Раздел 7. Порядок взаимодействия с Депонентами и третьими лицами, документы, его определяющие
7.1. Режим работы Депозитария, продолжительность операционного дня и порядок проведения сверок
Рабочими днями Депозитария считаются рабочие дни в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации, а также иные дни, в которые организатор торговли проводит торги.
Прием Поручений и иных документов, предусмотренных настоящим Регламентом, от Депонента осуществляется с 10:00 до 18:00 часов по московскому времени в рабочие дни. Днем получения Поручения считается текущий рабочий день, если Поручение поступило в Депозитарий до 17:30 по московскому времени соответствующего дня, или следующий рабочий день, если Поручение поступило в Депозитарий после 17:30 по московскому времени.
Для отдельных видов поручений может быть установлен иной порядок принятия поручений в течение операционного дня, до которого поручения считаются принятыми текущим операционным днем, а после которого поручения считаются принятыми следующим операционным днем.
Депозитарий устанавливает единую для всех Депонентов продолжительность операционного дня. Операционный день Депозитария оканчивается не позднее 12:00 по московскому времени ближайшего рабочего дня, следующего за календарной датой, за которую в этот операционный день совершаются операции по счетам депо.
По истечении операционного дня Депозитарий не совершает за соответствующую календарную дату операций, изменяющих количество ценных бумаг по счетам депо, за исключением операций, совершение которых за календарную дату истекшего операционного дня допускается в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Депозитарий ежедневно осуществляет сверку соответствия количества ценных бумаг, учтенных им на счетах депо, по которым осуществляется учет прав на ценные бумаги и счете неустановленных лиц количеству таких же ценных бумаг, учтенных на лицевых счетах (счетах депо) номинального держателя, открытых Депозитарию, и счетах, открытых ему иностранной организацией, осуществляющей учет прав на ценные бумаги, как лицу, действующему в интересах других лиц.
Данную сверку Депозитарий проводит на основании:
последней предоставленной ему справки об операциях по его лицевому счету номинального держателя;
последней предоставленной ему выписки или отчета об операциях по его счету депо номинального держателя, содержащего сведения об изменении остатка ценных бумаг по этому счету;
последнего предоставленного ему документа, содержащего сведения об изменении остатка ценных бумаг по его счету лица, действующего в интересах других лиц, открытому в иностранной организации осуществляющей учет прав на ценные бумаги.
Форма представления выписок с мест хранения определяется соответствующими местами хранения. Результаты сверок оформляются актом сверки.
В случае выявления расхождения в сверке Депозитарий не позднее рабочего дня, следующего за днем, когда такое расхождение было выявлено и должно было быть выявлено обязан уведомить об этом Банк России и устранить обнаруженное расхождение в соответствии с законодательством Российской Федерации, приняв меры по урегулированию таких расхождений и, при необходимости внести корректирующие записи в учетные регистры.
Депозитарий и Депонент в соответствии с депозитарным договором обязуются производить сверку состояния счета депо Депонента по учетным данным Депозитария и Депонента.
Очередные сверки производятся каждый раз по факту выполнения Депозитарием операции, изменяющей остатки по счету депо Депонента и/или предоставления Депозитарием выписки об остатках на счете депо.
Внеочередная сверка может быть проведена по инициативе Депонента или Депозитария в случае обнаружения им неполноты или противоречивости своих учетных данных. Порядок сверки определяется Договором.
В случае если расхождения не обнаружены, акт сверки не оформляется.
7.2. Депозитарный договор (Договор о междепозитарных отношениях)
Договоры, заключенные между Депозитарием и Депонентом, регламентируют порядок оказания Депозитарием услуг Депоненту в соответствии с настоящим Регламентом.
В качестве Депонента могут выступать российские и иностранные юридические или физические лица.
Для оказания Депоненту услуг по обслуживанию ценных бумаг, принадлежащих Депоненту на праве собственности или ином вещном праве, а также с доверительным управляющим заключается Депозитарный договор.
Для оказания Депоненту услуг по обслуживанию ценных бумаг, принадлежащих клиентам Депонента, с Депонентом заключается Договор о междепозитарных отношениях.
Типовые формы Договоров, разработанные в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации, свободно распространяются путем размещения на WEB-сайте Депозитария или предоставляются по запросам Депонентам, контролирующим органам, другим заинтересованным лицам.
После проверки документов, Депозитарий подписывает договоры со своей стороны, присваивает им номера и проставляет дату подписания.
Депозитарий вправе отказать Депоненту в подписании Договора, если:
Договор подписан лицом, не имеющим полномочий для заключения Депозитарного договора,
выявлено несоответствие подписи и/или оттиска печати Депонента,
результаты анализа потенциального клиента неудовлетворительные.
При заключении Договора с конкретным Депонентом по согласованию сторон в него могут вноситься изменения и дополнения, которые оформляются Протоколом разногласий, подписываемым уполномоченными лицами обеих сторон. Также могут заключаться другие договоры и соглашения, регламентирующие порядок оказания услуг в соответствии с настоящим Регламентом и не противоречащие действующему законодательству Российской Федерации.
Депозитарий может заключить договор с другим депозитарием в отношении ценных бумаг Депонента по инициативе самого Депозитария в случае, если депозитарный договор с Депонентом не содержит запрета на заключение такого договора, либо по инициативе Депонента, когда имеется прямое письменное указание Депонента.
Депозитарий не вправе давать поручение на зачисление ценных бумаг российских эмитентов, выпущенных на территории Российской Федерации, на счет, открытый ему в иностранной организации как лицу, действующему в интересах других лиц.
Депозитарий осуществляет учет прав на ценные бумаги депонентов депозитария-депонента по всей совокупности данных, без разбивки по отдельным депонентам.
Депозитарии - депоненты, установившие на основании Договора о междепозитарных отношения, обязаны проводить сверку счетов депо мест хранения со счетами депо депонентов и сверку по счетам депо, открываемым депозитариями при междепозитарных отношениях.
Для любого лица, обладающего правом собственности или иным правом на ценную бумагу, в любой момент времени существует только один депозитарий, осуществляющий удостоверение прав на указанные ценные бумаги, в котором такому лицу открыт счет депо.
7.3. Попечитель счета депо
Депонент вправе назначить Попечителя счета депо и передать ему полномочия по распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав по ценным бумагам, которые хранятся и/или права, на которые учитываются в Депозитарии. В этом случае объем прав Депонента по самостоятельной подаче поручений на совершение операций определяется договором с Попечителем.
Попечитель действует от имени Депонента на основании Договора с попечителем, заключаемого между Депонентом, Попечителем и Депозитарием и доверенности на право подписывать от имени Депонента документы, инициирующие операции по счету депо (Форма № 9 или 10).
В качестве Попечителя счета может выступать только юридическое лицо, заключившее Договор с попечителем, устанавливающий взаимные права и обязанности Депонента, Попечителя и Депозитария, возникающие при оказании Депозитарием услуг Депоненту, передавшему полномочия распоряжаться своим счетом депо Попечителю.
Количество счетов депо, открытых в Депозитарии и Попечителем которых является одна организация, не ограничивается.
По одному счету депо не может быть назначено более одного Попечителя.
Каждое поручение, поданное Попечителем в Депозитарий, должно иметь в качестве основания поручение, переданное Попечителю Депонентом.
Попечитель хранит все первичные документы, служащие основанием для подачи Попечителем поручений в Депозитарий.
Попечитель обязан хранить конфиденциальность информации, ставшей ему известной при исполнении поручения Депонента.
Попечитель ответственен за:
соответствие поручений, подаваемых им в Депозитарий, поручениям, распоряжениям и запросам, полученных Попечителем от Депонента, правильность и достоверность другой информации, предоставляемой Депозитарию;
передачу Депоненту отчетов и выписок со счета депо и иных, получаемых от Депозитария документов;
своевременность передачи Депозитарию поручений, полученных Попечителем счета депо от Депонента, в том числе поручений на изменение анкетных данных Депонента в системе депозитарного учета Депозитария;
своевременность передачи Депоненту информации и документов, полученных от Депозитария;
полноту и правильность данных о контрагенте Депонента по сделке, предусматривающей переход права собственности на ценные бумаги.
Депозитарий не отвечает перед Депонентом за убытки, причиненные в результате действий Попечителя.
Депозитарий вправе по своему усмотрению отказаться от заключения Договора с попечителем.
7.4. Оператор счета депо
Депонент может передавать часть или все полномочия по распоряжению счетом (разделом счета) депо Оператору счета депо.
При наличии Оператора счета (раздела счета) депо Депонент может подавать распоряжения Депозитарию на выполнение депозитарных операций только через Оператора, за исключением поручений на открытие и закрытие Счетов депо, поручений, указанных в пунктах 11.4.-11.8., 11.14., 11.15., 11.21., 11.22. Регламента, а также поручений на отмену поданных Депонентом поручений, которые могут быть поданы Депонентом самостоятельно.
Депонент может поручать нескольким юридическим лицам на основании заключаемых с ними договоров выполнение обязанностей Оператора, разграничив при этом их полномочия.
Назначение Оператора счета депо (раздела счета) депо осуществляется путем предоставления
Депозитарию Поручения о назначении Оператора счета депо (раздела счета депо), а также доверенности на Оператора счета (раздела счета) депо, оформленной по форме 2.1 Приложения № 2.
Депонент, заключивший с ООО «БК РЕГИОН» соглашение о брокерском обслуживании/соглашение о ведении индивидуального инвестиционного счета, вправе назначить ООО «БК РЕГИОН» Оператором счета (раздела счета) депо. В указанном случае ООО «БК РЕГИОН» осуществляет свои полномочия Оператора счета депо на основании соответствующего соглашения о брокерском обслуживании и Поручения о назначении Оператора счета депо по форме 2 Приложения №2, без предоставления доверенности по форме 2.1 Приложения № 2.
В случае назначения ООО «БК РЕГИОН» Оператором счета (раздела счета) депо, открытого в Депозитарии, полномочия ООО «БК РЕГИОН» включают, но не ограничиваются следующим действиями:
распоряжаться ценными бумагами и осуществлять права по ценным бумагам Депонента, находящимся на хранении/учете на его счете (разделе счета) депо в Депозитарии, в том числе осуществлять любые операции по указанному счету (разделу счета) депо, в том числе полномочия по составлению и представлению в Депозитарий от имени Депонента соответствующих поручений в электронной и/или бумажной форме;
передавать документы и получать в Депозитарии отчеты о проведенных операциях по вышеуказанным счете (ам) депо, а также выписки, документы, поступившие от эмитента (держателя реестра) ценных бумаг, учитываемых на счете (ах) депо и иные документы, связанные с учетом прав на ценные бумаги на счете (ах) депо;
- совершать в интересах Депонента иные действия, связанные с осуществлений полномочий, в рамках Регламента брокерского обслуживания ОО «БК РЕГИОН». Депозитарий не несет ответственности перед Депонентом за действия Оператора, совершенные в рамках, полученных от Депонента полномочий.
Депозитарий вправе без объяснения причин отказать Депоненту в назначении Оператора счета (раздела счета) депо.
|
