Регламент депозитарного обслуживания ООО «бк регион»

Оглавление 2

Приложения к Регламенту 3

Раздел 1. Общие положения 4

Раздел 2. Термины и определения 5

Раздел 3. Объекты депозитарной деятельности 10

Раздел 4. Права и обязанности Депозитария 11

Раздел 5. Депозитарные услуги 14

Раздел 6. Тарифы депозитарного обслуживания 15

Раздел 7. Порядок взаимодействия с Депонентами и третьими лицами, документы, его определяющие 16

7.1. Режим работы Депозитария, продолжительность операционного дня и порядок проведения сверок 16

7.2. Депозитарный договор (Договор о междепозитарных отношениях) 17

7.3. Попечитель счета депо 18

7.4. Оператор счета депо 19

Раздел 8. Процедура приема на обслуживание и прекращения обслуживания ценных бумаг 19

Раздел 9. Правила ведения учета депозитарных операций 22

9.1. Принципы учета и места хранения ценных бумаг 22

9.2. Виды открываемых депозитарием счетов депо и иных счетов 23

Раздел 10. Общий порядок совершения депозитарных операций. Порядок действий депонентов и персонала депозитария при выполнении депозитарных операций 24

10.1 Основания для совершения депозитарных операций 24

10.2. Порядок совершения депозитарных операций. 27

Раздел 11. Депозитарные операции 27

11.1. Перечень совершаемых депозитарием операций 27

11.2. Открытие счета (раздела счета) депо 28

11.3. Закрытие счета (раздела счета) депо 35

11.4. Изменение анкетных данных. Операция изменения реквизитов счета депо и(или) изменения реквизитов раздела счета депо. 37

11.5. Назначение Попечителя счета депо 37

11.6. Отмена полномочий Попечителя счета депо 38

11.7. Назначение Оператора счета (раздела счета) депо 38

11.8. Отмена полномочий Оператора счета (раздела счета) депо 39

11.9. Зачисление ценных бумаг на счета депо и иные счета 39

11.10. Списание ценных бумаг со счетов депо и иных счетов 41

11.11. Особенности проведения зачисления или списания ценных бумаг по торговым счетам депо 42

11.12. Перевод ценных бумаг 43

11.13. Операция перемещения (смена мест хранения ценных бумаг) 44

11.14. Фиксация обременения ценных бумаг и (или) ограничения распоряжения ценными бумагами 44

11.15. Фиксация прекращения обременения ценных бумаг и (или) снятия ограничения распоряжения ценными бумагами 48

11.16. Конвертация ценных бумаг 49

11.17. Погашение (аннулирование) ценных бумаг 50

11.18. Дробление или консолидация ценных бумаг 50

11.19. Объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг 51

11.20. Аннулирование индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг 52

11.21. Формирование выписки о состоянии счета депо 52

11.22. Формирование выписки о движении по счету депо Депонента 53

11.23. Исправление ошибочных операций 54

11.24. Отмена неисполненных поручений по счету депо 54

Раздел 12 Особенности осуществления отдельных депозитарных операций 55

12.1. Особенности обращения и учета прав на ценные бумаги, ограниченные в обороте 55

12.2. Порядок проведения операций в случае реорганизации эмитента (эмитентов) 56

12.3. Выкуп акций по требованию лица, которое приобрело более 95 (девяносто пяти) процентов акций акционерного общества 57

12.4. Особенности осуществления депозитарных операций по Депозитному счету депо 57

Раздел 13. Услуги, содействующие реализации владельцами их прав по ценным бумагам 58

13.1. Выплата доходов по ценным бумагам 58

13.2. Порядок предоставления информации о корпоративных действиях 60

13.3. Порядок составления и предоставления списка лиц, осуществляющих права по ценным бумагам 60

13.4. Порядок осуществления Депонентами прав по ценным бумагам 61

Раздел 14. Прекращение депозитарной деятельности 61