Неисполнение поручений в месте хранения
Параметры типа раздела
|
Описание параметров
|
Наименование типа раздела
|
Неисполнение поручений в месте хранения
|
Код раздела (17 символов)
|
BМ (код типа раздела, 1-2 символы) + свободные (3-17 символы)
|
Назначение раздела
|
Для учета ценных бумаг, в отношении которых не исполняются поручения Депозитария по счетам депо номинального держателя Депозитария или счетам для учета прав на ценные бумаги, открытым Депозитарию как лицу, действующему в интересах других лиц, в иностранной организации (месте хранения).
|
Cчет депо, на котором может быть открыт раздел
|
Счет депо владельца, счет депо доверительного управляющего, счет депо номинального держателя, счет депо иностранного номинального держателя, торговые счета депо.
|
Ценные бумаги, которые могут учитываться на разделе
|
Ценные бумаги, учитываемые на счетах депо номинального держателя Депозитария или счетах для учета прав на ценные бумаги, открытых Депозитарию, как лицу, действующему в интересах других лиц, в иностранной организации, по которым не исполняются поручения Депозитария.
|
Условия открытия раздела
|
Раздел открывается по поручению депо Депозитария при первом переводе ценных бумаг на раздел данного типа, либо в результате исполнения операции открытия раздела (код операции – 90). Открытие раздела и перевод ценных бумаг на раздел осуществляется на основании информации, полученной в соответствии с правилами осуществления депозитарной деятельности депозитарием или иностранной организацией, в которых Депозитарию как лицу, действующему в интересах других лиц, открыт счет для учета прав на ценные бумаги.
|
Виды разрешенных депозитарных операций
|
Списание ценных бумаг с раздела или зачисление ценных бумаг на раздел на основании служебного поручения депо Депозитария.
|
Блокировано для торгов. Рынок гос. ценных бумаг
Параметры типа раздела
|
Описание параметров
|
Наименование типа раздела
|
Блокировано для торгов. Рынок гос. ценных бумаг
|
Виды разрешенных депозитарных операций
|
Переводы ценных бумаг на другие счета депо, открытые в Депозитарии (код операции –10, 16, 16/1, 16/2, 16/3).
Переводы ценных бумаг в рамках одного счета депо (код операции – 20).
|
Блокировано по расчетам
Параметры типа раздела
|
Описание параметров
|
Наименование типа раздела
|
Блокировано по расчетам
|
Код раздела
|
27 (1-2 символы) + свободные (3-17 символы)
|
Назначение раздела
|
Для учета ограничений прав на ценные бумаги при их списании со счета депо Депонента в Депозитарии на лицевой счет зарегистрированного лица в реестре владельцев именных ценных бумаг или на счет депо указанного в поручении лица в другом депозитарии.
|
Счет, на котором может быть открыт раздел
|
Счет депо владельца, счет депо доверительного управляющего, счет депо номинального держателя, счет депо иностранного номинального держателя, торговые счета депо, счет брокера
|
Ценные бумаги, которые могут быть зачислены на раздел
|
Ценные бумаги, принятые на обслуживание Депозитарием, по которым допускаются операции снятия ценных бумаг с хранения и/или учета
|
Условия открытия раздела
|
При переводе ценных бумаг на основании поручения Депонента на снятие ценных бумаг с хранения и/или учета. Допускается открытие нескольких разделов указанного типа на одном счете депо.
|
Оператор раздела:
|
|
Наличие оператора
|
Обязательно.
|
Лицо, назначенное оператором раздела
|
Депозитарий.
|
Период действия полномочий оператора раздела
|
Не ограничен.
|
Виды разрешенных депозитарных операций
|
Перевод ценных бумаг на раздел «Блокировано по расчетам» по поручению Депонента на снятие ценных бумаг с хранения и/или учета при списании со счета Депозитария в реестре владельцев именных ценных бумаг или реестре владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов либо в другом депозитарии (код операции –36).
Списание ценных бумаг с раздела «Блокировано по расчетам» при получении уведомления от регистратора либо отчета из другого депозитария о списании ценных бумаг со счета Депозитария по поручению Депозитария.
Перевод ценных бумаг на тот раздел, с которого ценные бумаги ранее были переведены при получении отказа от исполнения операции регистратора или другого депозитария.
|
Блокировано для клиринга в НКЦ
Параметры типа раздела
|
Описание параметров
|
Наименование типа раздела
|
Блокировано для клиринга в НКЦ.
Дополнительные торговые разделы:
«Блокировано для клиринга В НКЦ» –тип А «Блокировано для клиринга в НКЦ» –тип В «Блокировано для клиринга в НКЦ» –тип С
|
Код раздела (17 символов)
|
31 + Код Участника клиринга Банка НКЦ (АО) (3-9 символы) + 00000 или Код клиента (10-14 символы) + Вид торгового раздела (15 символ) + свободные (16-17 символы)
Вид открываемого торгового раздела (15 символ) указывается:
F – при открытии раздела на торговом счете депо владельца, торговом счете депо номинального держателя или торговом счете депо доверительного управляющего Депонента, являющегося Участником клиринга
А – при открытии дополнительного раздела типа А на торговом счете депо номинального держателя или торговом счете депо иностранного держателя Депонента, получившего статус держателя в соответствии с Правилами клиринга Банка НКЦ (АО), для учета данных о ценных бумагах, принадлежащих Участнику клиринга
В – при открытии дополнительного раздела типа В на торговом счете депо номинального держателя или торговом счете депо иностранного держателя Депонента, получившего статус держателя в соответствии с Правилами клиринга Банка НКЦ (АО), для учета данных о ценных бумагах клиентов Участника клиринга
С - при открытии дополнительного раздела типа С на торговом счете депо номинального держателя или торговом счете депо иностранного держателя Депонента, получившего статус держателя в соответствии с Правилами клиринга Банка НКЦ (АО), для учета данных о ценных бумагах, переданных в доверительное управление Участнику клиринга
N – при открытии раздела на торговом счете депо владельца или торговом счете депо доверительного управляющего клиента Участника клиринга
V – при открытии раздела на казначейском счете депо эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам)
P - при открытии раздела на эмиссионном счете или счете брокера.
|
Назначение раздела
|
Для учета ценных бумаг, которые могут быть использованы для расчетов по результатам клиринга в соответствии с Правилами клиринга Банка НКЦ (АО).
|
Cчет, на котором может быть открыт раздел
|
Торговый счет депо владельца или доверительного управляющего Депонента, являющегося Участником клиринга или клиентом Участника клиринга, или торговый счет депо номинального держателя Депонента, являющегося Участником клиринга либо получившего в Банке НКЦ (АО) статус держателя или торговом счете депо иностранного держателя, получившего статус держателя.
Дополнительные торговые разделы «Блокировано для клиринга в НКЦ» - тип А, тип В или тип С могут быть открыты на торговом счете депо номинального держателя или торговом счете депо иностранного держателя Депонента, получившего статус держателя в Банке НКЦ (АО). Торговые счета открываются с указаннием клиринговой организации Банка НКЦ (АО).
Казначейский счет депо, эмиссионный счет, счет брокера.
|
Ценные бумаги, которые могут учитываться на разделе
|
Депонент вправе зачислить на раздел любые ценные бумаги, принятые на обслуживание Депозитарием, и зачисление которых на раздел данного типа не противоречит настоящему Порядку. Соответствующей клиринговой организации будет передана информация только об остатках ценных бумаг на торговом разделе, расчеты по сделкам с которыми осуществляются данной клиринговой организацией. Перечень ценных бумаг, информация о которых должна передаваться клиринговой организации для проведения расчетов по ценным бумагам, определяется клиринговой организацией. Информация о принятых на обслуживание Депозитарием ценных бумагах размещается на сайте Депозитария.
|
Условия открытия раздела
|
Раздел открывается по поручению Депонента (код операции – 90) при наличии в Депозитарии уведомления о том, что Депонент является Участником клиринга либо держателем Банка НКЦ (АО), либо клиентом Участника клиринга Банка НКЦ (АО). На торговом счете депо номинального держателя или торговом счете депо иностранного держателя Депонента-держателя могут открываться дополнительные торговые разделы тип А, тип В, тип С. Допускается открытие для одного Участника клиринга Банка НКЦ (АО) неограниченного числа разделов указанного типа, в том числе дополнительных. При открытии на счете депо номинального держателя конкретного раздела для клиента Депонента к поручению может быть приложена анкета клиента.
|
Лица, имеющие полномочия отдавать поручения к разделу
|
Банк НКЦ (АО)
Депонент
|
Виды разрешенных депозитарных операций
|
Операции исполняются по распоряжению клиринговой организации НКЦ или с согласия Банка НКЦ (АО).
Переводы ценных бумаг по результатам клиринга по ценным бумагам в соответствии с Правилами клиринга Банка НКЦ (АО). (коды операций – 14, 14/4, 14/5).
Переводы ценных бумаг на другие счета депо, открытые в Депозитарии (код операции –10, 16, 16/1, 16/2, 16/3).
Переводы ценных бумаг в рамках одного счета депо (код операции – 20).
Прием ценных бумаг на хранение и/или учет из реестра/другого депозитария (коды операций –35, 37).
Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета в реестр/другой депозитарий (коды операций – 36).
| |
