Раздел 9. Правила ведения учета депозитарных операций
9.1. Принципы учета и места хранения ценных бумаг
Учет ценных бумаг на счетах депо и иных счетах, открываемых Депозитарием, ведется в штуках.
Учет иностранных финансовых инструментов, квалифицированных в качестве ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации, может осуществляться в единицах, в которых они учтены на счете лица, действующего в интересах других лиц, открытом Депозитарию.
В случае возникновения в соответствии с действующим законодательством дробных ценных бумаг Депозитарий осуществляет учет дробных частей ценных бумаг в соответствии со следующими правилами:
-возникновение, увеличение или уменьшение дробных частей ценных бумаг при их списании допускается только на счетах депо номинальных держателей, на счетах депо иностранных номинальных держателей, а также на других счетах в случаях, предусмотренных в соответствии с федеральными законами, в том числе в случаях изменения количества ценных бумаг на лицевом счете номинального держателя в реестре владельцев ценных бумаг, счете депо номинального держателя в другом депозитарии или счете лица, действующего в интересах других лиц, в иностранной организации, осуществляющей учет прав на ценные бумаги (далее - счет Депозитария);
-при зачислении дробных ценных бумаг на счет депо их дробные части суммируются;
-списание со счета депо или иного счета дробной части ценной бумаги без целого числа ценных бумаг допускается только при отсутствии целого числа ценных бумаг, за исключением списания по счету депо номинального держателя или счету депо иностранного номинального держателя;
-учет дробных частей инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов и ипотечных сертификатов участия осуществляется Депозитарием в десятичных дробях с количеством знаков после запятой, указанным в правилах доверительного управления паевыми инвестиционными фондами (правилах доверительного управления ипотечным покрытием), но не менее 5 (пяти) знаков после запятой.
Учет ценных бумаг в Депозитарии может проводиться следующими способами:
- открытый способ учета;
- закрытый способ учета;
- маркированный способ учета.
При открытом способе учета прав на ценные бумаги Депонент может давать поручения Депозитарию только по отношению к определенному количеству ценных бумаг, учитываемых на счете депо, без указания их индивидуальных признаков (таких, как номер, серия, разряд) и без указания индивидуальных признаков удостоверяющих их сертификатов.
При закрытом способе учета прав на ценные бумаги Депозитарий принимает и исполняет поручения Депонента в отношении любой конкретной ценной бумаги, учтенной на его счете депо, или ценных бумаг, учтенных на его счете депо и удостоверенных конкретным сертификатом.
При маркированном способе учета прав на ценные бумаги Депонент, отдавая поручение, кроме количества ценных бумаг указывает признак группы, к которой отнесены данные ценные бумаги или их сертификаты. Группы, на которые разбиваются ценные бумаги данного выпуска, могут определяться условиями выпуска или особенностями хранения (учета) конкретных групп ценных бумаг и/или удостоверяющих их сертификатов.
Депозитарий самостоятельно определяет применяемые им способы учета прав на ценные бумаги, если только использование конкретного способа не является обязательным условием организации учета выпуска ценных бумаг, обслуживаемого Депозитарием.
Депозитарий имеет право самостоятельно определять места хранения ценных бумаг, если иное не предусмотрено действующим законодательством Российской Федерации, условиями выпуска и обращения ценных бумаг, иными документами.
Депозитарий имеет право перемещать ценные бумаги между местами хранения ценных бумаг, если это не противоречит действующему законодательству Российской Федерации, условиям выпуска и обращения ценных бумаг, а также настоящему Регламенту.
Депозитарий осуществляет учет прав на ценные бумаги российских эмитентов (лиц, обязанных по ценным бумагам), выпущенные на территории Российской Федерации, без привлечения иностранной организации, в которой ему открыт счет лица, действующего в интересах других лиц.
9.2. Виды открываемых депозитарием счетов депо и иных счетов
Депозитарий открывает следующие счета, предназначенные для учета прав на ценные бумаги:
Счет депо владельца;
Счет депо доверительного управляющего;
Счет депо номинального держателя;
Счет депо иностранного номинального держателя;
Счет депо иностранного уполномоченного держателя;
Депозитный счёт депо;
Торговый счет депо владельца;
Торговый счет депо доверительного управляющего;
Торговый счет депо номинального держателя;
Торговый счет депо иностранного номинального держателя;
Торговый счет депо иностранного уполномоченного держателя.
Депозитарий вправе также открывать и вести счета, которые не предназначены для учета прав на ценные бумаги:
Счет неустановленных лиц.
Указанные в настоящем пункте счета являются пассивными счетами.
Депоненту в Депозитарии открывается отдельный счет депо (счета депо).
Для организации учета ценных бумаг в рамках счета депо могут быть открыты разделы счета.
Депоненту может быть открыто несколько счетов депо как одного, так и разных типов.
При открытии счета депо ему присваивается уникальный в рамках Депозитария код.
Открытие счета депо производится на основании поручения Депонента и заключенного с ним Депозитарного договора (Договора о междепозитарных отношениях), а также Анкеты.
Пассивные счета, записи по которым не удостоверяют права Депонентов на ценные бумаги, открываются на основании служебного поручения.
Открытие счета депо не обязательно сопровождается немедленным зачислением на него ценных бумаг. Допускается наличие счета депо, на котором не числятся ценные бумаги.
Не допускается повторное открытие ранее закрытого счета депо. Не допускается использование кодов закрытых счетов депо.
Торговый(ые) счет(а) депо открываются только при условии назначения Депонентом Банк «Национальный Клиринговый Центр» (Акционерное общество) клиринговой организацией для заключения сделок в ПАО Московская биржа, НКО АО НРД клиринговой организацией для заключения сделок на условиях DVP через НКО АО НРД и ПАО "Клиринговый центр МФБ" для заключения сделок на ПАО «Санкт-Петербургская биржа», на основании распоряжения которой или с согласия которой будут осуществляться операции по открываемому(ым) торговому(ым) счету(ам).
|
