уполномоченный представитель Клиента – физическое лицо, обладающее основанными на доверенности или законе полномочиями на совершение от имени Клиента действий, предусмотренных настоящим Регламентом, причем действия (или бездействие) представителя Клиента непосредственно создают права или обязанности для представляемого Клиента за исключением случаев, предусмотренных действующим законодательством РФ;
трейдер Брокера – штатный сотрудник Брокера, уполномоченный принимать и исполнять торговые поручения Клиентов;
торговый день – рабочий день, в который осуществляются торги ценными бумагами или срочными контрактами на различных Биржах;
торговая сессия – часть времени торгового дня, в течение которого в соответствии с Правилами торгов осуществляются торги ценными бумагами и/или заключаются срочные сделки в целом или отдельно по конкретной ценной бумаге или срочному контракту;
заявка – форма передачи в биржевую торговую систему поручения на совершение сделки с ценными бумагами или срочной сделки, принятая соответствующей Биржей;
условная заявка – заявка (в том числе стоп-заявка и т.п.), регистрируемая и учитываемая брокерской системой, обеспечивающей контроль задаваемых Клиентом условий заявки, при выполнении которых осуществляется автоматическое, без участия Брокера, выставление соответствующей заявки в биржевую торговую систему.
текущая цена – текущая цена продажи ценных бумаг данного вида, сложившаяся на Бирже в момент выставления заявки на покупку этих ценных бумаг, либо текущая цена покупки ценных бумаг, сложившаяся на Бирже в момент выставления заявки на продажу ценных бумаг;
сделка – операция покупки или продажи ценной бумаги или срочная сделка, совершенная Брокером по торговому счету Клиента;
неторговая операция – операция с денежными средствами или ценными бумагами Клиента осуществляемая Брокером по поручению Клиента, не являющаяся сделкой и приводящая к изменению остатков на счетах Клиента
административная операция – любая операция, осуществляемая Брокером во исполнение Договора с Клиентом, не являющаяся сделкой и не приводящая к изменению остатков на счетах Клиента, исполняемая Брокером на основании административного поручения Клиента.
Термины и определения рынка Standard:
инструмент – ценные бумаги одного вида (выпуска) одного эмитента в количестве (размер лота), установленном Биржей, с которыми могут заключаться сделки на рынке Standard;
средства гарантийное обеспечение (ГО) – сумма средств, необходимая для обеспечения исполнения обязательств по сделкам на рынке Standard (в совокупности с обязательствами по срочным сделкам на рынке FORTS);
Сделка T+N - сделка с ценными бумагами (включая сделки РЕПО) на рынке Standard, где T означает дату заключения сделки (дату клиринга по сделке), а N означает срок исполнения (количество торговых дней до даты исполнения) сделки;
Гарантийный перевод (гарантийный платеж) - сумма денежных средств, которая по итогам торгового дня списывается с торгового счета Клиента или зачисляется на него по заключенным, но еще не исполненным сделкам Standard, в целях учета изменения необходимой величины обеспечения исполнения обязательств сторон по сделке в зависимости от изменения рыночной стоимости ЦБ. В момент исполнения сделки Standard вся сумма гарантийных платежей, произведенных с момента заключения сделки, возвращается сторонам по сделке.»
Термины и определения срочного рынка:
базовый актив – эмиссионные ценные бумаги, фондовые индексы, товары и другие виды базового актива, являющиеся предметом срочной сделки;
спецификация срочного контракта – документ, совместно с Правилами торгов определяющий все существенные условия обращения срочного инструмента (контракта), условия сделки с этим инструментом и порядок его исполнения;
расчетный контракт – срочный контракт, исполнение которого не предусматривает поставку-приемку базового актива;
поставочный контракт – срочный контракт, исполнение которого предусматривает поставку-приемку базового актива;
открытая позиция – учетная запись на торговом счете Клиента, отражающая совокупность прав и обязанностей Клиента, возникших в результате совершения им срочной сделки, при заключении сделки, противоположной учтенной на счете позиции, открытая позиция Клиента аннулируется (закрывается);
исполнение срочного контракта – стандартная процедура прекращения (исполнения) прав и обязанностей по открытой позиции, определенная в спецификации данного контракта;
принудительное закрытие срочной позиции – процедура закрытия учтенной на торговом счете Клиента открытой позиции по срочному контракту, проводимая без участия (поручения) Клиента по инициативе биржи или Брокера в особых случаях, предусмотренных Правилами торгов, Договором или настоящим Регламентом;
средства гарантийного обеспечения (средства ГО) – сумма средств, внесенных (или подлежащих внесению) Клиентом в обеспечение его обязательств по открытым позициям и выставляемым заявкам, учитываемая на торговом счете Клиента;
вариационная маржа – денежная сумма, подлежащая зачислению на торговый счет Клиента или списанию с него по итогам каждой торговой сессии в соответствии с открытыми позициями Клиента и отражающая изменение денежных обязательств Клиента в результате изменения текущей рыночной или расчетной цены фьючерсного (опционного) контракта либо цены базового актива;
свободный остаток средств – сумма средств, учтенных на торговом счете Клиента и не зарезервированных в качестве гарантийного обеспечения по открытым позициям и выставленным заявкам Клиента.
ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
Виды предоставляемых услуг:
В отношении Клиента, Брокер принимает на себя обязательства предоставлять за вознаграждение следующие услуги:
совершать за счет, в интересах и по поручениям Клиента сделки с ценными бумагами;
совершать срочные сделки в интересах Клиента в пределах предварительно перечисленных средств гарантийного обеспечения;
обеспечивать исполнение сделок, заключенных по поручению Клиента, и совершать в связи с этим все необходимые юридические действия;
учитывать и хранить денежные средства, предоставленные Клиентом и предназначенные для инвестирования в ценные бумаги;
предоставлять прочие услуги, сопутствующие в общепринятом деловом обороте брокерским услугам, предоставляемым профессиональными участниками рынка ценных бумаг, в том числе, услуги по информационно-техническому обеспечению Клиента, включая услуги по обеспечению Клиента программными средствами для дистанционного запроса котировок и подачи поручений на совершение сделок.
При совершении Брокером по поручению Клиента сделок Брокер действует либо от своего имени и за счет Клиента в качестве комиссионера, либо от имени и за счет Клиента в качестве поверенного, руководствуясь нормами действующего законодательства РФ, Правилами торгов и условиями настоящего Регламента, а также обычаями делового оборота и инструкциями Клиента.
Совершение действий в интересах Клиента осуществляется Брокером на неисключительной основе.
Услуги по совершению сделок с ценными бумагами и срочных сделок предоставляются Брокером в следующих биржевых торговых системах, по выбору Клиента, присоединившегося к Регламенту:
Сектор Основной рынок ЗАО «ФБ ММВБ» (Фондовый рынок);
Сектор рынка STANDARD ЗАО «ФБ ММВБ» (Фондовый рынок);
Рынок FORTS ОАО ММВБ-РТС» (Срочный рынок);
Приведенный выше перечень биржевых торговых систем, на которых Брокер оказывает услуги по совершению сделок, не является исчерпывающим, в связи с чем Брокер принимает на себя обязательства исполнять поручения Клиентов на условиях настоящего Регламента на любых иных рынках, в отношении которых Брокер публично объявил о такой возможности путем размещения информации об этом на сайте Брокера, при этом Брокер оказывает услуги по совершению сделок только при условии наличия у него технических и иных возможностей для работы в соответствующей биржевой торговой системе.
Предоставление услуг по совершению сделок в каждой конкретной биржевой системе осуществляется на основании поданного Клиентом Брокеру письменного оригинала административного поручения на предоставление услуг по совершению сделок в соответствующей биржевой торговой системе.
Права и обязанности сторон.
Стороны обязуются вести свою деятельность в строгом соответствии с настоящим Регламентом.
Брокер обязан:
выполняя свои обязательства по настоящему Регламенту, прежде всего руководствоваться интересами Клиента;
исполнять поручение Клиента в точном соответствии с условиями этого поручения;
совершать сделки с объектами, составляющими Портфель Клиента, с соблюдением требований законодательства РФ, Правил торгов, настоящего Регламента и обычаев делового оборота;
вести обособленный учет всех объектов составляющих Портфель Клиента;
осуществлять возврат ценных бумаг и/или денежных средств Клиента в порядке и сроки, предусмотренные настоящим Регламентом;
предоставлять отчеты о сделках, совершенных с ценными бумагами Клиента, срочных сделках и иных операциях Клиента в порядке и сроки, установленные настоящим Регламентом;
предоставлять Клиенту необходимую информацию о состоянии рынка ценных бумаг и срочных контрактов в порядке и сроки, установленные настоящим Регламентом, законодательством РФ и внутренними документами Брокера;
не осуществлять манипулирования ценами и не понуждать Клиента к покупке или продаже ценных бумаг любым способом, включая предоставление умышленно искаженной информации о ценных бумагах и их эмитентах;
совершать сделки с ценными бумагами и срочные сделки по поручению Клиента в первоочередном порядке по отношению к собственным сделкам Брокера;
немедленно уведомлять Клиента о возникновении конфликта интересов и предпринимать все необходимые меры для его разрешения в пользу Клиента;
письменно уведомлять Клиента о рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг и срочных контрактов;
информировать Клиента, являющегося физическим лицом, о правах и гарантиях, предоставляемых инвесторам в соответствии с Федеральным Законом №46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг»;
в установленные настоящим Регламентом сроки принимать необходимые меры к устранению возникших разногласий с Клиентом.
При получении Брокером от биржи информации о существенных требованиях к участникам торгов и/или изменении таких требований Брокер обязан ставить Клиента в известность об этом не позднее рабочего дня, следующего за днем получения Брокером соответствующего уведомления от биржи одним из следующих способов:
с ежедневными отчетами Брокера Клиенту;
через специализированные торговые программы;
посредством электронной почты, по факсу или по телефону;
публикуя соответствующую информацию на сайте Брокера.
Клиент обязан:
предоставить Брокеру в полном объеме доверенности и другие документы, требующиеся для реализации полномочий Брокера по регистрации Клиента на биржах и открытия ему всех необходимых счетов, включая денежные, депозитарные и/или позиционные счета;
обеспечить наличие на торговых счетах Клиента, открытых Клиенту Брокером в соответствии с настоящим Регламентом, ценных бумаг и /или денежных средств в количестве, достаточном для исполнения поручений Клиента с учетом расходов и вознаграждения Брокера;
предоставлять по требованию Брокера и в указанные им сроки информацию и документы, необходимые Брокеру для надлежащего исполнения поручений Клиента и других обязательств Брокера в порядке, предусмотренном Регламентом;
соблюдать порядок подачи Брокеру поручений, установленный законодательством РФ, настоящим Регламентом и внутренними документами Брокера;
в случае передачи Брокером каких-либо документов (в том числе итоговых отчетов) Клиенту на подпись, утверждение или согласование осуществить соответствующие действия, либо предоставить мотивированный отказ в их совершении в срок не более трех рабочих дней с даты получения документов;
не передавать полностью или частично свои права и обязанности третьим лицам без письменного согласия Брокера, кроме случаев, прямо предусмотренных настоящим Регламентом;
не подавать самостоятельно поручения депозитариям в отношении ценных бумаг, которые хранятся и/или права на которые учитываются на счетах депо Клиента, попечителем (оператором) которых является Брокер;
сообщать Брокеру обо всех ставших известными Клиенту обстоятельствах, способных повлиять на исполнение Брокером и/или Клиентом своих обязательств по Договору;
своевременно оплачивать услуги Брокера в соответствии с условиями настоящего Регламента, а также возмещать расходы Брокера, связанные с исполнением поручений Клиента;
немедленно сообщать об ошибках, неточностях и иных несоответствиях в отчетах Брокера, предоставляемых Клиенту в соответствии с настоящим Регламентом;
предоставлять в случае, если форма подачи поручения Клиента не обеспечивает возможности его перевода на бумажный носитель, оригинал поручения или проставлять свою подпись на экземпляре поручения, оформленном Брокером, не позднее месяца со дня подачи поручения;
Брокер имеет право:
удостоверяться в способности Клиента, являющегося физическим лицом, своими действиями приобретать и осуществлять гражданские права, создавать для себя гражданские обязанности и исполнять их в полном объеме или частично;
удостоверяется в полномочиях руководителей Клиента, являющегося юридическим лицом, действовать от имени Клиента и создавать своими действиями юридические последствия для указанного юридического лица;
запрашивать у Клиента сведения о финансовом состоянии (платежеспособности) и целях инвестиций, которые могут помочь в правильном и своевременном исполнении Брокером своих обязательств перед Клиентом;
без предварительного запроса отступить от условий поручения Клиента, если это необходимо в интересах Клиента;
привлекать третьих лиц для выполнения своих обязательств по Договору и Регламенту;
использовать в собственных интересах в порядке, предусмотренном законодательством РФ и настоящим Регламента, денежные средства Клиента, предназначенные для инвестирования в ценные бумаги и/или срочные инструменты, или полученные от продажи ценных бумаг Клиента, до момента их возврата по первому требованию Клиента;
удерживать из сумм денежных средств Клиента, находящихся на торговом счете Клиента или на специальном брокерском счете, причитающуюся Брокеру комиссию, сумму неустойки (штрафа или пени), а также сумму понесенных Брокером расходов, связанных с исполнением им своих обязательств по Договору с Клиентом;
самостоятельно без согласования с Клиентом продать ценные бумаги и/или закрыть необеспеченную позицию Клиента в случае неисполнения Клиентом в сроки, предусмотренные настоящим Регламентом и Правилами торгов, обязательств по совершенным сделкам, а также обязательств по оплате услуг и возмещению расходов Брокера, связанных с исполнением поручений Клиента, в объеме, достаточном для погашения неисполненных Клиентом обязательств с учетом сумм неустойки, начисленных в соответствии с настоящим Регламентом и/или Правилами торгов;
запрашивать у Клиента любую дополнительную информацию и документы, до регистрации Заявления Клиента, необходимую Брокеру для исполнения обязательств по Договору;
установить в отношении Клиента иной по сравнению с описанным в настоящем Регламенте порядок обслуживания, в случае если Брокер не в состоянии обеспечить обслуживание Клиента в общем порядке в силу требований законодательства РФ.
Клиент имеет право:
подавать Брокеру поручения на совершение сделок и/или неторговых операций в пределах общего сальдо Счетов Клиента в порядке, предусмотренному настоящим Регламентом;
в любое время потребовать открытия Брокером отдельного специального брокерского счета для обособленного хранения и учета на этом счете денежных средств Клиента на условиях, предусмотренных настоящим Регламентом и утвержденными тарифами;
в любое время потребовать возврата всех или части принадлежащих ему средств, находящихся на счетах у Брокера;
|
