11.9. Зачисление ценных бумаг на счета депо и иные счета
Операция представляет собой зачисление ценных бумаг на счет депо Депонента.
При зачислении ценные бумаги зачисляются на раздел, соответствующий разделу счета депо Депозитария в Депозитарии-корреспонденте. При зачислении ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя, открытый Депозитарию в реестре, ценные бумаги зачисляются на основной раздел счета депо.
Депозитарий осуществляет операции зачисления именных ценных бумаг.
Зачисление именных ценных бумаг осуществляется на основании:
поручения инициатора операции (Форма №3, №4, №5, №28, №28a);
уведомления либо отчета о движении/справки держателя реестра о проведенной операции зачисления ценных бумаг на лицевой счет Депозитария, как номинального держателя, либо отчета о совершенной операции по счету депо номинального держателя / торговому счету депо номинального держателя Депозитария в Депозитарии места хранения;
если указанное поручение инициатора операции содержит срок и(или) условие его исполнения- также наступление соответствующего срока и (или) условия, при этом данный срок не может быть позже фактической даты поступления в Депозитарий отчета о совершенной операции по лицевому счету (счету депо) Депозитария в месте хранения.
Для зачисления инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов Депонент должен предоставить в Депозитарий поручение депо по форме №28 или №28а. При необходимости Депонент должен предоставить также иные документы, предусмотренные правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом.
Предоставив в Депозитарий поручение депо по №28 или №28а, Депонент подтверждает, что имеет право совершать указанную в заявке операцию с инвестиционными паями, что приобретатель инвестиционных паев ознакомлен с правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом, а также порядком и сроками проведения операции с инвестиционными паями, правильность и достоверность информации, указанной в заявке. Депонент согласен, что заявка носит безотзывный характер. В том случае если поручение подано Депонентом к Счету депо номинального держателя Депонент подтверждает, что он получил соответствующие полномочия для выдачи инвестиционных паев от приобретателя инвестиционных паев.
Информация о регистрационном номере заявки в управляющей компании предоставляется инициатору операции.
Основанием для зачисления ценных бумаг на счет депо Депонента в случаях списания со счета неустановленных лиц, является:
- поручение Депонента на зачисление ценных бумаг, в случае отсутствия у Депозитария поручения от Депонента, позволяющего однозначно идентифицировать принадлежность данных ценных бумаг;
- отчет держателя реестра/Депозитария места хранения, в случае выявления ошибочности записи по списанию таких ценных бумаг.
При выявлении ошибочности записи Депозитарий предоставляет держателю реестра/Депозитарию места хранения поручение о списании равного количества ценных бумаг с открытого ему счета номинального держателя. Поручение должно содержать указание на то, что списание со счета неустановленных лиц осуществляется в связи с возвратом ценных бумаг на лицевой счет или счет депо, с которого были списаны такие ценные бумаги или ценные бумаги, которые были в них конвертированы.
При исполнении поручения на проведение расчетов в Депозитарии-корреспонденте, Депозитарий направляет соответствующее поручение в Депозитарий-корреспондент в указанную дату расчетов, если:
поручение было подано до 17-00 по московскому времени, при расчетах в НКО АО НРД, и до 12-00 по московскому времени, при расчетах в других депозитариях,
контрагент по сделке в Депозитарии-корреспонденте готов подать встречное поручение в этот же день.
Депозитарий не открывает счета номинального держателя и не зачисляет на счета номинального держателя ценные бумаги по поручениям Депонентов в реестре владельцев именных ценных бумаг, в случае, когда в реестре открыт счет номинального держателя Центрального депозитария.
Зачисление ценных бумаг с лицевого счета в реестре акционеров, где открыт счет Центрального депозитария, на счет депо в Депозитарии осуществляется без перехода прав собственности, то есть владелец (доверительный управляющий) этих ценных бумаг не должен меняться, за исключением случаев реализации эмитентом размещенных им ценных бумаг.
Депозитарий осуществляет зачисление ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов, на счет депо владельца, только если последний является квалифицированным инвестором, либо не является квалифицированным инвестором, но приобрел указанные ценные бумаги в результате универсального правопреемства, конвертации, в том числе при реорганизации, распределения имущества ликвидируемого юридического лица и в иных случаях, установленных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Зачисление ценных бумаг на счет неустановленных лиц осуществляется Депозитарием в случае зачисления ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя, счет депо номинального держателя Депозитария или счет лица, действующего в интересах других лиц, в иностранной организации, осуществляющей учет прав на ценные бумаги, Депозитария и при отсутствии основания для зачисления ценных бумаг на счет депо Депонента. Зачисление осуществляется на основании служебного поручения Депозитария.
Зачисление ценных бумаг на счет депо или на счет неустановленных лиц осуществляется Депозитарием не позднее рабочего дня, следующего за днем получения им документа, подтверждающего зачисление ценных бумаг на открытый Депозитарию лицевой счет номинального держателя в реестре владельцев ценных бумаг, счет депо номинального держателя или счет лица, действующего в интересах других лиц, в иностранной организации, осуществляющей учет прав на ценные бумаги.
При неизменности остатка ценных бумаг, учитываемых на счете Депозитария, зачисление ценных бумаг на счет депо осуществляется не позднее рабочего дня, следующего за днем наступления более позднего из следующих событий:
возникновение основания для зачисления ценных бумаг на счет депо;
возникновение основания для списания ценных бумаг с другого счета депо или иного счета, открытого Депозитарием.
В случае размещения акций при учреждении акционерного общества зачисление акций на счета депо осуществляется по состоянию на дату государственной регистрации акционерного общества, созданного путем учреждения.
В случае размещения эмиссионных ценных бумаг путем конвертации в них других ценных бумаг при реорганизации, зачисление эмиссионных ценных бумаг на счета депо или на счет неустановленных лиц осуществляется по состоянию на дату государственной регистрации эмитента, созданного в результате реорганизации, а в случае реорганизации в форме присоединения - на дату внесения в единый государственный реестр юридических лиц записи о прекращении деятельности присоединенного эмитента.
Дополнительными основаниями отказа в исполнении операции являются:
обращение ценных бумаг приостановлено или прекращено;
принятие ценных бумаг на учет запрещается действующими нормативными правовыми актами Российской Федерации;
поручение на зачисление подано с лицевого счета владельца в реестре акционеров на счет номинального держателя Центрального депозитария для зачисления на счет депонента в Депозитарии с переходом права собственности;
держатель реестра или другой депозитарий отказывают в проведении операции.
По исполнении операции инициатору операции направляется отчет (Форма R06).
Настоящим Депонент поручает Депозитарию в случае, если в период учета на Счете НФИ иностранный финансовый инструмент будет квалифицирован в качестве ценной бумаги, зачислить ее в полном объеме на Счет депо. С момента зачисления такого иностранного финансового инструмента на Счет депо прекращается его учет на Счете НФИ.
|
