Присоединение к Регламенту, открытие счетов и регистрация на рынках.
До направления Брокеру Заявления Клиент предоставляет Брокеру анкету (далее - Анкета) путем заполнения соответствующей формы на сайте Брокера.
На основании информации, содержащейся в Анкете Клиента, Брокер готовит для подписания Клиентом Заявление
Одновременно с направлением Брокеру Заявления Клиент предоставляет Брокеру документы, необходимые для выполнения Брокером своих обязательств по Регламенту, в том числе для открытия счетов в депозитариях, обслуживающих торги, и для регистрации Клиента на биржах, в соответствии со списком документов, публикуемым на сайте Брокера или предоставляемым Брокером Клиенту по его запросу.
Обязательным условием заключения Договора с Клиентом – юридическим лицом является предоставление Клиентом следующих документов:
заверенных регистрирующим органом копий действующих редакций уставных/учредительных документов,;
копии свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц, заверенной нотариально;
копии свидетельства о государственной регистрации юридического лица (для лиц созданных до 1 июля 2002 года), заверенной нотариально;
копии, документа подтверждающего постановку на учет в налоговом органе на территории Российской Федерации, заверенной нотариально;
документа о кодах статистического учета, или его копии, заверенной нотариально;
карточки с образцами подписей и оттиском печати юридического лица, заверенной нотариально;
заверенных Клиентом - юридическим лицом копий документов, подтверждающих полномочия единоличного исполнительного органа, коллегиального исполнительного органа, совета директоров (наблюдательного совета),;
выписки из единого государственного реестра юридических лиц, выданной регистрирующим органом не ранее чем за 30 дней до его предоставления.
Обязательным условием заключения Договора с Клиентом – физическим лицом является предоставление Клиентом следующих документов:
копии документа, удостоверяющего личность, заверенной нотариально;
копии документа подтверждающего постановку на учет в налоговом органе на территории Российской Федерации, заверенной нотариально;
печатного экземпляра Анкеты Клиента, с подписью клиента, заверенной нотариально.
Документы, перечисленные в пункте 3.3.5. могут быть поданы Клиентом лично в офисе Брокера, с одновременным предоставлением оригиналов таких документов. В таком случае вместо нотариального заверения допускается заверение копий документов и подписи Клиента уполномоченным сотрудником Брокера.
При изменении любой указанной Клиентом в ранее представленной Анкете информации, Клиент обязан незамедлительно уведомить об этом Брокера путем направления обновленной Анкеты средствами электронной почты или факсимильной связи, с обязательным предоставлением Брокеру оригинала обновленной Анкеты, подписанного Клиентом в срок не позднее 30 дней с момента наступления соответствующих изменений.
В любому случае Клиент обязан ежегодно актуализировать данные, указанные им в предоставленной ранее Анкете, путем передачи Брокеру подписанного оригинала обновленной Анкеты в срок не позднее 31 января каждого календарного года.
При истечении срока действия документа, удостоверяющего личность Клиента -физического лица, последний должен предоставить Брокеру копию нового документа, удостоверяющего личность, в срок не превышающий 30 дней со дня, в который утрачивает силу предоставленный ранее документ, удостоверяющий личность в порядке предусмотренном пунктом 3.3.6. Регламента.
В случае внесения изменений в документы, перечисленные в пункте 3.3.4. Регламента, а равно в случае получения обновленных вариантов таких документов или утраты силы их старыми редакциями, Клиент должен предоставить Брокеру копию новых документов, в срок не превышающий 30 дней со дня наступления таких событий, если иное не Предусмотрено настоящим Регламентом..
В случае неисполнения Клиентом обязательств, изложенных в пунктах 3.3.7-3.3.10 настоящей статьи Регламента, Брокер имеет право без дополнительного уведомления прекратить прием от такого Клиента всех поручений, до исполнения Клиентом соответствующих обязательств.
До начала совершения любых операций по заключенному Договору Брокер осуществляет или обеспечивает открытие всех необходимых счетов в соответствии с Правилами торгов, включая счета в обслуживающих или уполномоченных депозитариях, и производит необходимые действия по регистрации Клиента на биржах.
В отношении всех счетов депо Клиента в уполномоченных или обслуживающих депозитариях, Клиент предоставляет Брокеру все полномочия, предусмотренные Правилами торгов или условиями депозитария, при этом Клиент уполномочивает Брокера выполнять функции попечителя (оператора) счетов депо и совершать по ним необходимые операции, в том числе подписывать и подавать от имени Клиента следующие депозитарные поручения:
поручения на открытие и закрытие счетов депо, изменение их реквизитов или статуса;
инвентарные депозитарные поручения, связанные с изменением остатка по счету депо;
информационные депозитарные поручения (запросы на получение информации по счету депо);
а также получать выписки со счета депо, отчеты о проведенных операциях и иные документы, связанные с обслуживанием счета депо.
При назначении Брокера попечителем (оператором) счета для подтверждения указанных выше полномочий Брокера Клиент предоставляет Брокеру доверенность или подписывает договор попечителя счета по формам, утвержденным соответствующими депозитариями.
В случае назначения Брокера в соответствии с договором попечителя счета или предоставленной доверенности уполномоченным лицом Клиента при получении дохода (проценты, дивиденды и т.п.) по ценным бумагам и сумм погашения ценных бумаг, входящих в Портфель Клиента, указанные суммы дохода и погашения, поступающие на счет Брокера, зачисляются Брокером на торговый счет Клиента, на котором учитывались операции Клиента с указанными ценными бумагами, а при невозможности этого – на любой другой торговый счет Клиента по усмотрению Брокера.
Открытие Клиенту счетов в уполномоченных или обслуживающих депозитариях и регистрация его на биржах производятся Брокером только при условии предварительного зачисления Клиентом на счет Брокера денежных средств в размере лимита начальной суммы, если такой лимит установлен Брокером, но не менее суммы, необходимой для возмещения расходов Брокера, связанных с указанными действиями.
Сведения о каждом открытом Клиенту счете указываются в специальном извещении Брокера, направляемом по реквизитам, указанным в анкете Клиента, либо предоставляемом Клиенту в офисе Брокера.
В любых заявлениях или сообщениях, направляемых Брокеру в связи с исполнением Договора, включая такие документы, форма которых не оговорена Регламентом, Клиент должен указывать номер заключенного с ним Договора, проставленный брокером на копии Заявления, переданной Клиенту после регистрации Заявления Брокером.
Уполномоченные представители Клиента.
Клиент может предоставить своим уполномоченным представителям право подписывать от его имени поручения и получать информацию о проведенных Клиентом операциях, а также отчеты и выписки.
Без доверенности в качестве уполномоченного представителя Клиента - физического лица может выступать законный представитель Клиента.
Для регистрации своего уполномоченного представителя Клиент – юридическое лицо предоставляет Брокеру:
доверенность, составленную по форме рекомендуемой Брокером;
Анкету уполномоченного представителя Клиента с подписью уполномоченного представителя Клиента, заверенной Клиентом;
копию паспорта доверенного лица, заверенную Клиентом.
Для регистрации своего уполномоченного представителя Клиент – физическое лицо предоставляет Брокеру:
доверенность, составленную по форме рекомендуемой Брокером, заверенную нотариально;
Анкету уполномоченного представителя Клиента с подписью уполномоченного представителя Клиента, заверенной нотариально;
копию паспорта доверенного лица, заверенную нотариально.
Документы, перечисленные в пункте 3.4.4. могут быть поданы Клиентом, совместно с уполномоченным представителем Клиента лично в офисе Брокера, с одновременным предоставлением оригиналов таких документов. В таком случае вместо нотариального заверения допускается заверение копий документов и подписи уполномоченного представителя Клиента уполномоченным сотрудником Брокера.
В любой момент Клиент может отозвать доверенность на своего уполномоченного представителя, подав Брокеру соответствующее административное поручение в письменном виде.
ПОРУЧЕНИЯ КЛИЕНТА
Общие правила подачи и приема поручений Клиента.
Поручения Клиента должны быть правомерными, осуществимыми и конкретными, исключающими двойное толкование намерений Клиента.
Поручение может быть подано Клиентом лично или через своего уполномоченного представителя в письменной форме, а также по факсу, по телефону, по электронной почте, с использованием торговых программ или иным способом, позволяющим достоверно идентифицировать Клиента.
Клиент может подавать Брокеру следующие поручения:
Поручение на совершение сделки с ценными бумагами;
Поручение на совершение срочной сделки;
Поручение на исполнение фьючерсного контракта;
Поручение на экспирацию (исполнение) опциона;
Поручение на внесение денежных средств;
Поручение на перевод денежных средств;
Поручение на отзыв денежных средств;
Поручение на операцию с ценными бумагами;
Поручение на перемещение ценных бумаг;
Административное поручение.
Поручения Клиента принимаются к исполнению в операционное время, установленное Брокером в следующем порядке:
для поручений на совершение сделок с ценными бумагами и срочных сделок, а также для поручений на исполнение фьючерсных контрактов и экспирацию (исполнение) опционов операционное время соответствует времени торговой сессии в торговый день биржи по месту совершения сделки или исполнения фьючерсного контракта или опциона, установленному согласно Правилам торгов соответствующей биржи;
для прочих поручений операционное время соответствует периоду с 10:00 до 17:00 по московскому времени по рабочим дням.
Все поручения, принятые в операционное время, исполняются Брокером в порядке их поступления от Клиентов.
Поручения, поступившие в неоперационное время, считаются поступившими одновременно и исполняются в очередности, определяемой по усмотрению Брокера.
При подаче Клиентом поручения по телефону (с голоса) Брокер самостоятельно заполняет соответствующие поля поручения Клиента на бумажном носителе или в электронной форме.
На поручении, поданном Клиентом любым способом, Брокер проставляет дату и время его получения, а также отметку о сотруднике Брокера, принявшем поручение, либо указание на торговую программу, с которой Клиент самостоятельно выставил заявку в биржевую торговую систему.
Копия поручения Клиента с отметкой Брокера о его принятии может быть предоставлена Клиенту по его письменному запросу.
В случае, если форма подачи Клиентом поручения не допускает его перевода на бумажный носитель (например, при подаче поручения с голоса), Клиент обязан в течение одного месяца с даты подачи поручения предоставить Брокеру письменный оригинал этого поручения. При неисполнении или несвоевременном исполнении Клиентом требований настоящего пункта Регламента Брокер имеет право прекратить прием любых поручений Клиента, до момента исполнения Клиентом указанных требований в полном объеме.
Реквизиты и порядок доставки поручений.
Поручения Клиента направляются (доставляются) по реквизитам Брокера, указанным в настоящем Регламенте..
Реквизиты для доставки поручений размещаются также на сайте Брокера в специальном разделе, предназначенном для информирования Клиентов.
Брокер информирует Клиента о списке сотрудников Брокера, уполномоченных принимать поручения Клиентов, путем размещения соответствующей информации на сайте Брокера в разделе, предназначенном для информирования Клиентов.
В случае изменения реквизитов доставки поручений и/или списка сотрудников Брокера, уполномоченных принимать поручения, Брокер извещает об этом Клиента, публикуя на сайте Брокера в разделе новостей краткое сообщение и размещая подробную информацию в разделе для информирования Клиентов.
Брокер вправе в одностороннем порядке вводить ограничения на любые способы доставки поручений, за исключением предоставления оригинальных поручений на бумажном носителе.
В любом случае при дистанционной подаче поручения Брокер рекомендует Клиенту удостовериться, что поручение было надлежащим образом доставлено Брокеру и принято им к исполнению.
Брокер не несет ответственности за неисполнение поручений, не принятых Брокером, либо принятых неуполномоченным сотрудником Брокера.
Поручение на операцию с ценными бумагами.
Поручение на операцию с ценными бумагами, не являющуюся сделкой и приводящую к смене прав собственности, может быть подано только в письменной форме, при этом одновременно с поручением должны быть представлены документы (договор купли-продажи и др.), служащие основанием для перехода прав собственности на эти ценные бумаги.
При подаче поручения на зачисление ценных бумаг на счет депо Клиента, попечителем которого является Брокер, одновременно с поручением предоставляется уведомление контрагента (реестра или депозитария) о проведенной операции по переводу ценных бумаг.
Клиенты – физические лица одновременно с подачей поручения на зачисление ценных бумаг на счет депо Клиента, попечителем (оператором) которого является Брокер, предоставляют также документы, подтверждающие расходы Клиента на приобретение в собственность указанных ценных бумаг, необходимые для правильного расчета и удержания Брокером подоходного налога в соответствии с налоговым законодательством РФ. В случае непредоставления указанных документов налог по операциям с этими ценными бумагами будет рассчитываться Брокером без учета расходов на их приобретение.
Поручение на зачисление, списание или перевод денежных средств.
Поручение на операцию с денежными средствами в числе прочих условий должно содержать точное указание на место списания и/или место зачисления денежных средств, включая наименование биржи, секции биржи и номер счета Клиента. В случае если поручение Клиента на зачисление денежных средств не содержит точного указания на место их зачисления, а также в случае безналичного перевода денежных средств без одновременной подачи Клиентом соответствующего поручения денежные средства на торговый счет Клиента не зачисляются.
Поручение на списание или зачисление денежных средств должно также содержать реквизиты расчетного счета, куда должны быть списаны или откуда должны поступить денежные средства, включая наименование, ИНН, БИК и корреспондентский счет банка, а также номер и дату платежного поручения, которым были перечислены денежные средства, подлежащие зачислению на торговый счет Клиента. При отсутствии в поручении Клиента указанных в настоящем пункте Регламента реквизитов Брокер имеет право отклонить такое поручение Клиента или приостановить его исполнение до уточнения Клиентом указанных реквизитов.
В случае перечисления банком денежных средств Клиента – физического лица, принятых банком в наличной форме и зачисленных Брокеру с расчетного счета банка, Клиент должен также предоставить Брокеру копию квитанции приема банком перечисляемых денежных средств Клиента (или копию аналогичного подтверждающего документа банка). В случае непредоставления Клиентом такого документа, Брокер имеет право отклонить соответствующее поручение Клиента или приостановить его исполнение до момента предоставления указанного подтверждающего документа.
Поручение на отзыв денежных средств, поданное Клиентом - физическим лицом, дополнительно должно содержать указание на порядок удержания подоходного налога с выплачиваемой суммы, исчисляемого Брокером в соответствии с налоговым законодательством РФ, одним из следующих способов:
Клиенту выплачивается заявленная сумма за вычетом удержанного налога;
Клиенту выплачивается вся заявленная сумма, а исчисленный подоходный налог списывается Брокером со счета Клиента дополнительно к заявленной сумме.
Брокер имеет право не принимать любое поручение Клиента на списание денежных средств, если получателем платежа в поручении указанно третье лицо, а также любое поручение Клиента на зачисление денежных средств, поступивших на счет брокера от третьего лица. В последнем случае денежные средства возвращаются на счет отправителя как ошибочно перечисленные средства.
Брокер имеет право отклонить поручение Клиента на зачисление денежных средств, перечисленных Брокеру безналичным переводом, если в назначении платежа соответствующего платежного документа не указаны или неверно указаны реквизиты Договора с Клиентом.
|
