Конвертация
Проведение операции по счетам депо осуществляется в строгом соответствии с решением эмитента о конвертации ценных бумаг, в том числе, в случае размещения ценных бумаг путем конвертации при реорганизации юридических лиц, и выпиской регистратора или другого депозитария о реально зачисленном на счет Депозитария как номинального держателя количестве ценных бумаг нового выпуска. В случае расхождения расчетных данных с реально зачисленным количеством ценных бумаг нового выпуска Депозитарий не проводит операцию вплоть до окончательного урегулирования спорной ситуации. Если осуществляется обязательная конвертация в отношении выпусков ценных бумаг с несколькими местами хранения указанных ценных бумаг, Депозитарий вправе исполнить операцию обязательной конвертации одновременно по всем ценным бумагам указанного выпуска, учитываемым на всех счетах депо Депонентов в Депозитарии, при поступлении документов о проведенной операции обязательной конвертации по счету Депозитария в реестре или в депозитарии, осуществляющем хранение глобального сертификата ценных бумаг. При отсутствии счета Депозитария в реестре или в депозитарии, осуществляющем хранение глобального сертификата ценных бумаг, или нулевых остатков ценных бумаг конвертируемого выпуска на указанных счетах Депозитария, операция обязательной конвертации исполняется при поступлении документов о проведении обязательного Корпоративного действия от всех учетных организаций, ведущих счета Депозитария с ненулевыми остатками ценных бумаг конвертируемого выпуска.
Если в результате конвертации акций количество ценных бумаг у отдельных Депонентов (клиентов Депонентов) составит дробное число, то вопрос об учете дробных акций решается в соответствии с законодательством Российской Федерации и требованиями п.2.7 настоящего Порядка.
Операция конвертации исполняется на основании поручения депо, составленного Депозитарием. Ценные бумаги, полученные в результате обязательной конвертации, зачисляются на те разделы счета депо, с которых были списаны ценные бумаги конвертируемого выпуска, в том числе на залоговые разделы, за исключением случаев, указанных в настоящем пункте Порядка. Депозитарий не несет ответственности перед Депонентом в том случае, если соответствующее условие не предусмотрено в договорах, заключаемых Депонентом, в том числе, в договорах залога. По результатам исполнения операции Депоненту предоставляется отчет по форме MS101. В качестве приложения к указанному отчету Депозитарий вправе направить Депонентам, в том числе тем Депонентам, которым в Депозитарии открыты счета депо номинального держателя и которые своевременно зарегистрировали в Депозитарии списки владельцев ценных бумаг, информацию о количестве ценных бумаг, начисленных каждому владельцу ценных бумаг по результатам расчетов, проведенных Депозитарием, регистратором или депозитарием, в котором открыт счет депо номинального держателя Депозитарию, при условии, что такая информация имеется в Депозитарии.
В том случае если до проведения конвертации ценные бумаги были заблокированы, в частности, путем перевода на раздел «Блокировано для проведения Корпоративных действий», Депозитарий вправе зачислить ценные бумаги, полученные в результате конвертации, на раздел «Ценные бумаги для распределения Депонентам». Данное условие не применяется, если ценные бумаги были заблокированы в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Если в результате конвертации начисление ценных бумаг осуществляется владельцам ценных бумаг либо на основании информации о количестве начисленных ценных бумаг, полученной от регистратора/другого депозитария, либо в соответствии с дробными коэффициентами, определенными решением о выпуске, решением общего собрания акционеров или другими документами эмитента, предусматривающими округление количества причитающихся владельцам ценных бумаг или использование иных алгоритмов начисления полученных в результате конвертации ценных бумаг, и Депозитарий не обладает достаточной информацией для распределения полученных ценных бумаг по разделам счета депо Депонента, с которых были списаны ценные бумаги конвертируемого выпуска, Депозитарий вправе зачислить полученные в пользу Депонента ценные бумаги на раздел «Ценные бумаги для распределения Депонентам» на счете депо Депонента. В том случае, если на дату проведения конвертации ценные бумаги Депонента учитывались на счете неустановленных лиц, и полученные в результате Корпоративного действия ценные бумаги были зачислены на счет Депозитария как номинального держателя в реестре одной суммой, без разбивки по отдельным депонентам, Депозитарий вправе распределить общее количество зачисленных на счет неустановленных лиц ценных бумаг по счетам депо Депонентов с учетом полученных уведомлений регистратора о зачислении ценных бумаг в пользу конкретных Депонентов и округления количества причитающихся Депоненту ценных бумаг. По результатам зачисления ценных бумаг на счет неустановленных лиц депонентам предоставляется уведомление по форме GS036 о зачислении ценных бумаг на счет неустановленных лиц. Депонент должен предоставить в Депозитарий поручение депо на прием на хранение и/или учет ценных бумаг, зачисленных на счет неустановленных лиц на основании уведомления об исполнении операции в реестре по передаточному распоряжению отправителя ценных бумаг. Зачисление полученных по результатам конвертации ценных бумаг на указанные в поручении депо Депонента разделы на его счете депо будет осуществлено по поручению депо Депозитария, составленному на основании поручения депо Депонента и информации о Корпоративных действиях, которые производились в отношении указанных в поручении депо ценных бумаг.
В случае размещения эмиссионных ценных бумаг путем конвертации в них других ценных бумаг при реорганизации эмитента списание ценных бумаг со счетов депо или счета неустановленных лиц и зачисление эмиссионных ценных бумаг на счета депо или счет неустановленных лиц осуществляется Депозитарием по состоянию на дату государственной регистрации эмитента, созданного в результате реорганизации, а в случае реорганизации в форме присоединения – на дату внесения в единый государственный реестр юридических лиц записи о прекращении деятельности присоединенного эмитента. Указанные даты будут приведены в предоставленных Депонентам отчетах по форме MS101 в поле «Дата операции в реестре/депозитарии».
Добровольная конвертация осуществляется в несколько этапов, связанных с необходимостью информирования владельцев ценных бумаг об их правах на осуществление конвертации принадлежащих им ценных бумаг, а также эмитента - о такой потребности. Порядок проведения конвертации определяется эмитентом. Порядок проведения конвертации по конкретным выпускам ценных бумаг Депозитарий доводит до сведения Депонентов в виде информационных сообщений. Ответственность за соблюдение в ходе проведения конвертации действующего законодательства и нормативно-правовых актов несет эмитент. Ценные бумаги, предназначенные для добровольной конвертации, блокируются путем перевода по поручению Депонента в раздел «Блокировано для проведения Корпоративных действий» счета Депонента (код операции – 20, форма поручения MF020). В соответствии с порядком проведения конвертации, определенном эмитентом, Депонентом могут предоставляться в Депозитарий и другие документы, в том числе заявление на участие в добровольной конвертации. В соответствии с указаниями эмитента (регистратора, другого депозитария) Депозитарием формируются соответствующие отчеты эмитенту (регистратору, другому депозитарию).
Отсутствие заявления Депонента о конвертации (или других документов) в установленные эмитентом и сообщенные Депозитарием в информационном сообщении сроки служит основанием для отправки Депозитарием отчета без учета информации от Депонента. В этом случае Депозитарий вправе не осуществлять операцию конвертации в отношении ценных бумаг этого Депонента. Вся ответственность при этом лежит на Депоненте.
В порядке, установленном настоящим пунктом Порядка, осуществляется дробление, консолидация, обмен ценных бумаг и другие операции, предусматривающие замену одних ценных бумаг другими ценными бумагами.
|
