2Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг
2.1Расчет собственных средств
2.1.1Несоответствие размера собственных средств нормативам
3 кв. 2009
В нарушение требований пункта 3.1.3 Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (07-21/пз-н) собственные средства Регистратора, рассчитанные по состоянию на 31.07.2009 и на 31.08.2009, не соответствовали установленным нормативам.
2.1.2Нарушение порядка расчета собственных средств
2 кв. 2011
В нарушение требований п. 3.11 и п. 3.9 Положения о порядке расчета собственных средств (08-41/пз-н) Регистратор неправомерно принимал к расчету собственных средств займы, возврат которых ожидается позднее 90 дней после расчетной даты, а также ценные бумаги, право собственности на которые к Регистратору не перешло.
2.2Организация и осуществление внутреннего контроля
2.2.1Контролеры филиалов исполняли функции счетной комиссии на общих собраниях акционеров эмитентов
3 кв. 2009, 2 кв. 2011
В нарушение требований п. 3.2 Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг (06-29/пз-н), согласно которому контролер профессионального участника, осуществляющего исключительно профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, не вправе исполнять обязанности, не связанные с исполнением функций внутреннего контроля, за исключением управления рисками и выполнения обязанностей должностного лица по контролю за возникающими при совершении маржинальных сделок рисками и обеспечению информационного взаимодействия со всеми клиентами, в интересах которых совершаются маржинальные сделки, контролеры филиалов Регистратора исполняли функции счетной комиссии на общих собраниях акционеров эмитентов.
2.2.2Отчеты контролеров не содержат конкретной информации
2 кв. 2011
В соответствии с требованиями пункта 6.2 Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг (06-29/пз-н) квартальный отчет должен содержать обобщенные сведения о проведенных за квартал проверках с указанием сведений о количестве проведенных проверок, выявленных при их проведении нарушениях требований законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и внутренних документов профессионального участника, причинах допущения выявленных нарушений; о принятых мерах по устранению выявленных нарушений, а также рекомендации по предупреждению аналогичных нарушений требований законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и внутренних документов профессионального участника в дальнейшей деятельности профессионального участника; о результатах рассмотрения обращений, заявлений и жалоб (о количестве рассмотренных обращений, заявлений и жалоб, о выявленных по итогам рассмотрения обращений, заявлений и жалоб нарушениях требований законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и внутренних документов профессионального участника, причинах допущения соответствующих нарушений, о принятых мерах по устранению и предупреждению аналогичных нарушений в дальнейшей деятельности профессионального участника); о соблюдении ограничений на проводимые профессиональным участником операции, установленных законодательством Российской Федерации, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, предписаниями федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, внутренними документами профессионального участника; о реализации мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации, манипулирования ценами, конфликта интересов и мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг.
В нарушение требований п. 6.2 Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг (06-29/пз-н) отчеты контролеров филиалов Регистратора не содержат конкретной информации.
2.2.3Нарушение срока рассмотрения обращения эмитента
2 кв. 2011
В нарушение требований п. 7.4 Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг (06-29/пз-н) обращение Эмитента рассмотрено с нарушением срока.
В соответствии с пунктом 7.4 Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг (06-29/пз-н) обращения рассматриваются в срок не позднее 30 дней со дня поступления, а не требующие дополнительного изучения и проверки - не позднее пятнадцати дней, если иной срок не установлен федеральным законом.
Обращение Эмитента в отношении неисполнения Регистратором обязанности по предоставлению сведений о владельцах более 1% голосующих акций Эмитента, установленной Дополнительным соглашением к Договору на ведение реестра владельцев ценных бумаг Эмитента, заключенному с Регистратором, поступившее к Регистратору 25.12.2009, исполнено Регистратором 14.01.2010. При этом рассмотрение обращения Эмитента не требовало запроса дополнительных документов.
В соответствии со статьей 112 Трудового кодекса Российской Федерации нерабочими праздничными днями в Российской Федерации являются в том числе 1, 2, 3, 4, 5 и 7 января. При совпадении выходного и нерабочего праздничного дней выходной день переносится на следующий после праздничного рабочий день.
С учетом изложенного первым рабочим днем в 2010 являлось 11.01.2010. Соответственно, ответ на обращение Эмитента должен был быть подготовлен Регистратором не позднее 11.01.2010. Однако в нарушение требований пункта 6.2 Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг (06-29/пз-н) указанное обращение рассмотрено Регистратором 14.01.2010.
|
