1.5Порядок осуществления депозитарной деятельности
1.5.1Журнал принятых поручений не содержит всей информации
3 кв.2011
В журнал принятых депозитарных поручений за период с 01.01.2010 по 01.08.2011 не вносилась информация о поручениях (запросах) депонентов на предоставление отчетов и выписок, что является нарушением требований пункта 12.4 Положения о депозитарной деятельности (36) в части обязанности депозитария заносить информацию обо всех поручениях, принятых депозитарием в журнал поручений.
1.5.2Журнал операций не содержат всей информацию
1 кв. 2011
Депозитарий в журнале операций при осуществлении информационных операций (формировании отчетов депонентам) не отражает сведений, предусмотренных Правилами ведения учета депозитарных операций, утвержденными протоколом Общего собрания участников Депозитария, а именно: сведения о дате начала операции, номере входящего документа, дате входящего документа, основании проведения операции, что является нарушением пункта 3.6. Положения о депозитарной деятельности (36), устанавливающего, что депозитарий обязан разработать и утвердить внутренние документы, определяющие правила ведения учета депозитарных операций, так как вышеуказанные утвержденные депозитарием Правила содержат положения, не исполняемые депозитарием, и, таким образом, указанные Правила не определяют правила ведения учета депозитарных операций, применяемые в депозитарии.
1.5.3Журнал отправленных выписок и отчетов не содержит всей информации
1 кв. 2011
В журнале отправленных выписок и отчетов отсутствуют сведения об основании формирования соответствующих отчетов депозитария. При этом указанные отчеты и выписки выданы депонентам (указана дата выдачи отчетов).
Таким образом, депозитарием при ведении учетных регистров нарушены требования, установленные пунктом 12.3 Положения о депозитарной деятельности (36), в соответствии с которым основанием для исполнения депозитарной операции является поручение - документ, подписанный инициатором операции и переданный в депозитарий.
1.5.4Депозитарий проводит операции не на основании поручений
3 кв. 2011
В нарушение требований пп. 5.1., 12.3 Положения о депозитарной деятельности (36) и в нарушение Условий осуществления депозитарной деятельности Общества, утвержденных Советом директоров Общества, Общество проводит операции не на основании поручений Депонентов или уполномоченных ими лиц, а на основании информации о торгах на ФБ ММВБ, а также на основании сводных поручений, форма и содержание которых не предусмотрены ни Условиями осуществления депозитарной деятельности Общества, ни Положением о депозитарной деятельности (36).
1.6Лицензионные требования и условия осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
1.6.1Общество отсутствует по адресу местонахождения
4 кв. 2010
Общество/представители Общества по адресам (адресу местонахождения, фактическому адресу и почтовому адресу), указанным в квартальных отчетах профессионального участника рынка ценных бумаг по форме № 1100, отсутствует.
Таким образом, Обществом нарушены требования п. 5.1 Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (07-21/пз-н) в части требования о представлении в лицензирующий орган (ФСФР России) документов для переоформления лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг в случае изменения местонахождения Общества.
1.6.2Отсутствует соответствующий квалификационным требованиям работник
4 кв. 2010
В нарушение требований, установленных пунктом 2.3.1 и 2.3.2 Положения о лицензионных требованиях и условиях (10-49/пз-н), Общество, осуществляющее брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, не обеспечило наличие в штате организации работника, в обязанности которого входит ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами, отвечающего квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
1.6.3Несоответствие размера собственных средств нормативам
4 кв. 2010
Согласно представленным документам, размер собственных средств Общества, осуществляющего дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, составил:
на 30.09.2010 - 7 253 226,0 руб;
на 31.10.2010 - 7 398 992,0 руб.;
на 29.11.2010 - 7 461 076,0 руб.
При этом, в соответствии с п. 1.1 Нормативов достаточности собственных средств (07-50/пз-н), собственные средства профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих дилерскую деятельность с 01.07.2010 года должны составлять не менее 35 млн. руб.
Таким образом, Обществом нарушены лицензионные требования и условия, установленные пунктом 2.1.3 Положения о лицензионных требованиях и условиях (10-49/пз-н), а именно требование о соответствии собственных средств лицензиата нормативам достаточности собственных средств, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
1.6.4Расчет размера собственных средств не раскрывается в сети Интернет
4 кв. 2010
Согласно п. 1.1. приказа ФСФР России от 11.02.2010 N 10-7/пз-н «О порядке и сроках раскрытия профессиональными участниками рынка ценных бумаг, а также управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов информации о расчете собственных средств в сети Интернет» профессиональные участники рынка ценных бумаг осуществляют расчет собственных средств по состоянию на последний календарный день каждого месяца. Информация о расчете собственных средств раскрывается в сети Интернет в течение месяца, следующего за месяцем, за который был произведен расчет.
В нарушение указанных требований Обществом не размещается в сети Интернет информация о расчете размера собственных средств.
Согласно письменным пояснениям уполномоченного представителя Общества, Обществом не раскрывается в сети Интернет информация о расчете размера собственных средств в связи с отсутствием сайта на котором бы Общество распространяло на постоянной основе сведения, характеризующие деятельность Общества как профессионального участника рынка ценных бумаг.
1.6.5Нарушены сроки предоставления в ФСФР России информации о структуре собственности
3 кв. 2010
Обществом неоднократно нарушены требования п. 3.1.9 Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (07-21/пз-н) (действовавшем на момент совершения нарушения) о предоставлении полной информации о структуре собственности Общества на магнитном носителе (в формате rtf) и в бумажном виде не позднее 15 рабочих дней со дня окончания отчетного квартала.
Так, указанная информация была представлена Обществом в ФСФР России
за 3 кв. 2010 года - 02.11.2010 (вх. № от 02.11.2010);
за 3 кв. 2009 года - 31.10.2009 (вх. № от 31.10.2009).
1.6.6Нарушен срок переоформления бланка лицензии
4 кв. 2009
Документы для переоформления бланка лицензии в связи с изменением адреса местонахождения Общества в нарушение требований пункта 5.1. Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (07-21/пз-н) были направлены Обществом в ФСФР России в срок, превышающий 30 рабочих дней с даты регистрации соответствующих изменений.
1.6.7Обособленное подразделение создано не в виде представительства или филиала
4 кв. 2009
По адресу: г. Санкт-Петербург, ул.хххх, д. хх расположено обособленное подразделение Общества, что также подтверждается информацией, размещенной на сайте Общества в сети Интернет. По указанному адресу представителями Общества, в том числе генеральным директором и контролером, осуществлялось взаимодействие Общества с группой инспекторов.
При этом при проверке учредительных документов Общества было установлено, что Общество не имеет представительств и филиалов.
Таким образом, Обществом нарушены требования пункта 3.9 Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (07-21/пз-н) в части требования создавать обособленные подразделения, находящиеся вне места нахождения профессионального участника, только в виде представительств или филиалов.
1.6.8Использование утративших силу нормативных актов при расчете размера собственных средств
3 кв. 2009
Для расчета собственных средств на 30 июня 2009 года, на 24 августа 2009 года и на 21 сентября 2009 года Обществом применялась Методика расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденная приказом ФСФР России от 29.09.2005 № 05-43/пз-н (далее - Методика). В частности установлено, что при расчете размера собственных средств в состав активов Общества в размере 100 % включен был заем, предоставленный Обществом ООО «Х» по Договору займа
от 22.04.2008.
При этом, на указанный период расчетов собственных средств Методика утратила силу в связи с вступлением в силу приказа ФСФР России от 23.10.2008
№ 08-41/пз-н «Об утверждении Положения о порядке расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов».
Таким образом, расчет размера собственных средств выполнен Обществом с нарушением требований пункта 2.5 приказа ФСФР России от 23.10.2008 № 08-41/пз-н «Об утверждении Положения о порядке расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов».
1.6.9Отсутствие самостоятельного структурного подразделения по депозитарной деятельности
1 кв. 2009
Обществом нарушены требования пункта 3.8.1. Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (07-21/пз-н) в части требования к наличию у лицензиата, осуществляющего депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг, самостоятельного структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг.
1.6.10  Письменные уведомления об уменьшении стоимости имущества не содержат информацию о причинах соответствующего уменьшения.
Профики_Питер_4 кв.2011
Обществом нарушены требования, установленные пунктом 4.11. Порядка осуществления деятельности по управлению ценными бумагами, утвержденного Приказом ФСФР России от 03.04.2007 № 07-37/пз-н, а именно: Письменные уведомления об уменьшении стоимости имущества на 20% и более по сравнению со стоимостью имущества, в соответствии с последними отчетами, направленными учредителям управления не содержат информацию о причинах соответствующего уменьшения.
|
