Раздел 10. Общий порядок совершения депозитарных операций. Порядок действий депонентов и персонала депозитария при выполнении депозитарных операций
10.1 Основания для совершения депозитарных операций
Основанием для выполнения депозитарной операции является Поручение (в том числе сводное поручение), подписанное инициатором операции и переданное в Депозитарий, с приложением всех необходимых документов. В том случае если поручение депо содержит срок и (или) условие его исполнения, - также наступление соответствующего срока и (или) условия.
В зависимости от инициатора операции выделяются следующие виды Поручений:
клиентские - инициатором является Депонент, Уполномоченное лицо депонента, в т.ч. Попечитель счета депо, Оператор счета депо;
служебные - инициатором являются должностные лица Депозитария.
В случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, Депозитарий исполняет письменные распоряжения государственных органов, в частности, судебных, органов дознания и предварительного следствия, которые сопровождаются соответствующими документами: решением суда, исполнительным листом, постановлением о наложении ареста и т.п. На основе распоряжений государственных органов уполномоченные лица Депозитария формируют соответствующие служебные поручения депо с приложением необходимых документов в качестве основания.
Депозитарий, при совмещении депозитарной деятельности с брокерской деятельностью на рынке ценных бумаг, помимо иных документов в соответствии с настоящим Регламентом может использовать в качестве основания для исполнения депозитарных операций сводное депозитарное поручение. Сводное депозитарное поручение подается на совершение операций по торговым счетам депо Депонентов по итогам совершения Депонентами сделок и иных действий для целей осуществления расчетов по сделкам и/или договорам купли-продажи с ценными бумагами на торгах фондовых бирж и иных организаторов торговли на рынке ценных бумаг (при условии, что само юридическое лицо выступает Оператором торговых счетов депо Депонентов.) Форма сводного депозитарного поручения приведена в Приложениях к настоящему Регламенту (Форма №25). Сводное депозитарное поручение должно быть подписано уполномоченным лицом (руководителями или уполномоченными сотрудниками соответствующих отдельных структурных подразделений данного юридического лица, осуществляющих ведение учета или совершение операций в связи с осуществлением брокерской деятельности на рынке ценных бумаг), а в случае совершения операции перевода ценных бумаг с одного счета депо на другой счет депо внутри Депозитария также и контрагентом (или от имени контрагента - уполномоченным им лицом, в том числе Оператором, Попечителем, или залогодержателем).
Сводное депозитарное поручение также может использоваться для совершения по торговым счетам Депонентов операций, инициаторами которых выступают Попечители или Операторы счетов депо, заключившие с ООО «БК РЕГИОН» соглашения о брокерском обслуживании и выступающие в качестве субброкеров, если эти операции осуществляются по итогам совершения Депонентами сделок и иных действий для целей осуществления расчетов по сделкам и/или договорам купли-продажи с ценными бумагами на торгах фондовых бирж и иных организаторов торговли на рынке ценных бумаг.
В случаях, установленных законодательством Российской Федерации, Депозитарий обязан исполнять оформленные надлежащим образом письменные решения государственных органов:
судов (арбитражных и общей юрисдикции);
органов дознания и предварительного следствия;
судебных приставов - исполнителей;
иных в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.
Письменные решения государственных органов должны сопровождаться приложением соответствующих документов (судебных актов; исполнительных документов; постановлений органов дознания и предварительного следствия и иных документов в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации).
Обмен информацией и документами между Депозитарием и Депонентом (Уполномоченным лицом депонента, в том числе представление Депонентом поручений, получение Депонентом отчетов и выписок со счета депо, может осуществляться следующими способами:
непосредственная передача в бумажной форме в офисе, в том числе уполномоченным лицом, которое по доверенности передает документы в Депозитарий и принимает исходящие от Депозитария документы;
отправка документов по почте (заказным письмом, письмом с уведомлением т.п.) по адресу, указанному в Анкете;
путем передачи Поручения в виде электронного документа, подписанного электронной подписью;
иными способами, предусмотренными Условиями или Договором.
Передача Поручения в виде электронного документа, подписанного электронной подписью, возможна в случае, если между Клиентом и ООО «БК РЕГИОН» подписано Соглашение об электронном документообороте, определяющее общий порядок и принципы осуществления электронного документооборота с использованием документов в электронно-цифровой форме (далее – Соглашение об электронном документообороте). ООО «БК РЕГИОН публикует информацию о порядке и условиях обмена электронными документами в целях, предусмотренных Регламентом, на официальной странице ООО «БК РЕГИОН» в сети Internet .
В случае, когда в соответствии с Регламентом депозитарные документы, в том числе отчеты и выписки, со счета депо (далее – Отчеты) должны быть отправлены в виде электронного документа, подписанного электронной подписью, однако такое отправление невозможно по какой-либо причине, в т.ч., включая, но не ограничиваясь: расторжения Соглашения об электронном документообороте или договора о присоединении к системе электронного документооборота, заключенного между Депонентом и Обществом с ограниченной ответственностью «Центр информационных технологий «РЕГИОН» (далее – Договор СЭД), сбоя в работе оборудования, Депозитарий вправе направлять соответствующие сообщения иным доступным в сложившейся обстановке способом: в т.ч. посредством курьерской доставки, отправка документов по почте, непосредственная передача в бумажной форме в офисе. Стороны признают такое направление документов надлежащим.
В случае, когда в соответствии с Регламентом Отчеты Депоненту должны быть направлены ООО «БК РЕГИОН» в виде электронного документа, подписанного электронной подписью в соответствии с Соглашением об электронном документообороте датой и временем доставки Отчета Депоненту считается дата и время передачи документа Депоненту, присвоенные соответствующему электронному сообщению Системой электронного документооборота, указанной в Соглашении об электронном документообороте.
Депозитарий вправе требовать от Депонента предоставления поручения с оригиналом собственноручной подписи Депонента и/или иные дополнительные документы (подлинники или копии, заверенные нотариально), в случае если данные документы необходимы для исполнения депозитарной операции в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации, настоящего Регламента либо соответствующего письменного соглашения.
Уполномоченное лицо депонента предоставляет в Депозитарий следующие документы:
один экземпляр поручения,
документы, являющиеся основанием для исполнения поручения,
доверенность на передачу/получение документов (если доверенности нет в Депозитарии),
документ, удостоверяющий личность Уполномоченного лица депонента.
Депозитарий вправе не принимать поручения, на основании которых осуществляются депозитарные операции, если документы не оформлены надлежащим образом и(или) не соответствуют требованиям Регламента.
Совершение операций по счету депо Депонента осуществляется с учетом того, что Депонент – физическое лицо дает свое согласие ООО «БК РЕГИОН» на обработку, своих персональных данных в соответствии с Федеральным законом №152-ФЗ от 27.07.2006 «О персональных данных».
Непосредственно при приеме производится первичная проверка принимаемых документов на их соответствие требованиям настоящего Регламента и действующего законодательства Российской Федерации.
Депозитарий отказывает в принятии поручения к исполнению по следующим основаниям:
поручение представлено в Депозитарий лицом, не имеющим соответствующих полномочий;
поручение представлено в Депозитарий способом, не соответствующим Договору или иному соглашению с конкретным Депонентом, передавшим поручение, или способом, не предусмотренным настоящим Регламентом;
поручение подписано лицом, не имеющим соответствующих полномочий;
истек срок полномочий (доверенности) Уполномоченного лица депонента, подписавшего поручение, и/или доверенность оформлена не должным образом;
наличие у Депозитария существенных и обоснованных сомнений в подлинности подписи или оттиска печати инициатора операции;
поручение оформлено с нарушениями требований настоящего Регламента;
состав или оформление сопровождающих документов не соответствуют настоящему Регламенту;
в поручении или сопровождающих документах недостаточно данных для исполнения поручения или содержащаяся в них информация противоречива;
поручение оформлено с исправлениями;
сведения, содержащиеся в представленных документах, не соответствуют сведениям, содержащимся в учетных регистрах Депозитария.
При приеме поручения Депозитарий подтверждает факт приема поручения, либо выдает мотивированный отказ в приеме поручения по требованию Депонента.
Депозитарий не исполняет поручения в следующих случаях:
сведения, содержащиеся в представленных документах, не соответствуют сведениям, содержащимся в учетных регистрах Депозитария;
количество ценных бумаг, находящихся на счете депо/разделе счета депо, недостаточно для проведения операции, указанной в поручении;
ценные бумаги, в отношении которых дается поручение, обременены обязательствами, и исполнение поручения может привести к нарушению данных обязательств;
если указанные в поручении реквизиты не позволяют однозначно идентифицировать ценные бумаги;
если ценные бумаги (выпуск ценных бумаг) заблокированы;
если заблокирован счет депо/раздел счета депо;
если отсутствует встречное поручение, предусмотренное порядком исполнения депозитарной операции;
если у Депозитария нет данных, что Депонент является квалифицированным инвестором, на момент зачисления ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов, за исключением, когда Депонент приобрел указные ценные бумаги в результате универсального правопреемства, конвертации, в том числе при реорганизации, распределения имущества ликвидируемого юридического лица, и в иных случаях, установленных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
не представлены документы, необходимые для исполнения депозитарной операции в соответствии с настоящим Регламентом или действующим законодательством Российской Федерации;
в случаях, предусмотренных настоящим Регламентом и действующим законодательством Российской Федерации.
Депозитарий предоставляет Депоненту мотивированный отказ в исполнении поручения (Форма R05) в срок не позднее 3 (Трех) рабочих дней с момента приема поручения либо с момента получения письменного отказа в совершении операции, необходимой для исполнения данного поручения, держателя реестра или Депозитария места хранения.
10.2. Порядок совершения депозитарных операций.
Депозитарные операции состоят из следующих стадий:
поступление и регистрация в системе учета документов Депозитария документа, являющегося основанием для совершения операции, с возможной выдачей подтверждения или отказа в приеме такого документа в качестве основания для депозитарной операции инициатору операции;
проверка полномочий инициатора операции, полноты и правильности оформления поручения и сопровождающих документов;
сверка документа с данными, содержащимися в учетных регистрах, проверка возможности исполнения депозитарной операции;
исполнение депозитарной операции с одновременным её отражением в регистрах депозитарного учета (Журнале операций) или отказ в исполнении депозитарной операции по основаниям, установленным Регламентом либо по причине отказа в совершении операции от держателя реестра или Депозитария места хранения;
составление отчета о совершенной операции или об отказе в совершении операции;
регистрация отчета в системе учета документов Депозитария и передача отчета инициатору операции.
Депозитарные операции совершаются в сроки, установленные настоящим Регламентом и/или депозитарным договором.
Срок выполнения депозитарной операции исчисляется с даты приема Депозитарием документа, являющегося основанием для совершения депозитарной операции и внесения соответствующей записи в систему учета документов Депозитария.
Завершением депозитарной операции является формирование и передача отчета о совершении операции инициатору операции и иным лицам в соответствии с настоящим Регламентом.
Депозитарий предоставляет инициатору операции отчет о проведенной операции по счету депо, открытому депоненту, не позднее рабочего дня, следующего за днем совершения операции (операциях) по соответствующему счету депо либо предоставляет мотивированный отказ в исполнении депозитарной операции.
Мотивированный отказ в исполнении депозитарной операции также предоставляется в срок не позднее одного рабочего дня с момента получения письменного отказа в совершении операции, от держателя реестра или Депозитария места хранения.
Информация обо всех выданных отчетах должна быть занесена в систему учета документов Депозитария.
|
