после поступления денежных средств на специальный брокерский счет Брокер производит перечисление заявленной в поручении Клиента суммы со специального брокерского счета на расчетный счет Клиента, указанный в поручении.
Денежные средства возвращаются только на расчетный счет Клиента, открытый на имя Клиента в любом из российских банков и указанный в поручении Клиента.
Обязательство Брокера по возврату денежных средств Клиенту считается выполненным с момента списания денежных средств в пользу Клиента со специального брокерского счета в кредитном учреждении, обслуживающем Брокера.
Зачисление и списание ценных бумаг.
Для передачи Брокеру ценных бумаг в обеспечение исполнения обязательств Клиента по Договору Клиент в порядке, предусмотренном настоящей статьей Регламента, самостоятельно переводит эти ценные бумаги на счет депо, открытый Клиенту в обслуживающем депозитарии в соответствии с условиями Регламента.
Клиент считается полностью и надлежащим образом исполнившим обязательство по передаче ценных бумаг, необходимых для исполнения поручения Клиента, с момента получения Брокером возможности распоряжаться этими ценными бумагами на счете депо Клиента, попечителем и/или оператором которого является Брокер.
Ценные бумаги не зачисляются депозитарием на счет депо Клиента и/или не принимаются Брокером к учету без предоставления Клиентом соответствующего поручения.
При получении поручения Клиента на перевод ценных бумаг со счета депо Клиента, попечителем или оператором которого является Брокер, или на на этот счет депо Брокер не позднее второго рабочего дня, следующего за днем получения поручения, передает в депозитарий все документы, необходимые ему для совершения заявленной операции, включая документы, предоставленные Клиентом.
Обязательство Брокера по возврату ценных бумаг считается выполненным с момента передачи Клиенту уведомления депозитария о принятии поручения Клиента к исполнению.
ОТЧЕТНОСТЬ И ИНФОРМАЦИОННОЕ ОБЕСПЕЧЕНИЕ.
Порядок предоставления отчетности.
Брокер на основании данных внутреннего учета предоставляет Клиенту отчетность об операциях с ценными бумагами и срочными контрактами, совершенных Брокером в интересах и за счет Клиента, в составе и в сроки, установленные настоящей статьей Регламента.
Для обеспечения своевременного информирования Клиента о совершенных сделках и состоянии счетов Клиент обязан при заполнении Анкеты указать реквизиты, обеспечивающие возможность оперативной доставки Клиенту отчетов Брокера и иной оперативной информации.
В качестве основного способа доставки отчетов Брокера принимается направление их Клиенту средствами электронной почты, при этом отчет считается доставленным Клиенту с момента его направления Брокером по адресу электронной почты Клиента.
Клиент обязан самостоятельно следить за состоянием своего электронного почтового ящика и своевременно знакомиться с доставленными отчетами Брокера.
В случае изменения реквизитов доставки отчетов, в том числе при смене электронного адреса, Клиент обязан уведомить об этом Брокера путем предоставления соответствующего административного поручения в письменном виде.
Брокер не несет ответственности перед Клиентом за доставку отчета в случае, если отчет был надлежащим образом направлен Клиенту по реквизитам, предоставленным Брокеру Клиентом.
В случае, если Клиент не предоставил Брокеру реквизиты своего электронного адреса, в качестве способа доставки отчета Брокера принимается предоставление Клиенту отчета, оформленного в письменном виде, в офисе Брокера по адресу, опубликованному на сайте Брокера.
В случае предоставления Клиенту отчетов в офисе Брокера Клиент обязан своевременно посетить офис Брокера для их получения.
Отчет считается доставленным Клиенту, а Брокер надлежащим образом исполнившим свои обязанности также в одном из следующих случаев:
если отчет был надлежащим образом направлен Брокером по реквизитам, предоставленным Клиентом, но не был получен Клиентом;
если отчет был надлежащим образом доставлен Клиенту, но Клиент с ним не ознакомился;
если отчет был подготовлен Брокером в письменном виде для передачи его Клиенту, но Клиент не явился в офис Брокера для его получения.
Клиент в любом случае имеет право получить оригинал отчета или его печатную копию лично в офисе Брокера.
Используя для доставки отчетов электронную почту, Клиент соглашается с тем, что все риски возможных убытков Клиента, связанные с использованием этого вида связи, включая такие ее особенности, как открытая передача информации, возможность подмены сообщения, возможность сбоя программно-технических средств принимающей стороны или ее отказ в приеме сообщения, отправленного Брокером, целиком ложатся на Клиента.
Клиент соглашается с тем, что в случае, если Брокер надлежащим образом в порядке, предусмотренном настоящей статьей Регламента, направил Клиенту отчет, а Клиент не исполнил свои обязанности по получению этого отчета и ознакомлению с ним, в том числе обязанность получить отчет в офисе Брокера, все риски возможных убытков Клиента, связанные с тем, что Клиент не ознакомился с отчетом в сроки, установленные настоящей статьей Регламента для предъявления возражений по отчету, целиком ложатся на Клиента.
При разрешении споров, Стороны признают в качестве достаточного доказательства надлежащего или ненадлежащего направления Брокером отчета Клиенту данные архива сообщений электронной почты, автоматически ведущегося Брокером при помощи собственных программно-технических средств на магнитных или иных носителях.
В случае, если Клиент не согласен с предоставленным отчетом Брокера, он обязан в сроки, установленные настоящей статьей Регламента, направить Брокеру мотивированные возражения по отчету в письменном виде.
Если в сроки, установленные настоящей статьей Регламента, Клиент не предоставил Брокеру письменные возражения по отчету, этот отчет считается принятым Клиентом и означает отсутствие у Клиента претензий к Брокеру по операциям, совершенным Брокером в интересах и за счет Клиента в отчетном периоде и отраженным в указанном отчете.
При наличии возражений Клиента по предоставленному отчету, разногласия Сторон решаются в порядке, предусмотренном статьей настоящего Регламента.
Если у Сторон имеются разногласия в отношении данных, содержащихся в отчете, Брокер имеет право приостановить обслуживание Клиента на соответствующей Бирже до момента урегулирования указанных разногласий.
Любая информация, содержащаяся в отчетах Брокера, направляемых Клиенту, является конфиденциальной и не подлежит разглашению третьим лицам, за исключением случаев предусмотренных действующим законодательством РФ.
Брокер предоставляет Клиенту отчеты раздельно по местам совершения сделок с ценными бумагами и местам совершения срочных сделок..
В состав отчетности, предоставляемой Клиенту, включаются следующие отчеты:
отчет по сделкам и операциям с ценными бумагами;
отчет по срочным сделкам и операциям с ними связанным;
отчет о состоянии счетов по сделкам и операциям с ценными бумагами;
отчет о состоянии счетов по срочным сделкам и операциям, с ними связанным;
прочие отчеты по запросам клиента.
Отчеты направляемые ежедневно.
Ежедневные отчеты по сделкам и операциям Клиента составляются Брокером для информирования Клиента обо всех операциях, совершенных Брокером в интересах Клиента в течение дня.
Отчет по сделкам и операциям c ценными бумагами, а также отчет по срочным сделкам и операциям с ними связанным направляются Клиенту ежедневно не позднее окончания рабочего дня, следующего за отчетным, а в случае, если Брокер осуществляет сделки в интересах Клиента через другого профессионального участника в порядке перепоручения (субкомиссии), то указанные отчеты направляются Клиенту не позднее конца рабочего дня, следующего за днем, когда Брокером получен от другого профессионального участника отчет по сделкам, совершенным в течение дня, но не позднее второго рабочего дня, следующего за днем совершения сделки.
Отчет по сделкам и операциям с ценными бумагами и отчет по срочным сделкам и операциям с ними связанным, совершенным в интересах Клиента в течение дня, не составляется Брокером в случае, если по счетам Клиента за отчетный день не произошло ни одного из следующих событий:
движения денежных средств;
движения ценных бумаг или изменения открытых позиций Клиента по срочным контрактам;
изменения обязательств Клиента перед Брокером, в том числе изменения обязательств Клиента по средствам ГО срочных позиций.
Отчет считается принятым Клиентом, если Клиент не предъявил Брокеру письменных возражений по отчету в течение двух рабочих дней с момента доставки этого отчета Клиенту, осуществленной Брокером в порядке, предусмотренном настоящей статьей Регламента.
В целях оперативного предоставления Клиенту актуальной информации, содержащейся в направляемых ежедневно отчетах, Брокер предпринимает все зависящие от него меры как технического, так и организационного характера для обеспечения возможности предоставления Клиенту ежедневного отчета до начала торговой сессии, следующей за отчетной.
Отчеты, предоставляемые ежемесячно.
Отчеты о состоянии счетов Клиента по сделкам и операциям с ценными бумагами и отчеты о состоянии счетов Клиента по срочным сделкам и операциям, с ними связанным с составляются Брокером для информирования Клиента об остатках средств, учтенных на торговых счетах Клиента, а также обо всех изменениях по этим счетам, произошедших за месяц.
Отчеты о состоянии счетов Клиента составляются Брокером и направляются Клиенту в течение первых пяти рабочих дней, следующих за последним днем отчетного месяца.
Отчеты о состоянии счетов Клиента не составляется Брокером в случае нулевого сальдо средств и обязательств Клиента на счетах учета расчетов Брокера с Клиентом.
Отчет о состоянии счетов Клиента считается принятым Клиентом, если Клиент не предъявил Брокеру письменных возражений по отчету в течение пяти рабочих дней с момента доставки этого отчета Клиенту, осуществленной Брокером в порядке, предусмотренном настоящей статьей Регламента.
Брокер имеет право потребовать подписания Клиентом отчета о состоянии счетов Клиента, надлежащим образом направленного ему Брокером и принятого Клиентом в порядке, предусмотренном настоящей статьей Регламента.
Если Клиент не имеет возможности подписать итоговый отчет в офисе Брокера, Брокер отправляет Клиенту два экземпляра отчета, надлежащим образом оформленных на бумажном носителе, по почтовому адресу Клиента. Один экземпляр отчета Клиент оставляет у себя, а второй экземпляр подписывает и отправляет заказным письмом по почтовому адресу Брокера.
Если в течение календарного месяца со дня отправления Клиенту бумажных экземпляров итогового отчета Брокер не получил подписанного Клиентом отчета, в том числе и по причине неверно предоставленных Клиентом реквизитов его почтового адреса, Брокер имеет право приостановить прием поручений от Клиента до момента предоставления Брокеру подписанного Клиентом отчета.
Прочая отчетность перед Клиентом.
Брокер помимо указанных выше отчетов предоставляет Клиенту дополнительные документы, предусмотренные налоговым законодательством РФ, в том числе:
для юридических лиц – счета-фактуры на все суммы, удержанные Брокером с Клиента в уплату собственных тарифов Брокера, а также тарифов третьих лиц;
для физических лиц - справки о величине исчисленного и удержанного налога на доходы по утвержденной форме.
Счета-фактуры предоставляются Брокером (в соответствии с действующим законодательством) по итогам календарного месяца одновременно с предоставлением отчетов о состоянии счетов Клиента.
Справки о величине исчисленного и удержанного НДФЛ предоставляются Брокером по требованию Клиента по итогам налогового периода (календарный год) не позднее первого марта следующего за отчетным года.
Поступающую Брокеру отчетность по депозитарным операциям, совершенным по счету депо Клиента, попечителем или оператором которого является Брокер в соответствии с условиями Регламента, а также иные документы, поступающие Брокеру и предназначенные для Клиента, Брокер направляет Клиенту в порядке, предусмотренном Регламентом, по мере их поступления Брокеру.
Брокер может предоставлять Клиенту и иную отчетность на основании отдельных соглашений с Клиентом.
Порядок предоставления информации инвестору в связи с обращением ценных бумаг. Информационное обеспечение Клиента.
Брокер в связи с осуществлением брокерской деятельности предоставляет Клиенту следующую информацию путем ее опубликования в открытом доступе на сайте Брокера:
копию документа о государственной регистрации Брокера в качестве юридического лица;
копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
сведения об органе, выдавшем лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
сведения об уставном капитале и о размере собственных средств Брокера.
Брокер при заключении Договора проинформирует Клиента о следующем:
о правах и гарантиях, предоставляемых Клиенту в соответствии с Федеральным законом «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» № 46-ФЗ от 05.03.1999г.;
об праве Клиента получить информацию, определяемую настоящей статьей Регламента;
о рисках, связанных с осуществлением Клиентом операций на рынке ценных бумаг.
Информация о правах Клиента и его рисках доводится до сведения Клиента путем опубликования на сайте Брокера соответствующего уведомления, с которым Клиент обязан ознакомиться до подписания Заявления и подписать его одновременно с подписанием Заявления.
При приобретении или продаже Брокером ценных бумаг по поручению Клиента Брокер по требованию Клиента |
