Раздел 2. Термины и определения
Административная операция - депозитарная операция, приводящая к изменениям анкет счетов депо, а также содержимого других учетных регистров Депозитария, за исключением остатков ценных бумаг на счетах депо.
Анкета - каждая по отдельности из следующих анкет (при совместном упоминании Анкеты), формы которых приведены в Приложении 2 к Регламенту: Анкета клиента - юридического лица, Анкета клиента - физического лица, Анкета клиента - нотариуса, Анкета физического лица - представителя клиента, Анкета выгодоприобретателя - юридического лица, Анкета выгодоприобретателя - физического лица.
Анкета депонента - учетный регистр Депозитария, содержащий информацию о Депоненте (Клиенте). Номенклатура данных о Клиенте, составляющих данный учетный регистр Депозитария, утверждается Внутренним регламентом ведения депозитарного учета ООО «БК РЕГИОН». Записи в данный учетный регистр вносятся на основании Анкеты предоставленной клиентом в Депозитарий для целей идентификации.
Бездокументарная форма эмиссионных ценных бумаг - форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании записи в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или, в случае зачисления ценных бумаг, на основании записи по счету депо.
Бенефициарный владелец - в целях Федерального закона №115-ФЗ от 07.08.2001 «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» это физическое лицо, которое в конечном счете прямо или косвенно (через третьих лиц) владеет (имеет преобладающее участие более 25 процентов в капитале) Клиентом - юридическим лицом либо имеет возможность контролировать действия Клиента.
Владелец - лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве.
Выгодоприобретатель - лицо, к выгоде которого действует Депонент, в том числе на основании агентского договора, договоров поручения, комиссии и доверительного управления, при проведении операций с денежными средствами и иным имуществом.
Выпуск эмиссионных ценных бумаг - совокупность всех ценных бумаг одного эмитента, предоставляющих одинаковый объем прав их владельцам и имеющих одинаковую номинальную стоимость в случаях, если наличие номинальной стоимости предусмотрено законодательством Российской Федерации. Выпуску эмиссионных ценных бумаг присваивается единый государственный регистрационный номер, который распространяется на все ценные бумаги данного выпуска, а в случае, если в соответствии с Федеральным законом №39-ФЗ от 22.04.1996 «О рынке ценных бумаг» выпуск эмиссионных ценных бумаг не подлежит государственной регистрации, - идентификационный номер.
Глобальная операция - депозитарная операция, изменяющая состояние всех или значительно части учетных регистров Депозитария, связанных с данным выпуском ценных бумаг.
Депозитарий - ООО «БК РЕГИОН» или его отдельное структурное подразделение, непосредственно осуществляющее депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг.
Депонент (Клиент) – лицо, пользующееся услугами Депозитария по хранению ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги.
Депозитарий-депонент – депозитарий, пользующийся депозитарными услугами другого депозитария на основании договора о междепозитарных отношениях.
Депозитарий места хранения (Депозитарий-корреспондент) – депозитарий или иностранная организация, осуществляющая учет прав на ценные бумаги, в которой открыт счет депо Депозитарию-депоненту.
Депозитарный договор – договор между Депозитарием и Депонентом, регулирующий их отношения в процессе депозитарной деятельности.
Депозитарный код ценной бумаги – код, присвоенный ценной бумаге в учетной системе Депозитария.
Депозитный счет депо – счет депо, предназначенный для учета прав на ценные бумаги, переданные в депозит нотариуса или суда. Лицо, которому открыт депозитный лицевой счет, включается в список зарегистрированных лиц, составляемый для осуществления права на получение доходов и иных выплат по ценным бумагам.
Договор о междепозитарных отношениях – договор об оказании услуг Депозитарием места хранения Депозитарию-депоненту по учету прав на ценные бумаги Депонентов Депозитария-депонента.
Договор с попечителем – договор, заключаемый между Депозитарием, Депонентом и Попечителем, устанавливающий полномочия Попечителя по распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав по ценным бумагам Депонента и определяющий объем взаимных прав и обязанностей сторон Договора с попечителем в процессе осуществления Попечителем своих полномочий.
Держатель реестра - лицо, осуществляющее деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг. Держатель реестра осуществляет свою деятельность в соответствии с законодательством Российской Федерации, а также с правилами ведения реестра, которые обязан утвердить держатель реестра. Держателем реестра по поручению эмитента или лица, обязанного по ценным бумагам, может быть профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра (далее - регистратор), либо в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, иной профессиональный участник рынка ценных бумаг.
Идентификация - совокупность мероприятий по установлению определенных Федеральным законом №115-ФЗ от 07.08.2001 «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и настоящего Регламента, сведений о Депонентах, их представителях, Выгодоприобретателях, Бенефициарных владельцах по подтверждению достоверности этих сведений с использованием оригиналов документов и (или) надлежащим образом заверенных копий.
Именные эмиссионные ценные бумаги – ценные бумаги, информация о владельцах которых должна быть доступна эмитенту в форме реестра владельцев ценных бумаг, переход прав на которые и осуществление закрепленных ими прав требуют обязательной идентификации владельца.
Инициатор депозитарной операции – лица, уполномоченные подавать Поручения. В качестве Инициаторов депозитарных операций могут выступать Депоненты (Уполномоченные лица депонента), должностные лица Депозитария, уполномоченные государственные органы, а также иные лица, определенные настоящим Регламентом и действующим законодательством Российской Федерации.
Иностранный номинальный держатель – иностранная организация с местом учреждения в государствах, указанных в подпунктах 1 и 2 пункта 2 статьи 51.1 Федерального закона № 39-ФЗ от 22.04.1996 «О рынке ценных бумаг», действующей в интересах других лиц, если такая организация в соответствии с ее личным законом вправе осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги.
Информационная операция - депозитарная операция, связанная с составлением отчетов и выписок о состоянии счетов депо, лицевых счетов и иных учетных регистров Депозитария, или о выполнении депозитарных операций.
Квалифицированный инвестор – лицо, признанное квалифицированным инвестором в силу п.2 ст. 51.2 Федерального закона №39-ФЗ от 22.04.1996 «О рынке ценных бумаг» либо в соответствии с п. 4 или п. 5 статьи 51.2 Федерального закона №39-ФЗ от 22.04.1996 «О рынке ценных бумаг» и Регламентом признания лиц квалифицированными инвесторами ООО «БК РЕГИОН» и иным законодательством Российской Федерации.
Корпоративные действия - совершаемые эмитентами ценных бумаг и/или владельцами ценных бумаг и/или иными лицами, связанные с возникновением и реализацией прав по ценным бумагам действия, которые влияют или могут повлиять на структуру капитала эмитента, его финансовое состояние, на положение владельцев ценных бумаг и порядок осуществления ими своих прав по ценным бумагам.
Место хранения – держатель реестра или Депозитарий места хранения, где учитываются права на ценные бумаги Депонентов Депозитария.
Неэмиссионная ценная бумага – любая ценная бумага, не отвечающая признакам эмиссионной ценной бумаги.
Номинальный держатель – депозитарий, на счете депо которого учитываются права на ценные бумаги, в отношении которых номинальный держатель не является их владельцем и осуществляет их учет в интересах своих депонентов.
Оператор счета (раздела счета) депо (Оператор) – юридическое лицо, не являющееся владельцем соответствующего Счета депо, но имеющее право на основании полномочий, полученных от Клиента, отдавать распоряжения Депозитарию на выполнение депозитарных операций по Счетам депо (Разделам счетов депо) Клиента в рамках установленных Клиентом и Депозитарным договором полномочий, а также получать отчеты и выписки по Счету депо Депонента.
Попечитель счета депо (Попечитель) – юридическое лицо, которому Депонентом на основании Договора с попечителем переданы полномочия по распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав по ценным бумагам, которые хранятся и/или права на которые учитываются в Депозитарии.
Поручение – документ, содержащий указания Депозитарию на совершение одной или нескольких связанных депозитарных операций.
Разделы счета депо - составные части Счета депо или иного счета, в которых записи о ценных бумагах сгруппированы по определенному признаку.
Расчетный депозитарий – депозитарий, осуществляющий расчеты по результатам сделок, совершенных на торгах организаторов торговли по соглашению с такими организаторами торговли и (или) с клиринговыми организациями, осуществляющими клиринг таких сделок.
Решение о выпуске ценных бумаг - документ, содержащий данные, достаточные для установления объема прав, закрепленных ценной бумагой.
Сводное поручение – поручение, которое является основанием для проведения операций по лицевым счетам нескольких Депонентов или по нескольким лицевым счетам одного Депонента.
Служебное поручение – Поручение, оформляемое Депозитарием в случаях, когда в соответствии с условиями Регламента сотрудники Депозитария являются Инициаторами Депозитарной
операции.
Система учета документов – организованная Депозитарием система учета документов, относящихся к ведению депозитарного учета, а также документов, связанных с учетом и переходом прав на ценные бумаги.
Счет депо – учетный регистр, являющийся совокупностью записей, объединенных общим признаком и предназначенный для учета прав на ценные бумаги.
Счет депозитария – лицевой счет номинального держателя, открытый в реестре владельцев ценных бумаг, счет депо номинального держателя в другом депозитарии или счет лица, действующего в интересах других лиц, в иностранной организации, осуществляющей учет прав на ценные бумаги.
Счет депо владельца - счет депо, предназначенный для учета прав собственности или иных вещных прав на ценные бумаги.
Счет депо доверительного управляющего – счет депо, предназначенный для учета и фиксации прав на ценные бумаги, переданные по договору доверительному управляющему и не являющиеся собственностью доверительного управляющего.
Счет депо иностранного номинального держателя - счет депо, предназначенный для учета прав на ценные бумаги иностранной организации с местом учреждения в государствах, указанных в подпунктах 1 и 2 пункта 2 статьи 51.1 Федерального закона № 39-ФЗ от 22.04.1996 «О рынке ценных бумаг», действующей в интересах других лиц, если такая организация в соответствии с ее личным законом вправе осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги.
Счет депо иностранного уполномоченного держателя – счет депо, открытый иностранной организации с местом учреждения в государствах, указанных в подпунктах 1 и 2 пункта 2 статьи 51.1 Федерального закона № 39-ФЗ от 22.04.1996 «О рынке ценных бумаг», имеющей право в соответствии с личным законом, не являясь собственником ценных бумаг, осуществлять от своего имени и в интересах других лиц любые юридические и фактические действия с ценными бумагами, а также осуществлять права по ценным бумагам.
Счет депо номинального держателя – счет депо, открытый в Депозитарии другому депозитарию и предназначенный для учета прав на ценные бумаги, в отношении которых депозитарий (номинальный держатель) не является их владельцем и осуществляет их учет в интересах своих депонентов.
Счет неустановленных лиц – счет, предназначенный для учета ценных бумаг, владельцы которых не установлены. Данный счет не предназначен для учета прав на ценные бумаги.
Счет НФИ – счет, не являющийся счетом депо, предназначенный для учета Депозитарием иностранных финансовых инструментов, которые в соответствии с нормативными правовыми актами Российской Федерации и нормативными актами Банка России (в том числе Положением о квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг, утвержденное Приказом ФСФР от 23.10.2007 № 07-105/пз-н или иными его замещающими), не квалифицированы в качестве ценных бумаг.
Торговый счет депо - счет депо, предназначенный для учета ценных бумаг, которые могут быть использованы для исполнения и (или) обеспечения исполнения обязательств, допущенных к клирингу, а также обязательств по уплате вознаграждения клиринговой организации и иным организациям в соответствии с Федеральным законом от 07.02.2011 № 7-ФЗ «О клиринге и клиринговой деятельности». Торговый счет может быть торговым счетом депо владельца, торговым счетом депо доверительного управляющего, торговым счетом депо номинального держателя, торговым счетом депо иностранного номинального держателя, торговым счетом депо иностранного уполномоченного держателя.
Уполномоченное лицо депонента - физическое или юридическое лицо (в том числе Попечитель счета депо, Оператор), уполномоченное на совершение действий от имени и в интересах Депонента в соответствии с Регламентом, порядок назначения и наделения полномочиями которого определяется Регламентом и/или законодательством Российской Федерации.
Ценные бумаги, ограниченные в обороте – иностранные ценные бумаги, не допущенные к публичному размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации, а также ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов.
Центральный депозитарий – депозитарий, который является небанковской кредитной организацией и которому присвоен статус центрального депозитария в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Эмиссионная ценная бумага - любая ценная бумага, в том числе бездокументарная, которая характеризуется одновременно следующими признаками:
закрепляет совокупность имущественных и неимущественных прав, подлежащих удостоверению, уступке и безусловному осуществлению с соблюдением установленных Федеральным законом №39-ФЗ от 22.04.1996 «О рынке ценных бумаг» формы и порядка;
размещается выпусками;
имеет равные объем и сроки осуществления прав внутри одного выпуска вне зависимости от времени приобретения ценной бумаги.
Эмиссионные ценные бумаги на предъявителя – ценные бумаги, переход прав на которые и осуществление закрепленных ими прав не требует идентификации владельца.
Эмитент - юридическое лицо или органы исполнительной власти либо органы местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими.
Термины и определения, используемые в настоящем Регламенте и не определенные в данном разделе, должны пониматься в соответствии с законодательством Российской Федерации.
|
