Раздел длительного хранения
Параметры типа раздела
|
Описание параметров
|
Наименование типа раздела
|
Раздел длительного хранения
|
Код раздела
|
IN (1-2 символы) + свободные (3-17 символы)
|
Назначение раздела
|
Для учета прав на ценные бумаги, предназначенные для долгосрочных инвестиций.
|
Счет, на котором может быть открыт раздел
|
Счет депо владельца, счет депо доверительного управляющего, счет депо номинального держателя.
|
Ценные бумаги, которые могут быть зачислены на раздел
|
Акции российских эмитентов
|
Условия открытия раздела
|
Раздел открывается по поручению депо Депонента при переводе ценных бумаг на раздел либо в ходе исполнения операции «Открытие раздела» (код операции – 90). Возможно открытие нескольких разделов данного типа, в том числе с предоставлением анкеты юридического/физического лица клиента Депонента.
|
Виды разрешенных депозитарных операций
|
Переводы ценных бумаг в рамках одного счета депо (код операции – 20);
Переводы ценных бумаг между счетами депо в Депозитарии (коды операций – 10, 16, 16/1, 16/2, 16/3);
Прием ценных бумаг на хранение и/или учет (коды операций –35, 37);
Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета (код операции – 36);
Регистрация/прекращение обременения ценных бумаг залогом (код операций - 20/2).
|
Представляемые ЦБ по депозитарным программам
Параметры типа раздела
|
Описание параметров
|
Наименование типа раздела
|
Представляемые ЦБ по депозитарным программам
|
Код раздела (17 символов)
|
DR(1-2) + свободные (3-17 символы)
|
Назначение раздела
|
Для учета представляемых ценных бумаг, право собственности на которые удостоверяется депозитарными расписками по программе выпуска депозитарных расписок (далее – базовый актив программы депозитарных расписок).
|
Счет, на котором может быть открыт раздел
|
Счет депо номинального держателя
|
Ценные бумаги, которые могут учитываться на разделе
|
Ценные бумаги конкретного выпуска или выпусков, являющиеся базовым активом программы депозитарных расписок.
|
Условия открытия раздела
|
Раздел открывается по поручению Депонента (код операции – 90) или при первом переводе ценных бумаг на раздел. Допускается открытие нескольких разделов данного типа на одном счете депо.
|
Виды разрешенных депозитарных операций
|
До зачисления ценных бумаг на данный раздел Депонент должен подать в Депозитарий заявку о том, что Депонент планирует учитывать в Депозитарии ценные бумаги, являющиеся базовым активом депозитарной программы (депозитарных программ), с указанием реквизитов депозитарной программы (депозитарных программ). В заявке в обязательном порядке должен быть указан депозитарный код Депонента, номер счета депо и код раздела, на котором будут учитываться ценные бумаги, являющиеся базовым активом депозитарных программ, количество и депозитарный код представляемых ценных бумаг. В заявке допускается указание ценных бумаг нескольких выпусков. Зачисление ценных бумаг на раздел допускается только после удовлетворения Депозитарием заявки Депонента. В заявке также в обязательном порядке должна быть указана дата, начиная с которой должен осуществляться контроль количества представляемых ценных бумаг.
Переводы ценных бумаг по поручению Депонентов:
на раздел «Представляемые ЦБ по депозитарным программам» с других счетов депо, открытых в Депозитарии, в том числе, с раздела «Представляемые ценные бумаги по депозитарным программам», открытом на другом счете депо номинального держателя (коды операций –10, 16, 16/1, 16/2, 16/3);
с раздела «Представляемые ЦБ по депозитарным программам» на другие счета депо, открытые в Депозитарии (коды операций –10, 16, 16/1, 16/2, 16/3);
в рамках одного счета депо, в том числе между разделами типа «Представляемые ЦБ по депозитарным программам» (код операции – 20).
Прием ценных бумаг на хранение и/или учет из реестра/другого депозитария по поручению Депонента (коды операций – 35, 37).
Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета в реестр/другой депозитарий по поручению Депонента (код операции – 36)».
Депозитарий вправе не исполнять поручение депо Депонента на зачисление ценных бумаг на раздел типа «Представляемые ЦБ по депозитарным программам», если в результате исполнения операции количество ценных бумаг на разделе превысит количество представляемых ценных бумаг, указанное в заявке. В том случае если при возврате ошибочно списанных с раздела «Представляемые ЦБ по депозитарным программам» ценных бумаг либо ценных бумаг, по которым получен отказ регистратора в исполнении операции, будет превышено количество ценных бумаг, указанное в заявке, Депозитарий вправе зачислить подлежащие возврату ценные бумаги на раздел «Основной» счета депо.
В случае если представляемые ценные бумаги, учитываемые на разделе типа «Представляемые ЦБ по депозитарным программам», в результате Корпоративного действия конвертируются в другие ценные бумаги, ценные бумаги нового выпуска зачисляются Депозитарием на раздел «Ценные бумаги для распределения Депонентам» счета депо Депонента.
|
Основной. Без права отчуждения
Параметры типа раздела
|
Описание параметров
|
Наименование типа раздела
|
Основной. Без права отчуждения
|
Код раздела (17 символов)
|
81 + свободные (2-17 символы)
|
Назначение раздела
|
Для учета ценных бумаг, переданных Депоненту в доверительное управление без права отчуждения.
|
Счет, на котором может быть открыт раздел
|
Счет депо доверительного управляющего.
|
Ценные бумаги, которые могут учитываться на разделе
|
Ценные бумаги, принятые на обслуживание в Депозитарии.
|
Условия открытия раздела
|
Раздел открывается при переводе.
|
Лицо, имеющее полномочия отдавать поручения к разделу
|
Депозитарий
|
Виды разрешенных депозитарных операций
|
Операции на основании поручений депо, составленных Депозитарием по решению уполномоченных государственных органов в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации.
|
Блокировано для клиринга. FORTS
Параметры типа раздела
|
Описание параметров
|
Наименование типа раздела
|
Блокировано для клиринга. FORTS
|
Код раздела
|
RF (1-2 символы) + свободные (3-17 символы)
|
Назначение раздела
|
Для учета ценных бумаг, внесенных в качестве средств гарантийного обеспечения в соответствии с Правилами клиринга Банка НКЦ (АО).
|
Счет, на котором может быть открыт раздел
|
Торговый счет депо владельца, торговый счет депо доверительного управляющего,торговый счет депо номинального держателя или торговый счет депо иностранного номинального держателя.
|
Ценные бумаги, которые могут быть зачислены на раздел
|
Ценные бумаги, обслуживаемые НКО АО НРД, расчеты по которым осуществляются Банком НКЦ (АО).
|
Условия открытия раздела
|
Раздел открывается по поручению депо Депонента (код операции - 90) На одном счете депо может быть открыто множество разделов указанного типа.
|
Виды разрешенных депозитарных операций
|
Операции исполняются по распоряжению клиринговой организации Банка НКЦ (АО) или с согласия Банка НКЦ (АО).
Переводы ценных бумаг по результатам клиринга в соответствии с Правилами клиринга Банка НКЦ (АО) (коды операций – 14, 10/14, 10/1).
Переводы ценных бумаг на другие счета депо, открытые в Депозитарии (код операции –10, 16, 16/1, 16/2, 16/3).
Переводы ценных бумаг в рамках одного счета депо (код операции – 20).
Прием ценных бумаг на хранение и/или учет из реестра/другого депозитария (коды операций –35, 37).
Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета в реестр/другой депозитарий (коды операций – 36).
|
Блокировано для клиринга. STANDARD
Параметры типа раздела
|
Описание параметров
|
Наименование типа раздела
|
Блокировано для клиринга. STANDARD
|
Виды разрешенных депозитарных операций
|
Клиринговая организация согласна с проведением следующих операций по разделу:
Переводы ценных бумаг в рамках одного счета депо или на другие счета депо, открытые в Депозитарии (коды операций – 20, 10, 16, 16/1).
Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета в реестр/другой депозитарий (код операции – 36).
|
Выкуплено
Параметры типа раздела
|
Описание параметров
|
Наименование типа раздела
|
Выкуплено
|
Код раздела (17 символов)
|
21 + свободные (3-17 символы)
|
Назначение раздела
|
Для учета прав эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам) на выпущенные им ценные бумаги, для учета выкупленных ценных бумаг.
|
Cчет, на котором может быть открыт раздел
|
Казначейский счет депо, торговый казначейский счет депо эмитента (лица обязанного по ценным бумагам).
|
Ценные бумаги, которые могут учитываться на разделе
|
Ценные бумаги, выпущенные эмитентом.
|
Условия открытия раздела
|
Раздел открывается автоматически при открытии счета депо либо по поручению Депонента (код операции – 90). На одном казначейском счете депо допускается открытие множества разделов данного типа.
|
Виды разрешенных депозитарных операций
|
Переводы ценных бумаг между счетами депо, открытыми в Депозитарии (коды операций –10, 16, 16/1, 16/2, 16/3).
Переводы ценных бумаг в рамках одного счета депо (код операции – 20);
Прием ценных бумаг на хранение и/или учет (код операции - 35);
Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета (код операции – 36).
|
В размещении
Параметры типа раздела
|
Описание параметров
|
Наименование типа раздела
|
В размещении
|
Код раздела
|
19 (1-2 символы) + свободные (3-17 символы)
|
Назначение раздела
|
Для учета ценных бумаг, предназначенных для размещения.
|
Счет, на котором может быть открыт раздел
|
Эмиссионный счет, счет брокера.
|
Ценные бумаги, которые могут быть зачислены на раздел
|
Ценные бумаги, принятые на обслуживание Депозитарием и предназначенные для размещения в соответствии договором эмиссионного счета либо договором депозитарного обслуживания брокера, оказывающего услуги по размещению эмиссионных ценных бума
|
Условия открытия раздела
|
При открытии эмиссионного счета или счета брокера автоматически открывается раздел с кодом 19000000000000000. Следующие разделы данного типа могут быть открыты по поручению депо Депонента: эмитента, с которым Депозитарий заключил договор эмиссионного счета, либо брокера (код операции – 90) или в ходе исполнения операции перевода ценных бумаг на раздел.
На одном счете может быть открыто множество разделов указанного типа.
|
Виды разрешенных депозитарных операций
|
Прием ценных бумаг на хранение и/или учет (коды операций (коды операций - 30,35)
Переводы ценных бумаг на другие счета депо, открытые в Депозитарии, (коды операций – 10, 16, 16/1, 16/2, 16/3).
Переводы ценных бумаг в рамках одного счета (код операции – 20).
Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета (коды операций- 31, 36).
|
Погашено
Параметры типа раздела
|
Описание параметров
|
Наименование типа раздела
|
Погашено
|
Код раздела
|
22 (1-2 символы) + свободные (3-17 символы)
|
Назначение раздела
|
Для учета погашенных ценных бумаг, а также ценных бумаг, требования по которым включены в Реестр требований кредиторов в процессе ликвидации эмитента.
|
Счет, на котором может быть открыт раздел
|
Эмиссионный счет
|
Ценные бумаги, которые могут быть зачислены на раздел
|
Ценные бумаги, принятые на обслуживание Депозитарием в соответствии договором эмиссионного счета.
|
Условия открытия раздела
|
При открытии эмиссионного счета автоматически открывается раздел с кодом 22000000000000000.
|
Виды разрешенных депозитарных операций
|
Переводы ценных бумаг на раздел с других счетов депо, открытых в Депозитарии, (коды операций – 10, 16, 16/1, 16/2, 16/3).
Переводы ценных бумаг в рамках одного счета (код операции – 20).
Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета (коды операций- 31).
|
Для расчетов по сделкам РЕПО
Параметры типа раздела
|
Описание параметров
|
Наименование типа раздела
|
Для расчетов по сделкам РЕПО
|
Код раздела
|
ВR (1-2 символы) + свободные (3-17 символы)
|
Назначение раздела
|
Для учета ценных бумаг, переданных по первой части сделки РЕПО Банку России или Федеральному казначейству, которое в соответствии с настоящим Порядком выступает в качестве государственного кредитора, то есть федерального органа исполнительной власти, осуществляющего операции по управлению остатками средств на едином счете федерального бюджета, или участнику клиринга (по внебиржевым сделкам РЕПО участников клиринга, по которым НКО АО НРД оказывает услуги по управлению обеспечением).
|
Счет, на котором может быть открыт раздел
|
Торговый счет депо владельца Банка России или Федерального казначейства, иного государственного кредитора, торговый казначейский счет депо либо торговый счет депо владельца, доверительного управляющего, номинального держателя или иностранного номинального держателя участника клиринга (по внебиржевым сделкам РЕПО участников клиринга, по которым НКО АО НРД оказывает услуги по управлению обеспечением) (код типа счета депо – ТS, TD, TL, TF, TW).
|
Ценные бумаги, которые могут быть зачислены на раздел
|
Ценные бумаги, принятые на обслуживание Депозитарием, с которыми допускается заключение сделок РЕПО с оказанием услуг по управлению обеспечением.
|
Условия открытия раздела
|
Раздел открывается по поручению депо Депонента или Депозитария (код операции - 90). На одном счете депо может быть открыто множество разделов указанного типа.
|
Виды разрешенных депозитарных операций
|
Переводы ценных бумаг по результатам клиринга в соответствии с Правилами клиринга НКО АО НРД на раздел по поручению депо клиринговой организации (коды операций – 18/к).
Переводы ценных бумаг по поручению депо клиринговой организации при оказании услуг по управлению обеспечением в соответствии с договором об оказании услуг по управлению обеспечением (коды операций – 10/MS1, 10/MS2, 10/MS3, 10/Z, 10/ESC).
Переводы ценных бумаг с раздела счета депо на другие счета депо, открытые в Депозитарии, (коды операций –10, 16, 16/1).
Переводы ценных бумаг в рамках одного счета депо (код операции – 20).
Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета (код операции- 36).
|
Для получения налоговых льгот на доходы по ценным бумагам США налоговых резидентов США
-
Параметры типа раздела
|
Описание параметров
|
Наименование типа раздела
|
Для получения налоговых льгот на доходы по ценным бумагам США налоговых резидентов США.
Сокращенное наименование раздела в поручениях депо и отчетных документах:
Для налоговых льгот по ц.б. США резидентов США
|
Код раздела
|
YU(1-2 символы) + свободные разряды (3-17 символы)
|
Назначение раздела
|
Для учета ценных бумаг эмитентов США (за исключением депозитарных расписок), предъявляемых для получения налоговых льгот по доходам, бенефициарными владельцами которых являются налоговые резиденты США.
|
Счет, на котором может быть открыт раздел
|
Счет депо владельца типа S, счет депо номинального держателя типа L, счет депо иностранного номинального держателя типа LF или LW.
|
Ценные бумаги, которые могут быть зачислены на раздел
|
Ценные бумаги эмитентов США (за исключением депозитарных расписок), принятые на обслуживание в Депозитарии.
|
Условия открытия раздела
|
Раздел открывается по поручению Депонента (код операции – 90).
На счете депо владельца может быть открыт только один раздел указанного типа.
На счете депо номинального держателя или счете депо иностранного номинального держателя раздел указанного типа должен быть открыт для каждого клиента, являющегося налоговым резидентом США, с обязательным приложением анкеты этого клиента или с указанием в поручении депо на открытие раздела депозитарного кода, ранее присвоенного в Депозитарии этому клиенту.
|
Оператор раздела:
|
|
Наличие оператора
|
По усмотрению Депонента
|
Лицо, назначенное оператором раздела
|
По усмотрению Депонента
|
Период действия полномочий оператора
|
Без ограничений.
|
Виды разрешенных депозитарных операций
|
По поручению депо Депонента:
в раздел «Для получения налоговых льгот на доходы по ценным бумагам США налоговых резидентов США»:
переводы ценных бумаг в рамках одного счета депо (код операции – 20) из разделов «Основной», «Основной (дополнительный)», «Основной клиентский», «Ценные бумаги для распределения Депонентам»; «Блокировано для проведения Корпоративных действий»;
переводы ценных бумаг в раздел с других счетов депо соответствующего вида, открытых этому же Депоненту, (код операции - 10) из разделов «Основной», «Основной (дополнительный)», «Основной клиентский», «Блокировано для проведения Корпоративных действий», торговых разделов;
из раздела «Для получения налоговых льгот на доходы по ценным бумагам США налоговых резидентов США»:
переводы ценных бумаг в рамках одного счета депо (код операции – 20) в разделы «Основной», «Основной (дополнительный)», «Основной клиентский», «Блокировано для проведения Корпоративных действий»;
переводы ценных бумаг на другие счета депо соответствующего вида, открытые этому же Депоненту, (код операции - 10) на разделы «Основной», «Основной (дополнительный)», «Основной клиентский», «Блокировано для проведения Корпоративных действий», торговые разделы.
|
Для получения налоговых льгот на доходы по ценным бумагам США налоговых нерезидентов США
-
Параметры типа раздела
|
Описание параметров
|
Наименование типа раздела
|
Для получения налоговых льгот на доходы по ценным бумагам США налоговых нерезидентов США.
Сокращенное наименование раздела в поручениях депо и отчетных документах:
Для налоговых льгот по ц.б. США нерезидентов США
|
Код раздела
|
NU(1-2 символы) + свободные разряды (3-17 символы)
|
Назначение раздела
|
Для учета ценных бумаг эмитентов США (за исключением депозитарных расписок), предъявляемых для получения налоговых льгот по доходам, бенефициарными владельцами которых являются налоговые нерезиденты США.
|
Счет, на котором может быть открыт раздел
|
Счет депо владельца типа S, счет депо доверительного управляющего типа D, счет депо номинального держателя типа L, счет депо иностранного номинального держателя типа LF или LW.
|
Ценные бумаги, которые могут быть зачислены на раздел
|
Ценные бумаги эмитентов США (за исключением депозитарных расписок), принятые на обслуживание в Депозитарии.
|
Условия открытия раздела
|
Новые разделы указанного типа не открываются.
|
Виды разрешенных депозитарных операций
|
По поручению депо Депонента допускаются любые операции, предусмотренные настоящим Порядком с учетом ограничений, предусмотренных настоящим Порядком для отдельных типов разделов.
|
|
