Регламент брокерского обслуживания

УТВЕРЖДЕНО

Приказом Генерального директора АО «ФИНАМ»

№ ФИН/ПР/141230/1 от 30.12.2014

Регламент брокерского обслуживания
(редакция № 3)

Оглавление

1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1. 
   Статус Регламента
   

1. 
   Регламент брокерского обслуживания (далее – «Регламент») определяет порядок и условия предоставления Акционерным обществом «Инвестиционная компания «ФИНАМ» (далее – «Брокер», АО «ФИНАМ» или «Компания») брокерских услуг физическим и (или) юридическим лицам, присоединившимся к Регламенту в порядке, предусмотренном статьёй 428 Гражданского кодекса РФ (далее – «Клиенты») и п. 4.1.1 Регламента, а также порядок совершения Брокером в интересах Клиентов иных действий, связанных с осуществлением брокерской деятельности (сопутствующие услуги).
   

До 10.02.2014 Регламент именовался Регламентом ЗАО «Инвестиционная компания «ФИНАМ» О порядке осуществления действий на рынке ценных бумаг.

2. 
   Присоединяясь к Регламенту, Клиент поручает Брокеру совершать от своего имени, но за счет Клиента или от имени и за счет Клиента сделки на биржевом и внебиржевом рынках с ценными бумагами, денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги, валютой, заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами (далее – «ПФИ»), а также иные юридические и фактические действия, связанные с такими сделками и (или) оговоренные в Регламенте.
   

Брокер вправе не приступать к исполнению своих обязанностей по совершению от своего имени, но за счет Клиента или от имени и за счет Клиента сделок на биржевом и внебиржевом рынках в соответствии с Регламентом до ввода (зачисления) на Клиентский счет денежных средств в размере не менее 30 000 рублей (в случае ввода денежных средств в иностранной валюте оценка производится по курсу Банка России) либо ценных бумаг, рыночная стоимость которых на момент такого ввода составляет не менее указанной суммы.

3. 
   Брокер обязуется:
   
   1. 
      На основании Поручений Клиента совершать сделки с ценными бумагами, валютой, денежными средствами Клиента, заключать договоры, являющиеся ПФИ, в соответствии с действующим законодательством, обычаями делового оборота, а также правилами и регламентами саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг, Организаторов Торговли, клиринговых организаций, правилами и ограничениями, установленными депозитариями, реестродержателями и кредитными организациями.
      

При исполнении поручений Клиента Брокер действует в качестве агента, который может выступать:

• 
  в качестве комиссионера, т. е. от своего имени и за счет Клиента
  

или

• 
  в качестве поверенного, т. е. от имени и за счет Клиента.
  

По умолчанию при совершении сделок в интересах Клиента Брокер действует как комиссионер, за исключением случаев, когда, исходя из специального указания Клиента, включенного в текст поручения (заявки на сделку), Доверенности Клиента, требований действующего законодательства РФ, а также правил фондовых и иных бирж, клиринговых организаций, депозитариев, реестродержателей и кредитных организаций, Брокер обязан действовать в качестве поверенного либо по обстоятельствам дела это необходимо в интересах Клиента;

1. 
   Осуществлять возврат ценных бумаг и (или) денежных средств Клиента в порядке и сроки, предусмотренные Регламентом;
   
2. 
   Сообщать Клиенту о ставших известными Брокеру информации и обстоятельствах, способных повлиять на исполнение Сторонами обязательств по Регламенту.
   
1. 
   Клиент обязуется:
   
   1. 
      Выплачивать Брокеру вознаграждение за все виды операций и действий, предусмотренных Регламентом, включая обслуживание Клиентского счета (счетов), если это предусмотрено Регламентом, а также возмещать издержки, понесённые Брокером в связи с исполнением обязательств по Регламенту;
      
   2. 
      Предоставлять по требованию Брокера информацию и документы, необходимые последнему для исполнения своих обязательств по Регламенту;
      
   3. 
      В случае предоставления Брокером каких-либо документов на подпись, и (или) утверждение, и (или) согласование совершать соответствующие действия или предоставлять обоснованный письменный отказ в их совершении в срок не более 3 (трех) рабочих дней с момента получения документов;
      
   4. 
      Сообщать Брокеру обо всех ставших известными Клиенту информации и обстоятельствах, способных повлиять на исполнение Сторонами своих обязательств по Регламенту.
      
   5. 
      Назначить АО «ФИНАМ» оператором счета(ов) депо Клиента, открытого(ых) в АО «ФИНАМ», в порядке, установленном Клиентским регламентом (условиями осуществления депозитарной деятельности) депозитария АО «Инвестиционная компания «ФИНАМ»), за исключением случая, когда Клиентом назначен попечитель данного(ых) счета(ов), а также своевременно переоформить полномочия АО «ФИНАМ» как оператора указанного(ых) счета(ов) депо в связи с истечением срока действия данных полномочий.
      

В случае неисполнения Клиентом обязанности, предусмотренной настоящим пунктом, риск невозможности исполнения Поручений Клиента, включая невозможность исполнения Брокером обязательств (расчетов) по заключенным в интересах Клиента сделкам, несет Клиент.

5. 
   Клиент уплачивает Брокеру вознаграждение за оказанные услуги в размере и по ставкам, установленным в Приложении № 7 к Регламенту, включая Тарифный план, выбранный Клиентом.
   
6. 
   Брокер предоставляет отчеты обо всех сделках, совершенных по Поручениям Клиента, а также об иных операциях Брокера в порядке и сроки, предусмотренные Регламентом.
   
7. 
   Присоединяясь к Регламенту, Клиент уполномочивает Брокера представлять Клиента во взаимоотношениях с уполномоченными регистраторами и депозитариями, в том числе:
   
   1. 
      Предоставлять от имени Клиента документы, необходимые для открытия и (или) закрытия лицевых счетов Клиента в системе ведения реестров владельцев именных ценных бумаг любого эмитента;
      
   2. 
      Предоставлять от имени Клиента документы, необходимые для открытия и (или) закрытия счетов депо Клиента в уполномоченных депозитариях;
      
   3. 
      Предоставлять от имени Клиента документы, необходимые для внесения записи по лицевым счетам и счетам депо Клиента;
      
   4. 
      Получать у уполномоченных регистраторов и депозитариев любого вида уведомления и выписки с лицевых счетов и счетов депо Клиента;
      
   5. 
      Совершать иные действия, необходимые для исполнения Поручений Клиента.
      
8. 
   Обязательным условием оказания Брокером услуг на фондовом рынке в соответствии с Регламентом является наличие у Клиента счета депо для хранения и (или) учета ценных бумаг, открытого в уполномоченном депозитарии, а также в депозитарии АО «ФИНАМ» (за исключением случая, когда хранение и учет прав на ценные бумаги осуществляется специализированным депозитарием акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов).
   
9. 
   Брокер имеет право привлекать третьих лиц для исполнения своих обязательств по Регламенту.
   
10. 
    Клиент предоставляет Брокеру право выступать в качестве коммерческого представителя, в том числе право совершать (подписывать) от имени Клиента и за счет Клиента сделки (договоры, соглашения, подтверждения и т. п.) на основании Поручения Клиента, одновременно являясь коммерческим представителем разных сторон в сделке, в том числе не являющихся предпринимателями. Настоящим Клиент уполномочивает Брокера на совершение от имени Клиента и за счет Клиента всех юридических и фактических действий, необходимых для исполнения Поручения Клиента. Предоставление доверенности на право совершения Брокером указанных в настоящем пункте действий не является обязательным. Брокер вправе самостоятельно определять порядок исполнения Поручения в части возможности его исполнения Брокером в качестве коммерческого представителя разных сторон в сделке.
    
11. 
    При совершении сделок по ценам, обеспечивающим получение дополнительного дохода в сравнении с условиями, данными в Поручениях Клиента, полученный дополнительный доход является собственностью Брокера.
    
12. 
    Внесение изменений и (или) дополнений в Регламент, в том числе в Тарифы на обслуживание Клиентов (Приложение № 7 к Регламенту), производится Брокером в одностороннем порядке, если иное прямо не установлено Регламентом.
    
13. 
    По общему правилу, если иное не предусмотрено Регламентом или Приказом единоличного исполнительного органа АО «ФИНАМ» о внесении изменений и (или) дополнений в Регламент, все изменения и дополнения, вносимые Брокером в Регламент, вступают в силу и становятся обязательными для Клиентов по истечении 3 (трех) календарных дней с момента уведомления Клиентов о внесенных в Регламент изменениях и (или) дополнениях.
    
14. 
    Уведомление Клиентов о внесении изменений и (или) дополнений в Регламент осуществляется путем публикации сообщений на Сайте, а также может по усмотрению Брокера дополнительно осуществляться любым доступным способом, поддающимся фиксации.
    
15. 
    Содержание Регламента раскрывается без ограничений по запросам любых заинтересованных лиц.
    
16. 
    Любые справки по вопросам, связанным с оказанием брокерских услуг на рынке ценных бумаг, предоставляются сотрудниками Брокера по телефону (495) 796-93-88.
    

2. 
   Сведения о Брокере
   

Полное наименование *	Акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ»
Сокращенные наименования **	АО «ФИНАМ», АО «Инвестиционная компания «ФИНАМ»
Место нахождения	127006, г. Москва, пер. Настасьинский, д. 7, стр. 2, комн. 33
Почтовый адрес	127006, г. Москва, пер. Настасьинский, д. 7, стр. 2, комн. 33
Место оказания услуг	г. Москва, пер. Настасьинский, д. 7, стр. 2
Свидетельство о государственной регистрации	№ 517.693, выдано Московской регистрационной палатой 11.07.1994
Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)	1027739572343
Свидетельство о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц	№ 007767407 от 18.08.2003
Лицензии	профессионального участника рынка ценных бумаг, без ограничения срока действия: на осуществление брокерской деятельности № 177-02739-100000 от 09.11.2000, выдана ФСФР России; на осуществление дилерской деятельности на рынке ценных бумаг № 177-02752-010000 от 09.11.2000, выдана ФСФР России; на осуществление депозитарной деятельности № 177-07687-000100 от 12.05.2004, выдана ФСФР России.

* До 24.11.2014 включительно – Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «ФИНАМ».

** До 24.11.2014 включительно – ЗАО «ФИНАМ», ЗАО «Инвестиционная компания «ФИНАМ».

3. 
   Термины и определения
   

1. 
   Заявление о присоединении к Регламенту и Заявление о выборе условий обслуживания – неотъемлемая часть Договора присоединения, заключаемого между Клиентом и Брокером в соответствии со статьёй 428 ГК РФ путём подачи и принятия указанных заявлений.
   

Заявление о присоединении к Регламенту может оформляться в виде отдельного документа или быть включено в текст других документов (заявлений и т. д.), подписываемых Клиентом. Форма и содержание Заявления о присоединении к Регламенту определяются Брокером и может доводиться до лиц – потенциальных Клиентов в офисах Компании, её Представителей, а также путем публикации на Сайте или иным доступным способом.

Заявление о выборе условий обслуживания представляется по форме, определенной Брокером в Приложениях или может быть включено в текст других документов (заявлений и т. д.), подписываемых Клиентом, при наличии в таких документах всех реквизитов установленной Брокером формы. При этом указание на выбранный Клиентом Тарифный план является обязательным реквизитом данного заявления, а остальные условия обслуживания, из числа предусмотренных в Приложениях, представляющие собой допускаемую Регламентом конкретизацию условий обслуживания и / или изъятия и / или оговорки к тексту Регламента, включаются в текст заявления в зависимости от волеизъявления Клиента.

При несоблюдении Клиентом требований к форме и / или содержанию указанных выше заявлений Брокер вправе по своему усмотрению принять их или отказать в приеме и заключении Договора присоединения.

2. 
   Исключен.
   
3. 
   Сообщения – распорядительные и иные информационные сообщения и документы, направляемые (предоставляемые) Брокером и Клиентом друг другу в процессе исполнения Регламента. Под распорядительными Сообщениями понимаются сообщения, направленные Клиентом с соблюдением правил обмена Сообщениями, содержащие все обязательные для выполнения таких Сообщений реквизиты (Существенные условия), указанные в соответствующих формах, и с учетом ограничений, установленных Регламентом. Сообщения, направленные без соблюдения указанных условий, принимаются Брокером как информационные Сообщения.
   
4. 
   Поручение – Сообщение, направленное Клиентом Брокеру, представляющее собой распоряжение Клиента Брокеру совершить торговую или неторговую операцию, в том числе совершить операцию покупки или продажи ценных бумаг, валюты, заключить договор, являющийся ПФИ, совершить операцию с денежными средствами или иную предусмотренную Регламентом операцию.
   
5. 
   Организатор Торговли – лицо, оказывающее услуги по проведению организованных торгов на финансовых рынках на основании соответствующей лицензии.
   
6. 
   Тарифы на обслуживание Клиентов (Тарифы), в том числе Тарифные планы – сведения о суммах и ставках вознаграждения Брокера, издержек, сборов и прочих расходов Брокера, подлежащих уплате и (или) возмещению Клиентом. Приводятся в Приложении № 7 к Регламенту и являются его неотъемлемой частью.
   
7. 
   Брокер имеет право по отдельному соглашению предоставлять Клиентам иные Тарифы.Счет Клиента – счет, по которому Брокер проводит сделки и / или расчеты в интересах и за счет Клиента, а именно:
   
   1. 
      Счет Клиента у Брокера – единственный аналитический счет внутреннего учета в системе внутреннего учета Брокера, открытый в рамках Договора присоединения, заключенного с Клиентом, либо совокупность аналитических субсчетов внутреннего учета, открытых Брокером по желанию Клиента в рамках Договора присоединения, заключенного с Клиентом, именуемых также по отдельности «Клиентский счет», служащих для учета операций с денежными средствами, ценными бумагами, валютой, а также для учета заключенных договоров, являющихся ПФИ;
      
   2. 
      Специальный брокерский счет – отдельный банковский счет в кредитной организации, открытый Брокеру в целях учета на нем денежных средств Клиентов, переданных Брокеру для совершения в рамках Регламента сделок (заключения договоров), а также денежных средств, полученных Брокером по таким сделкам (договорам).
      
8. 
   Рабочий день – рабочий день по законодательству Российской Федерации.
   

Брокер вправе оказывать услуги по Регламенту в выходные и нерабочие праздничные дни, при этом Брокер самостоятельно определяет особенности оказания услуг в такие дни (порядок и объем их оказания и / или ограничения в оказываемых услугах по отношению к их предоставлению в рабочие дни).

Брокер информирует Клиентов о датах выходных / нерабочих праздничный дней, в которые будут оказываться услуги по Регламенту, а также объеме, порядке и / или ограничениях при оказании услуг в такие дни путем публикации сообщения на Сайте, а также может информировать дополнительно, по своему усмотрению, путем рассылки Клиентам сообщений по электронным средствам связи или по телефону (в т. ч. через Представителя Брокера), а также через Личный кабинет или иным образом.

В любом случае, Брокер не несет ответственности за неисполнение либо ненадлежащее исполнение (в т. ч. просрочку исполнения) своих обязательств, предусмотренных Регламентом, если это обусловлено бездействием (нерабочим днем или временем дня) каких-либо Организаторов Торговли, депозитариев, кредитных, клиринговых или расчетных организаций, реестродержателей, контрагентов по сделкам, эмитентов и их платежных агентов, операторов средств обмена информацией (провайдеров услуг связи), разработчиков и правообладателей программного обеспечения, и иных третьих лиц, если от их работы зависит совершение предусмотренных Регламентом операций и иных действий (возникновение / изменение / прекращение обязательств по Регламенту, в том числе по сделкам, заключенным в его рамках).

9. 
   ТС – Торговые системы: организованные рынки ценных бумаг, производных финансовых инструментов, валютные рынки, заключение сделок на которых производится по строго определенным процедурам, установленным в документах ТС, а исполнение обязательств по сделкам может быть гарантировано независимыми от участников сделок системами поставки и платежа. Для целей Регламента, в понятие ТС включаются биржи (иные Организаторы Торговли), а также клиринговые, депозитарные, расчетные системы, системы электронного документооборота и т. д., обеспечивающие заключение сделок и исполнение обязательств по сделкам в ТС.
   
10. 
    Доверительный управляющий – профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность в интересах своих клиентов на основании лицензии на управление ценными бумагами.
    
11. 
    Субброкер – профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность в интересах и по поручению клиентов на основании лицензии на осуществление брокерской деятельности.
    
12. 
    Управляющая компания – хозяйственное общество, действующее в интересах своих клиентов на основании лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами.
    
13. 
    Бенефициарный владелец – физическое лицо, которое в конечном счете прямо или косвенно (через третьих лиц) владеет (имеет преобладающее участие более 25 процентов в капитале) Клиентом - юридическим лицом либо имеет возможность контролировать действия Клиента.
    

В случае изменения определения (толкования) термина «бенефициарный владелец» в действующем законодательстве РФ, применяется определение (толкование) в соответствии с законодательством.

14. 
    Информационно-торговые системы (ИТС) – программно-технические средства, используемые для предоставления Клиентом Брокеру торговых Поручений и обмена Сторонами иными сообщениями в порядке, установленном Регламентом.
    
15. 
    Личный кабинет – конфиденциальный раздел на web-сервере https://edox.finam.ru (мобильная версия на https://medox.finam.ru) используемый, в т.ч., для предоставления Брокером Клиенту отчётов в электронной форме, обмена документами, подписанными электронной подписью (в т. ч. консолидированными поручениями на сделки), а также с использованием одноразовых паролей в качестве аналога собственноручной подписи (АСП SMS), иного информационного обмена с Клиентами в рамках договоров о брокерском и депозитарном обслуживании. До 10.02.2014 Личный кабинет именовался кабинетом Клиента.
    
16. 
    Сайт – информационный ресурс в сети Интернет по адресу http://zaoik.finam.ru и / или www.finam.ru.
    
17. 
    Представитель Брокера (Представитель) – юридическое или физическое лицо, которое на основании договора, заключенного с Брокером, и / или доверенности, выданной Брокером, консультирует Клиентов в отношении порядка оформления и направления документов, предоставляемых в соответствии с Регламентом, содействует обмену указанными документами и информацией между Сторонами, проверяет дееспособность Клиента и полномочия уполномоченных лиц Клиента, а также выполняет иные функции.
    
18. 
    Обособленное подразделение по работе с Клиентами (ОПРК) – обособленное подразделение Компании, расположенное вне места её нахождения, не являющееся Представительством, выполняющее часть функций по работе с Клиентами, в том числе по обмену документами и информацией между Сторонами.
    
19. 
    Иные термины, специально не определенные Регламентом, используются в значениях, установленных нормативными актами РФ и документами Организаторов Торговли.