ОПИСАНИЕ ПРАВИЛ ФУНКЦИОНИРОВАНИЯ ТИПОВ РАЗДЕЛОВ, ОТКРЫВАЕМЫХ НА СЧЕТАХ ДЕПО ДЕПОНЕНТОВ И СЧЕТАХ, НЕ ПРЕДНАЗНАЧЕННЫХ ДЛЯ УЧЕТА ПРАВ НА ЦЕННЫЕ БУМАГИ
Код типа раз-дела
|
Наименование типа раздела
|
Типы счетов депо, на которых может быть открыт раздел
|
Допустимый способ открытия раздела Депонентом
|
Возможность закрытия раздела по поручению Депонента (код операции - 91)
|
00
|
Основной
|
S, D, L, LF, LW, TS, TD, TL, TF, TW
|
Автоматически при открытии счета депо
|
-
|
05
|
Блокировано Банком России
|
S
|
При переводе
|
-
|
06
|
Блокировано в залоге под ломбардные кредиты Банка России
|
S
|
При переводе
|
-
|
07
|
Блокировано в залоге под кредиты овернайт Банка России
|
S
|
При переводе
|
-
|
Z6
|
Блокировано для торгов по реализации ценных бумаг, заложенных под ломбардные кредиты Банка России
|
S
|
При переводе
Операцией 90
|
-
|
Z7
|
Блокировано для торгов по реализации ценных бумаг, заложенных по кредитам овернайт Банка России
|
S
|
При переводе
Операцией 90
|
-
|
10
|
Блокировано по аресту
|
|
При переводе
|
-
|
IB
|
Блокировано для исполнения актов/предписаний органов гос. власти
|
S, D, L, LF, LW, HS, HD, HL, HF,HW,CS, CD, CL, TS, TD, TL, TF,TW, А, Z, BR, В
|
Операцией 90 или при переводе ценных бумаг
|
-
|
АR
|
Блокировано по аресту в депозитарии Депонента
|
L, LF, LW, HL, HF, HW, CL, TL, TF, TW
|
При переводе
|
-
|
OR
|
Ограничения распоряжения ценными бумагами по договорам репо
|
S, D
|
Операцией 90 или при переводе ценных бумаг
|
+
|
BD
|
Блокировано в депозитарии Депонента
|
L, LF, LW, HL, HF, HW, CL, TL, TF, TW
|
При переводе
Операцией 90
|
+
|
ВМ
|
Неисполнение поручений в месте хранения
|
S, D, L, LF, LW, HS, HD, HL, HF,HW,CS, CD, CL, TS, TD, TL, TF,TW
|
Операцией 90 или при переводе ценных бумаг
|
-
|
ММ
|
Блокировано для торгов. Рынок гос. ценных бумаг
|
|
|
+
|
27
|
Блокировано по расчетам
|
S, D, L, LF. LW, HS, HD, HL, HF, HW, CS, CD, CL, TS, TD, TL, TF, TW, BR
|
При переводе
|
-
|
31
|
Блокировано для клиринга в НКЦ
|
HS, HD, HL, HF, HW, А, Z, BR
|
Операцией 90
|
+
|
36
|
Блокировано для клиринга в НКЦ. Обеспечение
|
HS, HD, HL, HF, А
|
Операцией 90
|
+
|
RF
|
Блокировано для клиринга. FORTS
|
HS, HD, HL, HF, HW
|
Операцией 90
|
+
|
RS
|
Блокировано для клиринга. STANDARD
|
|
|
+
|
33
|
Блокировано в залоге
|
S, D
|
При переводе
|
+
|
34
|
Блокировано в залоге. Специальный раздел
|
S, D
|
При переводе
|
+
|
38
|
Блокировано для проведения Корпоративных действий
|
S, D, L, LF, LW, HS, HD, HL, HF, НW, CS, CD, CL, TS, TD, TL, TF, ТW
|
При переводе Операцией 90
|
+
|
83
|
Блокировано для Корпоративных действий
|
S, D, L, LF, LW, HS, HD, HL, HF, НW, CS, CD, CL, TS, TD, TL, TF, ТW
|
При переводе
|
-
|
88
|
Ценные бумаги для распределения Депонентам
|
S, D, L, LF, LW, HS, HD, HL, HF, НW, CS, CD, CL, TS, TD, TL, TF, ТW
|
При переводе
|
-
|
70
|
Основной клиентский
|
L, LF, LW, TL,TF, ТW
|
Операцией 90
|
+
|
74
|
Блокировано для повышения капитализации банка
|
S
|
При переводе
|
|
73
|
Основной (дополнительный)
|
S, D, TS, TD
|
90 операцией
|
+
|
3A
|
Блокировано для торгов на СПВБ – Фондовая секция
|
CS, CD, CL, А, Z
|
Операцией 90
|
+
|
3С
|
Блокировано для торгов на СПВБ. РЕПО с Банком России
|
CS
|
Операцией 90
|
+
|
IN
|
Раздел длительного хранения
|
S, D, L
|
При переводе или 90 операцией
|
+
|
DR
|
Представляемые ЦБ по депозитарным программам
|
L
|
При переводе или 90 операцией
|
+
|
81
|
Основной. Без права отчуждения
|
D
|
При переводе
|
|
21
|
Выкуплено
|
А, ТА
|
Автоматически при открытии счета депо Операцией 90
|
+
|
19
|
В размещении
|
Z, BR
|
Автоматически при открытии счета
Операцией 90
|
+
|
22
|
Погашено
|
Z
|
Автоматически при открытии счета
|
+
|
ВR
|
Для расчетов по сделкам РЕПО
|
ТS
|
Операцией 90
|
+
|
YU
|
Для получения налоговых льгот на доходы по ценным бумагам США налоговых резидентов США
|
S, L, LF, LW
|
Операцией 90
|
+
|
NU
|
Для получения налоговых льгот на доходы по ценным бумагам США налоговых нерезидентов США
|
S, D, L, LF, LW
|
|
+
|
Основной
Параметры типа раздела
|
Описание параметров
|
Наименование типа раздела
|
Основной
|
Код раздела
|
00 (1-2 символ) + 000000000000000 (3-17 символы – нули)
|
Назначение раздела
|
Для учета ценных бумаг, принятых на обслуживание в Депозитарий.
|
Счет, на котором может быть открыт раздел
|
Счет депо владельца, счет депо доверительного управляющего, счет депо номинального держателя, счет депо иностранного номинального держателя, торговые счета депо для расчетов по клирингу НКО АО НРД.
При открытии торгового счета депо на нем автоматически открывается раздел «Основной». Зачисление ценных бумаг на раздел «Основной» торгового счета депо, открытого с указанием в качестве клиринговой организации Банка НКЦ (АО) или СПВБ, не допускается.
|
Ценные бумаги, которые могут учитываться на разделе
|
Ценные бумаги, принятые на обслуживание в Депозитарий.
|
Условия открытия раздела
|
Раздел открывается при открытии счета депо Депонента.
|
Виды разрешенных депозитарных операций
|
Все операции, предусмотренные настоящим Порядком.
|
Блокировано Банком России
Параметры типа раздела
|
Описание параметров
|
Наименование типа раздела
|
Блокировано Банком России
|
Код раздела
|
05(1-2 символы) + свободные разряды(3-17 символы)
Коды конкретных разделов на счете депо Депонента присваиваются самим Депонентом.
|
Назначение раздела
|
Для учета ценных бумаг, служащих обеспечением выдаваемых Банком России кредитов.
|
Счет, на котором может быть открыт раздел
|
Счет депо владельца.
|
Ценные бумаги, которые могут быть зачислены на раздел
|
Депонент самостоятельно определяет количество и выпуски ценных бумаг, подлежащих блокированию в разделе «Блокировано Банком России».
|
Условия открытия раздела
|
Раздел открывается при первом переводе ценных бумаг на данный раздел. Количество открываемых на счете депо владельца разделов типа «Блокировано Банком России» определяется Депонентом с учетом требований нормативных актов Банка России.
|
Оператор раздела:
|
|
Наличие оператора
|
Обязательно
|
Лицо, назначенное оператором раздела
|
Банк России
|
Период действия полномочий оператора
|
Без ограничений.
|
Виды разрешенных депозитарных операций
|
По поручению депо Депонента в раздел «Блокировано Банком России»:
переводы ценных бумаг в рамках одного счета депо (код операции – 20) из основного раздела;
переводы ценных бумаг с других счетов депо (код операции - 10)
прием ценных бумаг на хранение и/или учет (коды операций – 35, 37).
По поручению депо Банка России:
переводы ценных бумаг в рамках одного счета депо (код операции – 20) из раздела «Блокировано Банком России»:
в раздел «Блокировано в залоге под ломбардные кредиты Банка России»;
в раздел «Блокировано в залоге под кредиты овернайт Банка России»;
в раздел «Основной»;
между разделами «Блокировано Банком России» одного и того же счета депо.
Допускаются переводы ценных бумаг в рамках одного счета депо Депонента из раздела «Блокировано Банком России» на раздел «Основной», другой раздел «Блокировано Банком России» счета депо Депонента на основании встречных поручений депо по форме MF026 Депонента (код операции – 26/1) и Банка России (код операции – 26). Во встречных поручениях депо в обязательном порядке должны быть заполнены поля «Дата сделки» и «Референс», период исполнения поручений депо должен быть указан 2 дня.
| |
