Раздел 8. Процедура приема на обслуживание и прекращения обслуживания ценных бумаг
Все выпуски ценных бумаг, принимаемые на хранение и/или учет в Депозитарии, проходят процедуру допуска в учетную систему Депозитария. В целях ведения достоверного учета Депозитарий определяет юридическую возможность обращения их на рынке ценных бумаг и учета в Депозитарии.
Инициатором процедуры приема выпуска ценных бумаг на обслуживание могут являться:
Депонент или Уполномоченное лицо депонента;
Депозитарий;
Эмитент или его уполномоченный представитель;
Держатель реестра;
Депозитарий места хранения, в котором Депозитарию открыт счет депо номинального держателя и/или торговый счет депо номинального держателя.
Депозитарий вправе зачислять ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, на счет депо владельца, только если последний является квалифицированным инвестором либо не является квалифицированным инвестором, но приобрел указанные ценные бумаги в результате универсального правопреемства, конвертации, в том числе при реорганизации, распределения имущества ликвидируемого юридического лица и в иных случаях, установленных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Депозитарий осуществляет депозитарные операции только с ценными бумагами (выпусками ценных бумаг), принятыми к депозитарному учету.
Депозитарий вправе не зачислять на счет депо Депонента ценные бумаги, не принятые к депозитарному учету.
Основанием для приема выпуска ценных бумаг на обслуживание в Депозитарий может являться нижеуказанная информация и/или один из перечисленных ниже документов, предоставленных в Депозитарий либо полученных Депозитарием в процессе исполнения настоящей процедуры и содержащий информацию, достаточную для идентификации ценных бумаг и их эмитента или паевого инвестиционного фонда:
копия зарегистрированного решения о выпуске ценных бумаги/или проспекта ценных бумаг либо копия иного документа, требуемого для регистрации ценных бумаг данного вида;
копия уведомления регистрирующего органа о регистрации выпуска ценных бумаг;
копия условий эмиссии и обращения ценных бумаг, копия решения о выпуске ценных бумаг;
копия решения об эмиссии ценных бумаг;
копия правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом;
информация, содержащаяся в базе данных SECURITIES INFORMATION REVIEW – NSD (SIR NSD), предназначенной для квалифицированных инвесторов;
уведомление держателя реестра о совершенной операции, или информация, передаваемая им по запросу;
уведомление Депозитария-корреспондента о совершенной операции, информация, опубликованная им или передаваемая им по запросу;
информация, содержащаяся в базах данных раскрытия информации об эмитенте и его выпусках ценных бумаг, ведущихся регулирующим органом или саморегулируемой организацией (например, базы данных на сайте Банка России, Минфина РФ, ПАРТАД, НАУФОР, база данных информационного агентства АО «СКРИН», НКО АО НРД и др.);
информация, предоставленная иным депозитарием, международными клиринговыми агентствами (например, Euroclear, CEDEL и др.), международными и российскими информационными агентствами (например, Bloomberg, REUTERS, Интерфакс, АК&М), а также финансовыми институтами (например, Bank of New-York, Bank of America NT&SA и др.);
официально опубликованная информация.
Основанием для приема иностранных ценных бумаг на обслуживание в Депозитарий, с учетом правовой специфики иностранных ценных бумаг, может являться нижеуказанная информация и/или один из перечисленных ниже документов, представленных в Депозитарий либо полученных Депозитарием в процессе исполнения настоящей процедуры:
- информация о квалификации иностранных ценных бумаг, размещенная на официальном сайте Банка России в сети Интернет на основании информации, представленной в Банк России организацией, являющейся членом Ассоциации национальных нумерующих агентств от Российской Федерации;
- документ организации, являющейся членом Ассоциации национальных нумерующих агентств, которым такая организация подтверждает присвоение (наличие присвоенных) иностранному финансовому инструменту кодов ISIN и CFI, а в случае, если такая организация предоставляет доступ к своему официальному Интернет-ресурсу, содержащему информацию о присвоенных кодах ISIN и CFI, - информация о присвоенных кодах ISIN и CFI, полученная в электронной форме из указанного Интернет-ресурса, при условии, что присвоенный код CFI имеет значения, установленные соответствующим нормативным правовым актом федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
- документ профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего депозитарную деятельность, или иностранной организации, осуществляющей учет прав на иностранные финансовые инструменты, которым такие организации на основании полученных ими документов или информации, указанных в абзаце третьем настоящего пункта, подтверждают наличие кодов ISIN и CFI, присвоенных иностранному финансовому инструменту, при условии, что присвоенный код CFI имеет значения, установленные соответствующим нормативным правовым актом федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
- уведомление Банка России о квалификации иностранного финансового инструмента в качестве ценной бумаги.
При неполучении подтверждения о квалификации иностранного финансового инструмента в качестве ценной бумаги Депозитарий после согласования сДепонентом направляет запрос в Банк России с просьбой квалифицировать иностранный финансовый инструмент в качестве ценной бумаги или направляет запрос в организацию, являющуюся членом Ассоциации национальных нумерующих агентств, с просьбой провести квалификацию иностранного финансового инструмента.
В случае получения Депозитарием отказа в квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг в соответствии с требованиями действующего законодательства Российской Федерации или в случае, если полученный документ с информацией о присвоенных кодах ISIN и CFI позволяет однозначно утверждать, что иностранный финансовый инструмент не может быть квалифицирован в качестве ценной бумаги в соответствии с требованиями действующего законодательства Российской Федерации, депозитарий письменно информирует Депонента о невозможности принятия на депозитарный учет иностранных финансовых инструментов с указанием причин.
Депонент обязан возместить фактические расходы, понесенные Депозитарием и связанные с получением документа, подтверждающего квалификацию иностранного финансового инструмента в качестве ценной бумаги.
При наличии у Депонента документа, подтверждающего квалификацию иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг, Депонент может предоставить Депозитарию оригинал такого документа либо его копию, заверенную в установленном порядке, вместе с поручением.
При приеме на обслуживание ценных бумаг производится оформление Анкеты выпуска ценной бумаги, в которой содержатся сведения, достаточные для организации депозитарного учета ценных бумаг.
Датой приема на обслуживание выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг (ценных бумаг) считается дата заполнения соответствующей Анкеты выпуска ценной бумаги.
Депозитарий осуществляет прием ценных бумаг на обслуживание не позднее дня зачисления соответствующих ценных бумаг на счет депо Депонента.
Внесение изменений и дополнений в анкеты выпусков ценных бумаг производится Депозитарием на основании полученных им документов от Депозитария-корреспондента, держателя реестра, эмитента, организатора торговли или регистрирующего органа, содержащих информацию, отличную от указанной в анкетах.
Ценные бумаги не принимаются на обслуживание в следующих случаях:
выпуск (дополнительный выпуск) ценных бумаг не прошел государственную регистрацию в соответствии с законодательством Российской Федерации (за исключением тех случаев, когда выпуск (дополнительный выпуск) ценных бумаг не подлежит государственной регистрации);
срок обращения ценных бумаг истек или получено уведомление регистрирующего органа о приостановлении эмиссии ценных бумаг;
принятие ценных бумаг на депозитарное обслуживание запрещается условиями обращения выпуска ценных бумаг;
принятие ценных бумаг на депозитарное обслуживание запрещается нормативными правовыми актами Российской Федерации.
Депозитарий вправе отказать лицу, инициировавшему процедуру принятия на обслуживание выпуска ценных бумаг, в приеме на обслуживание выпуска ценных бумаг без указания причин.
Депозитарий приостанавливает или прекращает обслуживание выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг в следующих случаях:
погашение ценных бумаг выпуска (серии выпуска ценных бумаг);
принятие регистрирующим органом решения о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся или об аннулировании государственной регистрации данного выпуска;
вступление в силу решения суда о признании выпуска ценных бумаг недействительным;
ликвидация эмитента выпуска ценных бумаг;
прекращение обслуживания выпуска ценных бумаг по решению Депозитария, если ценные бумаги данного выпуска (дополнительного выпуска) не учитываются на счетах депо Депонентов.
Депозитарий вправе приостановить (прекратить) операции с выпуском на основании данных официального WEB-сайта федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Возобновление обслуживания выпуска ценных бумаг после приостановления проводится не позже следующего рабочего дня после получения соответствующего уведомления от Депозитария-корреспондента или держателя реестра.
По запросу Депонента Депозитарий предоставляет ему информацию о выпусках ценных бумаг, принятых на обслуживание в Депозитарий, в объеме, содержащемся в сформированных Депозитарием анкетах выпусков.
|
