Раздел 3. Объекты депозитарной деятельности
Объектом депозитарной деятельности являются эмиссионные ценные бумаги любых форм выпуска (бездокументарные, документарные с обязательным централизованным хранением, документарные без обязательного централизованного хранения), а также неэмиссионные ценные бумаги, выпущенные с соблюдением установленных законодательством Российской Федерации формы и порядка.
На счетах депо может осуществляться учет прав на следующие ценные бумаги:
именные ценные бумаги, размещенные российскими эмитентами (выданные российскими юридическими лицами и российскими гражданами), учет прав на которые в соответствии с законодательством Российской Федерации может осуществляться депозитариями на счетах депо;
ценные бумаги на предъявителя с обязательным централизованным хранением;
иностранные финансовые инструменты, которые квалифицированы в качестве ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации и права на которые в соответствии с личным законом лица, обязанного по этим финансовым инструментам, могут учитываться на счетах, открытых в организациях, осуществляющих учет прав на ценные бумаги.
Инвестиционные паи могут быть приняты на обслуживание в Депозитарий, только если правилами доверительного управления соответствующим паевым инвестиционным фондом допускается учет прав на инвестиционные паи на счетах депо в депозитариях.
Раздел 4. Права и обязанности Депозитария
В целях осуществления прав владельцев ценных бумаг Депозитарий обязан обеспечивать передачу владельцам ценных бумаг необходимой информации и документов, полученных от эмитентов или держателей реестров ценных бумаг. Также Депозитарий обязан обеспечить передачу эмитентам и держателям реестров информации и документов, полученных от владельцев ценных бумаг.
Порядок передачи документов может устанавливаться на основании соответствующего договора с держателем реестра.
Депозитарий обязан в порядке, предусмотренном Депозитарным договором/Договором о междепозитарных отношениях, передать Депоненту принадлежащие Депоненту ценные бумаги.
В случаях прекращения исполнения Депозитарием номинальным держателем функций по учету прав на ценные бумаги и списания ценных бумаг со счета депо и счета неустановленных лиц, Депозитарий обязан передать держателю реестра или депозитарию, осуществляющему обязательное централизованное хранение ценных бумаг, документы, содержащие всю информацию в отношении указанных ценных бумаг, сведения об ограничении операций с ценными бумагами, информацию о счете депо, с которого они были списаны, и иную информацию, имеющуюся у депозитария на дату подачи им распоряжения (поручения) о списании ценных бумаг со счета депо номинального держателя.
Депозитарий обязан вести отдельно от других счета депо Депонента посредством внесения и обеспечения сохранности записей по таким счетам в отношении ценных бумаг. Депозитарий ведет счета депо с указанием даты и основания каждой операции по счету. Депозитарий обязан регистрировать факты обременения ценных бумаг Депонента обязательствами.
Депозитарий обязан при составлении эмитентом, регистратором или другим депозитарием списка владельцев ценных бумаг, передавать эмитенту, регистратору или другому депозитарию запрашиваемые и имеющиеся у Депозитария сведения о Депоненте и его ценных бумагах, необходимые для реализации прав Депонента как владельца ценных бумаг;
Депозитарий, осуществляя учет прав на эмиссионные ценные бумаги с обязательным централизованным хранением, обязан оказывать Депоненту услуги, связанные с получением доходов по таким ценным бумагам в денежной форме и иных причитающихся владельцам таких ценных бумаг денежных выплат.
Депозитарий, осуществляющий учет прав на иные ценные бумаги, должен оказывать услуги, связанные с получением доходов по таким ценным бумагам и иных причитающихся владельцам таких ценных бумаг выплат в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации и Регламентом.
Депозитарий обязан предоставлять Депоненту отчеты о проведенных операциях с ценными бумагами Депонента, которые хранятся и/или права на которые учитываются в Депозитарии. Отчеты и документы предоставляются в сроки, установленные настоящим Регламентом и способом, выбранным Депонентом для предоставления отчетов.
Депозитарий обязан возместить Депоненту убытки, причиненные последнему в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения Депозитарием обязанностей, возложенных на него в соответствии с Депозитарным договором/Договором о междепозитарных отношениях.
Совершение операций по Счету депо осуществляется при условии:
- согласия Клиента – физического лица/Клиента – нотариуса/представителя Клиента на передачу и обработку своих персональных данных в соответствии с Федеральным законом от 27.07.2006 № 152-ФЗ «О персональных данных» (далее – Федеральный закон №152-ФЗ), путем подписания Клиентом – физическим лицом/ Клиентом – нотариусом /Представителем Клиента Анкеты Клиента – физического лица (Приложение №2 к Регламенту, Форма №14) или Анкеты нотариуса (Приложение №2 к Регламенту, Форма №14а) или Анкеты физического лица – представителя Клиента (Приложение № 2 к Регламенту, Форма №15);
- согласия Выгодоприобретателя – физического лица/Бенефициарного владельца/ физических лиц, входящих в органы управления юридического лица и иных физических лиц, сведения о которых указаны в Анкетах, на передачу и обработку своих персональных данных в соответствии с Федеральным законом 152-ФЗ, полученного непосредственно Клиентом, и подтвердившего данный факт путем подписания Клиентом – юридическим лицом Анкеты клиента – юридического лица (Приложение №2 к Регламенту, Форма №13), или Анкеты - выгодоприобретателя физического лица (Приложение № 2 к Регламенту, Форма №17).
4.5.1. Подписывая Анкету Клиента – физического лица и/или Анкету физического лица – Представителя Клиента, Клиент – физическое лицо/Представитель Клиента выражает и подтверждает своей подписью согласие на обработку ООО "БК РЕГИОН", 119049, г. Москва, ул. Шаболовка, д. 10, корп. 2 (далее - Оператор) всех указанных в Анкетах персональных данных в соответствии с ФЗ «О персональных данных» N 152-ФЗ от 27.07.2006 г. (далее – Федеральный закон № 152-ФЗ), в том числе, на их сбор, систематизацию, накопление, хранение, уточнение (обновление, изменение), использование, обезличивание, блокирование и уничтожение, трансграничную передачу, а также на распространение (передачу) таких персональных данных третьим лицам при условии обеспечения конфиденциальности и безопасности персональных данных при обработке.
Перечень персональных данных, в отношении которых получено согласие субъектов персональных данных, указанных в настоящем пункте, включает следующие персональные данные: фамилия, имя, отчество, дата и место рождения; гражданство, паспортные данные/данные миграционной карты; адрес места жительства (регистрации), контактная информация, собственноручная подпись, иные данные, относящиеся к персональным данным согласно Федерального закона N 152-ФЗ.
Перечень действий с персональными данными, в отношении которых получено согласие субъектов персональных данных, включает: обработку (включая сбор, систематизацию, накопление, хранение, уточнение (обновление, изменение), использование, обезличивание, блокирование, уничтожение персональных данных), при этом общее описание вышеуказанных способов обработки данных приведено в Федеральном законе N 152-ФЗ, а также на передачу такой информации третьим лицам в случаях, установленных действующим законодательством Российской Федерации.
Согласие дается субъектом персональных данных, указанным в настоящем пункте, для целей осуществления Оператором любых прав и обязанностей, предусмотренных его внутренними документами, надлежащего выполнения обязанностей, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации и нормативными актами Банка России, а также гражданско-правовыми договорами, заключаемыми Клиентом с Оператором (соглашением о брокерском обслуживании, депозитарным договором, и иными договорами).
Согласие дается субъектом персональных данных, указанным в настоящем пункте, бессрочно, и может быть отозвано путем направления письменного уведомления Оператору в свободной форме. В случае отзыва Клиентом – физическим лицом/Представителем Клиента согласия на обработку его персональных данных, Оператор осуществляет обработку персональных данных исключительно в части, требуемой для соблюдения Оператором действующего законодательства Российской Федерации.
4.5.2. Подписывая Анкету клиента – юридического лица и/или Анкету - выгодоприобретателя физического лица и/или Анкету - выгодоприобретателя юридического лица, Клиент подтверждает получение им от Выгодоприобретателя – физического лица/Бенефициарного владельца/ физических лиц, входящих в органы управления юридического лица и иных физических лиц, сведения о которых указаны в Анкетах (далее – Субъекты персональных данных) бессрочно всех требуемых в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации (в том числе о персональных данных) согласий на передачу и обработку их персональных данных, а также направление в их адрес уведомлений об осуществлении обработки их персональных данных Оператором.
Согласие на передачу и обработку персональных данных субъектов персональных данных, указанных в настоящем пункте должно быть предоставлено для целей осуществления Оператором любых прав и обязанностей, предусмотренных внутренними документами Оператора, надлежащего выполнения обязанностей, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации и нормативными актами Банка России, а также гражданско-правовыми договорами, заключаемыми Клиентом с Оператором (соглашением о брокерском обслуживании, депозитарным договором, и иными договорами).
Перечень персональных данных, в отношении которых получено согласие субъекта персональных данных и направлено уведомление об осуществлении Оператором обработки их персональных данных, включает следующие персональные данные: фамилия, имя, отчество, дата и место рождения; гражданство, паспортные данные/данные миграционной карты; адрес места жительства (регистрации), иные данные, относящиеся к персональным данным согласно Федерального закона N 152-ФЗ.
Перечень действий с персональными данными, в отношении которых Клиентом получены согласия субъектов персональных данных, включает: обработку (включая сбор, систематизацию, накопление, хранение, уточнение (обновление, изменение), использование, обезличивание, блокирование, уничтожение персональных данных), при этом общее описание вышеуказанных способов обработки данных приведено в Федеральном законе N 152-ФЗ, а также на передачу такой информации третьим лицам в случаях, установленных действующим законодательством Российской Федерации.
Условием прекращения обработки персональных данных субъекта персональных данных является получение Оператором от Клиента письменного уведомления об отзыве согласия на обработку персональных данных субъекта персональных данных в свободной форме. В случае указанного отзыва согласия на обработку персональных данных, Оператор осуществляет обработку персональных данных исключительно в части, требуемой для соблюдения Оператором норм действующего законодательства Российской Федерации.
Депозитарий осуществляет обработку Персональных данных Депонентов/Уполномоченных лиц депонентов (физических лиц) в целях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, а также в целях исполнения Депозитарного договора/Договора депозитного счета депо/Договора о междепозитарных отношениях, при оказании услуг, не запрещенных законодательством Российской Федерации и иными нормативными правовыми актами, связанных с ведением Счетов депо Депонентов и содействием в реализации прав по ценным бумагам. Депонент/Уполномоченное лицо депонента согласен с тем, что обработка/передача Персональных данных в указанных целях осуществляется Депозитарием без его дополнительного согласия.
Совершение операций по счету депо осуществляется с учетом того, что Клиент – физическое лицо/ Выгодоприобретатель - физическое лицо/Бенефициарный владелец предоставили свое согласие Депозитарию на обработку, своих персональных данных в соответствии с Федеральным законом от 27.07.2006 № 152-ФЗ «О персональных данных»:
- согласие на обработку персональных данных считается полученным при предоставлении Депозитарию Анкет (Форма № 14, 14a, 15);
- предоставление Депозитарию Анкеты - выгодоприобретателя физического лица (Форма №17) Клиентом - юридическим лицом означает, что им получено согласие на обработку персональных данных Выгодоприобретателя-физического лица в соответствии с Федеральным законом от 27.07.2006 № 152-ФЗ «О персональных данных»;
- предоставление Депозитарию информации о Бенефициарных владельцах (в рамках Анкеты клиента – юридического лица, Форма №13) Клиентом – юридическим лицом означает, что им получено согласие на обработку персональных данных Бенефициарных владельцев в соответствии с Федеральным законом от 27.07.2006 № 152-ФЗ « О персональных данных».
Депонент согласен с тем, что конфиденциальная информация о нем и его Клиентах, в том числе, информация, содержащаяся в зарегистрированных в Депозитарии Анкетах, поручениях депо, в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, применимым правом и правилами осуществления депозитарной деятельности иностранного депозитария, или порядком исполнения депозитарных операций, в соответствии с настоящим Регламентом будет передаваться эмитенту, держателю реестра, иностранному депозитарию или иному уполномоченному органу/лицу, организатору торговли на рынке ценных бумаг или клиринговой организации без дополнительного согласия Депонента. Депонент обязан включить в договоры со своими клиентами условия, аналогичные указанным в настоящем абзаце, о согласии клиентов Депонента на раскрытие информации о них.
Депонент несет ответственность за достоверность предоставляемой Депозитарию информации и своевременное обновление анкетных данных в порядке, предусмотренном настоящим Регламентом.
Депозитарий обеспечивает конфиденциальность информации о Депоненте, его счетах депо и об операциях по счетам депо Депонента (далее - Сведения о Депоненте). Сведения о Депоненте могут быть предоставлены только самому Депоненту или его Уполномоченному лицу депонента, а также иным лицам в соответствии с законодательством Российской Федерации или Регламентом (Депозитарным договором). Депозитарий вправе по письменному указанию Депонента предоставлять иным лицам информацию о Депоненте, а также об операциях по его счету депо или о ценных бумагах на указанном счете.
Сведения о Депоненте могут быть также предоставлены судам и арбитражным судам (судьям), Банку России, а при наличии согласия руководителя следственного органа - органам предварительного следствия по делам, находящимся в их производстве, а также органам внутренних дел при осуществлении ими функций по выявлению, предупреждению и пресечению преступлений в сфере экономики при наличии согласия руководителя указанных органов.
Сведения о Депоненте могут предоставляться Депозитарием лицам, указанным в Договоре, в установленных Договором случаях.
Информация о Депоненте, а также информация о количестве ценных бумаг данного эмитента на счете депо Депонента может быть также предоставлена эмитенту, если это необходимо для исполнения требований законодательства Российской Федерации.
Депозитарий вправе:
становиться депонентом другого депозитария на основании заключенного с ним договора в отношении ценных бумаг Депонентов, депозитарные договоры с которыми не содержат запрета на заключение такого договора;
приобретать права залога или удержания по отношению к ценным бумагам Депонента, которые находятся на хранении и (или) права на которые учитываются в Депозитарии, при наличии письменного согласия Депонента, или соответствующего судебного решения;
в соответствии с законодательством Российской Федерации и иными нормативными правовыми актами оказывать Депоненту в порядке, предусмотренном депозитарным договором сопутствующие услуги, связанные с депозитарной деятельностью;
требовать от Депонента предоставления документов, служащих основанием для проведения депозитарных операций;
не принимать или не исполнять поручения Депонента в случаях, установленных Регламентом, в том числе в случае, если у Депозитария имеются обоснованные сомнения в правомерности действий инициатора операции, и/или в подлинности его подписи и/или в подлинности предоставленных документов;
не приступать к осуществлению предусмотренных Договором услуг в случае нарушения Депонентом обязанностей по Договору;
отказать в списании ценных бумаг со счета депо, по которому осуществляется учет прав на ценные бумаги, и зачислении ценных бумаг на такой счет в случае наличия задолженности депонента по оплате услуг депозитария;
совершать действия, связанные с осуществлением прав по ценным бумагам без доверенности в соответствии с полученными указаниями (инструкциями) от лиц, чьи права на данные ценные бумаги он учитывает;
требовать от своих Депонентов, если они являются номинальными держателями, иностранными номинальными держателями, лицами, которым открыт счет депо депозитарных программ, предоставления информации для составления списка владельцев ценных бумаг на определенную дату в случае получения требования, предусмотренного п.1 статьи 8.6-1 Федерального закона №39-ФЗ от 22.04.1996 «О рынке ценных бумаг».
Депозитарий не вправе:
определять и контролировать направления использования ценных бумаг Депонентов, устанавливать не предусмотренные законодательством Российской Федерации или депозитарным договором ограничения права Депонента распоряжаться ценными бумагами по своему усмотрению;
отвечать ценными бумагами Депонента по собственным обязательствам, а также использовать их в качестве обеспечения исполнения собственных обязательств, обязательств других Депонентов и третьих лиц;
обусловливать заключение депозитарного договора с Депонентом отказом последнего от каких-либо прав, закрепленных ценными бумагами;
распоряжаться ценными бумагами Депонента без поручения последнего за исключением случаев, когда такие действия вызваны необходимостью обеспечения прав Депонента при проведении обязательных безусловных корпоративных действий эмитента ценных бумаг или в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации.
Передача ценных бумаг Депонентом Депозитарию и заключение депозитарного договора не влекут за собой переход к Депозитарию права собственности на ценные бумаги Депонента.
На ценные бумаги Депонентов, находящиеся в Депозитарии, не может быть обращено взыскание по собственным обязательствам Депозитария. При банкротстве Депозитария ценные бумаги Депонентов не включаются в конкурсную массу.
Депозитарий несет ответственность перед Депонентом за действия Депозитария места хранения, в отношении ценных бумаг Депонентов, как за свои собственные, за исключением случаев, когда ценные бумаги были переданы в Депозитарий места хранения на основании прямого письменного указания Депонента.
Ответственность за нарушение законодательства Российской Федерации в части ограничений на приобретение и обращение ценных бумаг несут владельцы ценных бумаг.
|
