ОСНОВНЫЕ ПОНЯТИЯ
Основные термины, используемые в Регламенте брокерского обслуживания Акционерного общества «Российский Банк поддержки малого и среднего предпринимательства» (далее – Регламент).Анкета – документ, содержащий анкетные данные Клиента, оформленный по форме Приложения № 3 к настоящему Регламенту.
Банк - Акционерное общество «Российский Банк поддержки малого и среднего предпринимательства» (АО «МСП Банк»).
Банковский счет Клиента - в зависимости от статуса Клиента в настоящем Регламенте под Банковским счетом подразумевается открытый в Банке или иной кредитной организации расчетный счет Клиента - юридического лица, корреспондентский счет Клиента – юридического лица – кредитной организации.
Бенефициарный владелец - физическое лицо, которое, в конечном счете, прямо или косвенно (через третьих лиц), владеет (имеет преобладающее участие более 25% в капитале) Клиентом, либо имеет возможность контролировать действия Клиента.
Брокерский счет - счет, открываемый Банком для целей учета денежных средств Клиента, предназначенных для осуществления операций с Ценными бумагами, а также используемый для расчетов по заключенным в интересах Клиента сделкам с Ценными бумагами и по иным обязательствам, возникающим из Соглашения.
Выгодоприобретатель - лицо, к выгоде которого действует Клиент, в том числе на основании агентского договора, договоров поручения, комиссии и доверительного управления, при проведении операций с денежными средствами и иным имуществом.
Депозитарий – профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий лицензию на осуществление депозитарной деятельности, в котором открыт счет депо Клиента, в том числе центральный депозитарий.
Договор счета депо (депозитарный договор) - договор об оказании депозитарных услуг.
Единые требования - требования к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении отдельных сделок за счет Клиентов, установленные Банком России (Указание Банка России от 18.04.2014 № 3234-У «О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении отдельных сделок за счет клиентов»).
Заявление - составленное в письменной форме заявление заинтересованного лица об акцепте условий Регламента по форме Приложения № 2 к настоящему Регламенту.
Информационное сообщение (Информация) - любое сообщение распорядительного или информационного характера, направляемое Банком или Клиентом друг другу в процессе исполнения Соглашения.
Клиент - любое юридическое лицо (резидент Российской Федерации либо нерезидент Российской Федерации), заключившее с Банком Соглашение в порядке, предусмотренном настоящим Регламентом.
Клиентские сделки - сделки, заключаемые Банком по поручению и за счет Клиента на Организованных торгах или на внебиржевом рынке.
Клиринговая организация - юридическое лицо, имеющее право осуществлять клиринговую деятельность на основании лицензии на осуществление клиринговой деятельности.
Место обслуживания - офис Банка, по месту нахождения которого Клиент предоставил Заявление. Контактная информация размещается на официальном сайте Банка
https://www.mspbank.ru/.
Неторговые операции - совершение Банком фактических и юридических действий, отличных от Торговых операций, в интересах и по поручению Клиентов в рамках настоящего Регламента.
Обязательства Клиента - значение обязательства на Позиции Клиента перед какой-либо торговой (биржевой) секцией или на внебиржевом рынке по каким-либо Ценным бумагам или денежным средствам по оплате приобретенных Ценных бумаг или/и по поставке проданных Ценных бумаг и уплате вознаграждения Банка по установленным Тарифам и возмещению расходов, понесенных Банком, в соответствии с тарифами третьих лиц, участие которых необходимо для заключения и Урегулирования сделки, собственными средствами (активами) Клиента, а также иных расходов, непосредственно вытекающих из сделок, заключенных Банком по поручению Клиента, Обязательство Клиента по каким-либо Ценным бумагам и/или денежное обязательство означает, что для расчета по сделкам, заключенным Банком по поручению Клиента, последний должен предоставить Банку в порядке и в срок, установленный настоящим Регламентом, соответствующее количество Ценных бумаг и/или денежных средств.
Оператор счета (раздела счета) депо - юридическое лицо, не являющееся владельцем данного счета депо, но имеющее право на основании полномочий, полученных от Клиента, отдавать поручения Депозитарию на выполнение депозитарных операций со счетом депо (разделом счета депо) Клиента в рамках установленных доверенностью полномочий.
Организатор торговли - лицо, оказывающее услуги по проведению организованных торгов на финансовых рынках.
Организованные торги - торги, проводимые на регулярной основе по установленным правилам, предусматривающим порядок допуска лиц к участию в торгах для заключения ими договоров купли-продажи Ценных бумаг и договоров РЕПО.
Отчет о состоянии счетов Клиента – отчет, направляемый Банком Клиенту по форме Приложения № 12.
ПАО Московская Биржа - Публичное акционерное общество «Московская Биржа ММВБ-РТС».
Плановая позиция по денежным средствам - сумма денежных средств Клиента, учитываемая на Брокерском счете Клиента, а также сумма денежных средств, которые должны поступить на Брокерский счет Клиента по результатам расчетов ранее заключенных сделок, за вычетом денежных средств, которые должны быть списаны с Брокерского счета Клиента по результатам расчетов ранее заключенных сделок.
Плановая позиция по ценным бумагам - Текущая стоимость Ценных бумаг на счете депо Клиента, определяемая по каждому эмитенту, виду и типу Ценных бумаг. В состав Плановой позиции по Ценным бумагам включается Текущая стоимость Ценных бумаг, подлежащих зачислению на счет депо Клиента, и Текущая стоимость Ценных бумаг, по которым у Клиента имеются обязательства по поставке контрагентам.
Позиция Клиента (Текущая позиция) - совокупность денежных средств и Ценных бумаг Клиента, за счет которых в текущий момент может быть произведено Урегулирование сделок в торговой (биржевой) секции или открытие и/или удержание открытых ранее позиций по финансовым инструментам. Позиция Клиента определяется и ведется в разрезе торговой (биржевой) секции.
Попечитель счета депо - юридическое лицо, не являющееся владельцем данного счета депо, но имеющее право на основании полномочий, полученных от Клиента, отдавать поручения Депозитарию на выполнение депозитарных операций со счетом депо Клиента в рамках установленных доверенностью полномочий. В качестве попечителя могут выступать только юридические лица, имеющие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг.
Портфель Клиента - денежные средства и Ценные бумаги Клиента, обязательства из сделок с ценными бумагами, а также задолженность Клиента перед Банком, возникшая в связи с совершенными Банком в интересах Клиента сделками с Ценными бумагами.
Поручение - сообщение распорядительного характера, поданное Клиентом Банку с целью совершения Торговых/Неторговых операций.
Правила клиринга - документ (документы), утвержденный (утвержденные) клиринговой организацией и содержащий (содержащие) условия оказания клиринговых услуг и требования к участникам клиринга.
Правила организованных торгов - любые официальные документы Организаторов торговли (правила, инструкции, нормативные документы или требования), которые регулируют заключение и исполнение сделок на Организованных торгах.
Рабочий день - для целей оказания услуг - период обслуживания Клиентов за исключением праздничных и выходных дней в соответствии с законодательством Российской Федерации (с понедельника по пятницу - с 09 час. 00 мин. до 18 час. 00 мин. по московскому времени). В предпраздничные рабочие дни период обслуживания Клиентов сокращается на 1 (один) час. В применении к Организованным торгам период времени может быть изменен Банком в случае определения иного времени торговли по Правилам организованных торгов.
Для целей исчисления сроков - рабочий день, являющийся таковым в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Расчетная организация - организация, уполномоченная осуществлять денежные расчеты по сделкам, заключенным в соответствующей Системе торгов.
Сайт Банка - официальный сайт Банка в сети Интернет по адресу:
https://www.mspbank.ru/.Свободный остаток - сумма денежных средств и количество Ценных бумаг, учитываемых на Брокерском счете и счете депо Клиента, зарезервированные в соответствующей торговой (биржевой) секции и внебиржевом рынке, свободные от обязательств Клиента по осуществлению расчетов, в том числе по заключенным Банком в интересах Клиента сделкам, уплате вознаграждения Банку и возмещению иных расходов.
Соглашение - Соглашение о присоединении к Регламенту брокерского обслуживания АО «МСП Банк» , заключенное между Банком и Клиентом путем акцепта Клиентом условий настоящего Регламента (Приложение № 1 к настоящему Регламенту).
Система торгов - совокупность программно-технических средств, представляющая собой объединение подсистем программно-технического комплекса(ов) технического(их) центра(ов), предназначенных для заключения сделок с Ценными бумагами на организованных торгах.
Стоимость портфеля Клиента - сумма значений Плановой позиции по денежным средствам (в том числе иностранной валюте) и Плановой позиции по Ценным бумагам каждого эмитента, предоставляющие их владельцу одинаковый объем прав.
Стороны - Банк и Клиент.
Счет депо (счет депо владельца) - счет, открытый Клиенту в Депозитарии в соответствии с Депозитарным договором, на котором учитываются права на Ценные бумаги, принадлежащие Клиенту на праве собственности или ином вещном праве.
Тарифы - Тарифы на оплату услуг Банка , предоставляемых в рамках брокерского обслуживания, содержащие ставки комиссионного вознаграждения (тарифы) Банка за услуги, оказываемые в соответствии с настоящим Регламентом, и условия их применения, доводимые до сведения Клиентов путем публикации в сети Интернет на Сайте Банка и являющиеся неотъемлемой частью настоящего Регламента.
Текущая стоимость ценных бумаг - стоимость Ценных бумаг, определяемая исходя из информации о цене последней сделки с данной Ценной бумагой, предоставляемой Организатором торгов. Цена облигации определяется с учетом накопленного купонного дохода.
Торговая сессия (торговый день) - период времени, в течение которого на Организованных торгах в соответствии с Правилами организованных торгов могут заключаться сделки. Если иное не оговорено особо в тексте любого пункта настоящего Регламента, под Торговой сессией подразумевается только период основной Торговой сессии, то есть сессии, в течение которой сделки могут заключаться по общим правилам. Период времени, в течение которого торги проводятся по специальным правилам (периоды открытия, закрытия торгов, торговля неполными лотами и т.п.), предусмотренные Правилами организованных торгов, если это не оговорено особо, в период Торговой сессии не включаются.
Торговые операции - заключение Банком в интересах, за счет и по поручению Клиентов сделок купли-продажи Ценных бумаг и сделок РЕПО.
Трейдер Банка - работник Банка, непосредственно участвующий в Организованных торгах, исполняющий Поручения Клиентов на куплю-продажу Ценных бумаг и заключение сделок РЕПО.
Уведомление - уведомление о приеме на брокерское обслуживание по форме Приложения № 7 к настоящему Регламенту, направляемое Банком Клиенту и содержащее сведения, необходимые Клиенту для проведения операций в рамках настоящего Регламента. В Уведомлении содержится регистрационный номер Соглашения, присвоенный код Клиента, реквизиты счетов и номера контактных телефонов.
Усиленная квалифицированная электронная подпись (УКЭП) – электронная подпись, которая соответствует следующим признакам:
- получена в результате криптографического преобразования информации с использованием ключа электронной подписи;
- позволяет определить лицо, подписавшее ЭД;
- позволяет обнаружить факт внесения изменений в ЭД после момента его подписания;
- создается с использованием средств электронной подписи;
- ключ проверки электронной подписи указан в квалифицированном сертификате;
- для создания и проверки электронной подписи используются средства электронной подписи, получившие подтверждение соответствия требованиям, установленным Федеральным законом от 06.04.2011 № 63-ФЗ «Об электронной подписи».
