Правила ведения реестров владельцев ценных бумаг специализированным регистратором

Раздел 1. Термины и определения 4

Раздел 2. Общие положения 6

2.1. Деятельность по ведению реестра 6

2.2. Права, обязанности и ответственность регистратора 6

2.3. Информация и документы реестра 8

2.4. Формы выдачи информации из Реестра 18

2.5. Содержание и формы внутренних документов Регистратора 19

2.6. Порядок раскрытия информации о деятельности регистратора 21

Раздел 3. Документы регистратора, определяющие его деятельность 22

3.1. Договор на ведение реестра 22

3.2. Правила ведения реестра 24

3.3. Порядок хранения и защиты информации 24

3.4. Перечень мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг 25

3.5. Документы о внутреннем контроле 25

3.6. Перечень мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг 25

Раздел 4. Порядок и сроки исполнения операций 27

4.1. Правила приема и требования к документам, поступающим регистратору 27

4.2. Способы предоставления распоряжений регистратору 31

4.3. Порядок проведения операций 32

4.4. Сроки исполнения операций 33

4.5. Отказ в исполнении операции 37

4.6. Устранение возможной ошибки Эмитента и/или предыдущего реестродержателя при внесении изменений в лицевой счет 39

Раздел 5. Операции в реестре 41

5.1 Открытие лицевых и иных счетов 41

5.2. Внесение изменений в информацию лицевого счета 46

5.3. Внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате сделок купли-продажи, мены или дарения 48

5.4. Внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования 49

5.5. Внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда 49

5.6. Внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги при реорганизации зарегистрированного лица 50

5.7. Внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги при ликвидации юридического лица 50

5.8. Внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги при приватизации юридического лица 51

5.9. Внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги при внесении ценных бумаг в уставный капитал юридического лица 51

5.10. Фиксация (регистрация) факта ограничения / снятия ограничения операций с ценными бумагами 51

5.11. Внесение записей о блокировании (прекращении блокирования) операций по лицевому счету 52

5.12. Особенности учета залога и внесения записей о передаче заложенных ценных бумаг 53

5.13. Особенности учета ценных бумаг, обремененных обязательством по оплате 56

5.14. Внесение записей о зачислении и списании ценных бумаг со счета номинального держателя 56

5.15. Внесение записей о зачислении и списании ценных бумаг со счета Доверительного управляющего (“ДУ”) 57

5.16. Порядок открытия и ведения лицевого счета номинального держателя Центрального депозитария (“НД ЦД”) 58

5.17. Особенности проведения операции по счету неустановленных лиц 64

5.18. Исправительные записи по лицевым счетам 64

5.19. Закрытие лицевого счета 65

5.20. Внесение записей о конвертации ценных бумаг 65

5.21. Внесение записей о размещении ценных бумаг 68

5.22. Внесение записей об аннулировании (погашении) ценных бумаг 71

5.23. Особенности проведения операций в реестре в случае реорганизации Эмитента (Эмитентов) 73

5.24. Внесение записей в случае ликвидации Эмитента 74

5.25. Порядок отражения в учетной системе объединения дополнительных выпусков ценных бумаг 74

5.26. Порядок отражения в учетной системе аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединения ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными. 75

5.27. Порядок и сроки внесения записей в Реестр в случаях выкупа акций акционерным обществом по требованию акционеров 76

5.28. Порядок и сроки внесения записей в реестр в случае приобретения более 30 процентов ценных бумаг открытого общества 78

Раздел 6. Предоставление информации из реестра 83

6.1. Предоставление информации Эмитенту 83

6.2. Предоставление информации представителям государственных органов 84

6.3. Предоставление информации зарегистрированным лицам 84

Раздел 7. Порядок взаимодействия с номинальными держателями 86

Раздел 8. Участие регистратора в организации выплаты доходов по ценным бумагам 91

Раздел 9. Участие регистратора в организации проведения общих собраний акционеров и в работе счетной комиссии 93

Раздел 10. Порядок взаимодействия с трансфер-агентами 96

Раздел 11. Организация взаимодействия с филиалами 98

Раздел 12. Требования к должностным лицам и персоналу регистратора 101

Раздел 13. Требования к помещениям, оборудованию и программному обеспечению 101

Раздел 14. Контроль за деятельностью регистратора 102

Раздел 15. Система мер управления рисками деятельности по ведению реестра. 103

Список приложений к Правилам: 103

Приложение 1. Перечень и формы документов, на основании которых регистратор проводит операции в реестре. 103

Приложение 2. Формы выписок и отчетов из реестра 103

Приложение 3. Формы внутренних документов 103

Приложение 4. Формы типовых договоров. 103

Приложение 5. Форма агентского договора. 103

Приложение 6. Форма договора на гарантию подписи. 103

Приложение 7. Прейскурант на услуги. 103

Приложение 8. Требования к сотрудникам регистратора (должностные инструкции). 103

Приложение 9. Порядок приема-передачи реестра регистратором. 103