Использованное в тексте сокращенное название
|
Полное название нормативного правового акта
|
Правила осуществления брокерской деятельности (9)
|
Правила осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации, утвержденные Постановлением ФКЦБ России от 11.10.1999 № 9
|
Порядок ведения внутреннего учета сделок (32_108н)
|
Порядок ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, утвержденный Постановлением ФКЦБ РФ№ 32 и Минфина РФ № 108н от 11.12.2001
|
Положение о требованиях к разделению денежных средств брокера и денежных средств его клиентов (03-39/пс)
|
Положение о требованиях к разделению денежных средств брокера и денежных средств его клиентов и обеспечению прав клиентов при использовании денежных средств клиентов в собственных интересах брокера, утвержденное Постановлением ФКЦБ России № 03-39/пс от 13.08.2003
|
Положение о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг (06-29/пз-н)
|
Положение о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденное приказом ФСФР России от 21.03.2006 № 06-29/пз-н
|
Закон о ПОД/ФТ (115-ФЗ)
|
Федеральный закон от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
|
Положение о требованиях к подготовке и обучению кадров (203)
|
Положение о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденное приказом Росфинмониторинга от 03.08.2010 № 203
|
Положение о требованиях к подготовке и обучению кадров (256)
|
Положение о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденное приказом Росфинмониторинга от 01.11.2008 № 256
|
Постановление о квалификационных требованиях к специальным должностным лицам (715)
|
Постановление Правительства Российской Федерации от 05.12.2005 г. № 715 «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение Правил внутреннего контроля и программ его осуществления, а также требованиях к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
|
Постановление о порядке утверждения правил в целях ПОД/ФТ (6)
|
Постановление Правительства Российской Федерации от 08.01.2003 № 6 «О порядке утверждения правил внутреннего контроля в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом»
|
Положение о требованиях к идентификации клиентов и выгодоприобретателей (59)
|
Положение о требованиях к идентификации клиентов и выгодоприобретателей, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения клиентом операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, утвержденного приказом Росфинмониторинга от 17.02.2011 № 59
|
Порядок осуществления деятельности по управлению ценными бумагами (07-37/пз-н)
|
Порядок осуществления деятельности по управлению ценными бумагами, утвержденный приказом ФСФР России от 03.04.2007 № 07-37/пз-н
|
Положение о депозитарной деятельности (36)
|
Положение о депозитарной деятельности в Российской Федерации, установлении порядка введения его в действие и области применения, утвержденное Постановлением ФКЦБ России от 16.10.1997 № 36
|
Порядок лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (07-21/пз-н)
|
Порядок лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденный приказом ФСФР России от 06.03.2007 № 07-21/пз-н
|
Положение о лицензионных требованиях и условиях (10-49/пз-н)
|
Положение о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденное приказом ФСФР России от 20.07.2010 № 10-49/пз-н
|
Нормативы достаточности собственных средств (07-50/пз-н)
|
Нормативы достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, утвержденные приказом ФСФР России от 24.04.2007 № 07-50/пз-н
|
Положение о порядке расчета собственных средств (08-41/пз-н)
|
Положение о порядке расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, утвержденное приказом ФСФР России от 23.10.2008 № 08-41/пз-н
|
Положение о порядке передачи информации и документов, составляющих систему ведения реестра (21)
|
Положение о порядке передачи информации и документов, составляющих систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденное Постановлением ФКЦБ России от 24.06.1997 № 21
|
Положение о ведении реестра (27)
|
Положение о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденное постановлением ФКЦБ России от 02.10.1997 № 27
|
Закон об инвестиционных фондах (156-ФЗ)
|
Федеральный закон от 29.11.2001 № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах»
|
Положение о порядке и сроках определения стоимости чистых активов (05-21/пз-н)
|
Положение о порядке и сроках определения стоимости чистых активов акционерных инвестиционных фондов, стоимости чистых активов паевых инвестиционных фондов, расчетной стоимости инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, а также стоимости чистых активов акционерных инвестиционных фондов в расчете на одну акцию, утвержденное приказом ФСФР России от 15.06.2005 № 05-21/пз-н
|
Положение о деятельности управляющих компаний (04-5/пс)
|
Положение о деятельности управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов, утвержденное Постановлением ФКЦБ России от 18.02.2004 № 04-5/пс
|
Перечень расходов, связанных с доверительным управлением имуществом (08-7/пз-н)
|
Перечень расходов, связанных с доверительным управлением имуществом, составляющим активы акционерного инвестиционного фонда, или имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, утвержденный приказом ФСФР России от 28.02.2008 № 08-7/пз-н
|
Положение о требованиях к порядку и срокам раскрытия информации, связанной с деятельностью акционерных инвестиционных фондов и управляющих компаний (05-23/пз-н)
|
Положение о требованиях к порядку и срокам раскрытия информации, связанной с деятельностью акционерных инвестиционных фондов и управляющих компаний паевых инвестиционных фондов, а также к содержанию раскрываемой информацией, утвержденное приказом ФСФР от 22.06.2005 № 05-23/пз-н
|
Положение о деятельности специализированных депозитариев (04-3/пс)
|
Положение о деятельности специализированных депозитариев акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных инвестиционных фондов, утвержденное постановлением ФКЦБ России от 10.02.2004 № 04-3/пс.
|
Закон о НПФ (75-ФЗ)
|
Федеральный закон от 07.05.1998 № 75-ФЗ «О негосударственных пенсионных фондах».
|
Инструкция по заполнению форм отчетности НПФ (07-92/пз-н)
|
Инструкция по заполнению форм годового отчета и квартальной отчетности негосударственного пенсионного фонда, утвержденная приказом ФСФР России от 30.08.2007 № 07-92/пз-н
|
Закон о ЖНК (215-ФЗ)
|
Федеральный закон от 30.12.2004 № № 215-ФЗ «О жилищных накопительных кооперативах»
|
