1.3Порядок осуществления деятельности по доверительному управлению
1.3.1Не направлялись уведомления клиентам об уменьшении стоимости имущества более чем на 20%
2 кв. 2010
По данным отчета за период с 01.03.2009 по 31.03.2009 стоимость имущества клиента Х составила 52 331,87 руб., что более чем на 20% меньше стоимости имущества клиента Х по данным отчета за период с 01.02.2009 по 28.02.2009 (стоимость имущества составляла 68 258,29 руб.). Уведомление об уменьшении стоимости имущества более чем на 20% по сравнению со стоимостью имущества в соответствии с последним отчетом, предоставленному клиенту Х, Обществом не направлялось, что является нарушением требований п. 4.11 Порядка осуществления деятельности по управлению ценными бумагами (07-37/пз-н).
1.3.2Отчет управляющего не содержит причин уменьшения на 20% стоимости имущества
4 кв.2011
Обществом не выполняются требования, установленные пунктом 4.11. Порядка осуществления деятельности по управлению ценными бумагами (07-37/пз-н) в части указания в письменном уведомлении учредителя управления причины уменьшения стоимости имущества учредителя управления, находящегося в доверительном управлении, на 20% и более по сравнению со стоимостью имущества, в соответствии с последним Отчетом, направленным учредителю управления.
1.3.3Не ведется обособленный внутренний учет по Д/У
2 кв. 2011
В соответствии с информацией, отраженной в журнале учета денежных средств (ДУ) за период с 01.07.2010 по 31.03.2011, журнал учета денежных средств содержит информацию одновременно по двум учредителям управления.
Таким образом, Обществом нарушаются требования, установленные пунктом 2.10. Порядка осуществления деятельности по управлению ценными бумагами (07-37/пз-н), в части обязанности управляющего вести обособленный внутренний учет денежных средств по каждому договору доверительного управления.
1.3.4Отчеты о деятельности по Д/У не содержат обязательной информации
2 кв. 2010
При проверке отчетов о деятельности по доверительному управлению, предоставленных Обществом клиентам, установлено, что указанные отчеты не содержат информацию о сумме денежных средств/количестве (виде, категории (типе), транше) ценных бумаг, которые должны поступить клиентам после расторжения договора Д/У с клиентом в связи с осуществлением управления ценными бумагами в интересах этих лиц, с указанием предполагаемой даты поступления (периода, за который они должны поступить), что является нарушением требований, установленных п. 4.8 Порядка осуществления деятельности по управлению ценными бумагами (07-37/пз-н).
1.3.5Клиентам не представляется обязательная информация (вариант 1)
1 кв. 2010
Клиентам Общества, для которых осуществлялись операции по доверительному управлению ценными бумагами, в нарушение требований пункта 4.12. Порядка осуществления деятельности по управлению ценными бумагами (07-37/пз-н), в «Проспекте управляющего» не представлена информация о депозитарии, в котором управляющий открывает счет депо для учета прав на ценные бумаги учредителя управления и сведения о банках, в которых брокеру, заключающему сделки в интересах управляющего, открыт специальный брокерский счет, на котором хранятся денежные средства, принадлежащие управляющему.
1.3.6Клиентам не представляется обязательная информация (вариант 2)
1 кв. 2010
Отчетность, предоставленная Обществом учредителям управления, в нарушение требований пункта 4.4. Порядка осуществления деятельности по управлению ценными бумагами (07-37/пз-н), не содержит следующую информацию:
- информацию, предусмотренную пунктом 4.4.1 Порядка осуществления деятельности по управлению ценными бумагами (07-37/пз-н) о дате и времени заключения сделок с ценными бумагами, совершенных в рамках договоров по управлению ценными бумагами;
- информацию, предусмотренную пунктом 4.4.4 Порядка осуществления деятельности по управлению ценными бумагами (07-37/пз-н)о виде совершенной сделки (в отчете в графе «вид сделки» не указано, совершались сделки по покупке или продаже ценных бумаг);
- информацию, предусмотренную пунктом 4.4.11. Порядка осуществления деятельности по управлению ценными бумагами (07-37/пз-н) о цене одной ценной бумаги (в отчете в графе «цена одной ЦБ, руб.» не указана цена одной ценной бумаги по сделкам, совершенным в интересах клиента по покупке/продаже ценных бумаг);
- нформацию, предусмотренную пунктом 4.4.14. Порядка осуществления деятельности по управлению ценными бумагами (07-37/пз-н) о сумме сделки (в отчете в графе «сумма сделки, руб.» не указаны суммы, на которые были совершенны в интересах клиента сделки по покупке/продаже ценных бумаг).
1.3.7Не выполняется требование о письменном ознакомлении учредителей управления с данными, содержащимися в «Проспекте управляющего»
2 кв. 2009
При осуществлении деятельности по управлению ценными бумагами Обществом, в нарушение требований, установленных п. 4.12 Порядка осуществления деятельности по управлению ценными бумагами (07-37/пз-н), не осуществлено письменное ознакомление учредителей управления ЗАО «Х» и ООО «Z» с данными, содержащимися в «Проспекте управляющего».
1.3.8Не выполняется требование о письменном ознакомлении учредителей управления с рисками (вариант 1)
2 кв. 2009
При осуществлении деятельности по управлению ценными бумагами Обществом, в нарушение требований, установленных п. 4.13 Порядка осуществления деятельности по управлению ценными бумагами (07-37/пз-н), не осуществлено письменное ознакомление учредителей управления ЗАО «Х» и ООО «Z» с рисками, связанными с осуществлением деятельности по управлению ценными бумагами.
1.3.9Не выполняется требование о письменном ознакомлении учредителей управления с рисками (вариант 2)
1 кв. 2009
Обществом нарушены требования пункта 4.13 Порядка осуществления деятельности по управлению ценными бумагами (07-37/пз-н) в части требования к ознакомлению учредителя управления с рисками осуществления деятельности по управлению ценными бумагами на рынке ценных бумаг, в том числе с информацией, факт ознакомления с которой должен быть подтвержден подписью учредителя управления на документе, содержащем информацию о рисках, связанных с осуществлением управления ценными бумагами, а именно:
- Обществом не предоставлена учредителю управления информация, что все сделки и операции с имуществом, переданным учредителем управления в доверительное управление, совершаются без поручений учредителя управления;
- Обществом не предоставлена учредителю управления информация, что результаты деятельности управляющего по управлению ценными бумагами в прошлом не определяют доходы учредителя управления в будущем;
- Обществом не предоставлена учредителю управления информация, что подписание учредителем управления Отчета (одобрение иным способом, предусмотренным договором доверительного управления), в том числе без проверки Отчета, может рассматриваться в случае спора как одобрение действий управляющего и согласие с результатами управления ценными бумагами, которые нашли отражение в Отчете.
1.3.10Имущество учредителя управления использовалось для исполнения собственных обязательств
2 кв. 2009
В нарушение п. 3.1.5 Порядка осуществления деятельности по управлению ценными бумагами (07-37/пз-н) Обществом систематически со счета учредителя управления Х списывались денежные средства в оплату услуг банка, связанных с расчетно-кассовым обслуживанием, о чем свидетельствуют представленные выписки по банковскому счету от 31.03.2009, 01.04.2009, 03.04.2009, 30.04.2009, 29.05.2009, 30.06.2009, 31.07.2009 и данные регистра внутреннего учета денежных средств и расчетов по сделкам и операциям с ценными бумагами.
|
